1、水利安全生产标准化自评报告参考模板 自 评 报 告 内 容 包 括 ： 封 面 、 目 录 、 单 位 概 况 、 安 全 生 产 管 理 状 况 、基 本 条 件 的 符 合 情 况 、 自 主 评 定 工 作 开 展 情 况 、 安 全 生 产 标 准 化 自 评 打分 表 、 发 现 的 主 要 问 题 、 整 改 计 划 和 措 施 、 整 改 完 成 情 况 、 自 主 评 定 结果 、 附 件 等 。一 、 封 面 及 编 写 目 录 自 评 报 告 封 面 格 式 如 表 1所 示 。 其 中 ， “ 自 评 等 级 ” 是 指 水 利 水 电施 工 企 业 /水 利 工 程 管
2、 理 单 位 /水 利 工 程 项 目 法 人 安 全 生 产 标 准 化 一 级 、二 级 或 三 级 。表 1 安 全 生 产 标 准 化 自 评 报 告 封 面水利安全生产标准化自评报告自 评 等 级 ： （ 自 评 单 位 名 称 ） 年 月 日 自 评 报 告 目 录 即 自 评 报 告 的 编 写 纲 要 。表 2 安 全 生 产 标 准 化 自 评 报 告 编 写 目 录目 录一 、 单 位 概况 页 码二 、 安 全 生 产 管 理 状况 页 码三 、 基 本 条 件 的 符 合 情况 页 码四 、 自 主 评 定 工 作 开 展 情况 页 码五 、 安 全 生 产 标 准 化
3、 自 评 打 分 表 （ 作 为 附 件 ）页 码六 、 发 现 的 主 要 问 题 、 整 改 计 划 和 措 施 、 整 改完 成 情 页 码七 、 自 主 评 定 结果 页 码附 件 （ 前 述 六 项 的 相 关 图 表 、 支 撑 性 文 件 等 ）页 码注 ： 附 件 列 表 供 参 考 ， 二 、 三 级 目 录 可 根 据 实 际 情 况 自 行 整 理 。 二 、 单 位 概 况 1 、 企 业 简 介 ： 写 明 单 位 的 地 理 位 置 、 性 质 （ 国 有 、 集 体 、 股 份 制 、 私营 、 混 合 、 外 商 独 资 等 ） ， 隶 属 关 系 、 资 质
4、许 可 及 等 级 、 注 册 资 本 、 人力 资 源 配 置 、 生 产 规 模 及 能 力 、 主 要 奖 项 等 。2 、 组 织 机 构 ： 单 位 组 织 机 构 图 。3 、 在 建 水 利 项 目 清 单 （ 仅 限 于 施 工 企 业 、 项 目 法 人 ） ： 以 列 表 方 式 写明 单 位 在 建 项 目 数 量 及 具 体 情 况 。 可 参 考 下 表 ：序号项 目名 称项 目地 址项 目 规 模 及投 资 额项 目工 期开 工时 间施 工内 容工 程进 展项 目经 理业 主 及 联系 方 式1 2 4 、 水 利 工 程 管 理 单 位 ： 以 文 字 形 式 写
5、 明 本 单 位 所 属 全 部 单 位 及 所 辖 工程 和 设 施 的 情 况 介 绍 。三 、 安 全 生 产 管 理 状 况1 、 安 全 生 产 标 准 化 建 设 过 程 ： 阐 述 单 位 分 阶 段 开 展 安 全 生 产 标 准 化 建设 的 全 过 程 。 应 包 括 成 立 建 立 标 准 化 建 设 组 织 机 构 、 初 始 状 态 评 审 、 制定 建 设 实 施 方 案 、 教 育 培 训 、 管 理 文 件 制 修 订 、 实 施 运 行 及 整 改 、 单 位自 评 等 。 原 则 上 自 身 建 设 过 程 不 少 于 一 年 ， 安 全 生 产 标 准 化
6、 体 系 运 行 良好 后 再 进 行 自 主 评 定 ， 检 验 建 设 成 果 。2 、 安 全 管 理 绩 效 ： 主 要 写 明 单 位 近 一 年 来 的 安 全 生 产 管 理 绩 效 情 况 。主 要 内 容 ： 安 全 生 产 管 理 组 织 体 系 、 安 全 生 产 投 入 保 障 、 安 全 规 章 制 度体 系 、 安 全 培 训 教 育 、 隐 患 排 查 和 治 理 等 。四 、 基 本 条 件 的 符 合 情 况应 对 照 以 下 基 本 条 件 ， 分 别 写 明 其 符 合 性 。 各 类 证 件 均 必 须 提 供 复 印 件作 为 附 件 。 这 些 基
7、本 要 求 包 括 水 利 安 全 生 产 标 准 化 评 审 管 理 暂 行 办法 第 十 一 条 明 确 的 三 个 否 决 项 ， 如 下 表 ：单 位 基 本 条 件 符 合 性 自 查 表序号 自 查 项 目支撑材料的完备性结 论（ / ）1 设 立 有 安 全 生 产 行 政 许 可 的 ， 依 法 取 得 相 应 安 全 生 产行 政 许 可 。 2水 利 工 程 项 目 法 人 所 管 辖 的 建 设 项 目 、 水 利 水 电 施 工企 业 在 评 审 期 （ 申 请 等 级 评 审 之 日 前 一 年 ） 内 ， 未 发生 较 大 及 以 上 生 产 安 全 事 故 ， 不
8、 存 在 非 法 违 法 生 产 经 营 建 设 行 为 ， 重 大 事 故 隐 患 已 治 理 达 到 安 全 生 产 要求 。3水 利 工 程 管 理 单 位 在 评 审 期 内 未 发 生 造 成 人 员 死 亡 、重 伤 3 人 以 上 或 直 接 经 济 损 失 超 过 1 0 0 万 元 以 上 的 生 产安 全 事 故 ， 不 存 在 非 法 违 法 生 产 经 营 建 设 行 为 ， 重 大事 故 隐 患 已 治 理 达 到 安 全 生 产 要 求 。五 、 自 主 评 定 工 作 开 展 情 况主 要 写 明 自 评 组 织 机 构 （ 自 评 小 组 中 应 包 括 公 司
9、 领 导 、 管 理 层 、 技 术 人员 、 安 全 员 等 ） 、 制 定 自 评 计 划 和 方 案 、 查 评 时 间 、 查 评 依 据 、 查 评 范围 、 查 评 方 法 ， 开 展 形 式 、 以 及 自 评 实 施 和 自 评 整 改 。自 主 评 定 要 全 覆 盖 开 展 ， 在 建 项 目 少 的 单 位 可 以 总 部 组 织 自 评 小 组 逐 个检 查 ； 在 建 项 目 较 多 的 单 位 ， 由 各 自 项 目 部 自 主 评 定 ， 反 馈 检 查 结 果 到总 部 ， 总 部 对 结 果 进 行 汇 总 ， 如 有 必 要 ， 可 组 织 复 核 小 组
10、进 行 抽 查 ， 完成 自 评 后 根 据 暂 行 办 法 要 求 编 写 自 评 报 告 。 建 议 图 文 并 茂 。六 、 安 全 生 产 标 准 化 自 评 打 分 表安 全 生 产 标 准 化 自 评 打 分 表 （ 作 为 附 件 ） ：二 级评 审项 目三 级 评 审 项 目 标准分值评 审 方 法 及 评 分 标 准 自 评 描 述 实际得分5 .1 教育 培训 管理（ 1 0分 ）5 .1 .2 定 期 识 别安 全 教 育 培 训需 求 ， 制 定 教育 培 训 计 划 ，保 障 教 育 培 训场 地 、 教 材 、教 师 等 资 源 ，7 查 相 关 教 育 培 训 文
11、件 和 记 录 。无 年 度 培 训 计 划 ，不 得 分 ； 未 按 计 划进 行 培 训 ， 每 项 次扣 1 分 ； 未 进 行 教育 培 训 效 果 评 价 ，x x x x 公 司 各部 门 、 分 公司 、 项 目 部均 制 定 了 安 全 教 育培 训 计划 ， 建 立6按 计 划 进 行 安全 教 育 培 训 ，建 立 教 育 培 训记 录 、 档 案 。每 项 次 扣 1 分 ； 未根 据 评 价 结 论 进 行改 进 ， 每 项 次 扣 1分 ； 记 录 、 档 案 资料 不 完 整 ， 每 项 次扣 1 分 。培 训 记 录 、考 核 台 账 ，内 容 完 整 。抽 查
12、XX蓄 洪工 程 三 标 项目 ， “ 灭 火器 试 用 方法 ” 安 全 培训 后 未 进 行效 果 评 价 ，扣 1 分 。 1 . “自 评 描 述 ”一 栏 中 ， 写 明 具 体 查 了 什 么 内 容 ， 查 的 结 果 是 什么 。 如 表 中 示 例 。2 . 在 有 扣 分 的 项 目 “自 评 描 述 ”内 容 建 议 用 黑 色 以 外 的 其 他 字 体标 示 出 来 。七 、 发 现 的 主 要 问 题 、 整 改 计 划 和 措 施 、 整 改 完 成 情 况自 评 工 作 结 束 后 ， 应 对 评 审 的 问 题 项 进 行 打 分 ， 提 出 整 改 措 施
13、， 确 定 重点 问 题 ， 填 写 发 现 的 主 要 问 题 、 整 改 措 施 及 分 项 评 分 明 细 表 。 格 式如 表 3 所 示 。表 3 发 现 的 主 要 问 题 、 整 改 措 施 及 分 项 评 分 明 细 表 （ 含 示 例 ）序 号 项 目序 号 发 现 的 问 题 整 改 措 施 及计 划 责 任 部 门 责 任 人 完 成 时 间 整 改情 况 验 收 督 办 人1 2 注 ： “整 改 情 况 验 收 ”填 写 已 整 改 、 进 行 中 、 计 划 安 排 、 尚 未 制 定 计 划 ， 或 相 应 编 号 。1 整 改 措 施针 对 存 在 的 问 题
14、项 提 出 整 改 措 施 ， 整 改 措 施 要 有 依 据 ， 切 合 实 际 ， 并 具有 针 对 性 和 可 操 作 性 。 在 编 写 时 ， 主 要 写 明 以 下 内 容 ：（ 1 ） 需 要 编 制 、 补 充 和 完 善 有 关 制 度 、 文 件 等 。（ 2 ） 写 明 防 止 人 身 伤 害 的 控 制 措 施 。（ 3 ） 写 明 防 止 设 备 隐 患 扩 大 的 有 效 防 范 措 施 。（ 4 ） 提 出 设 备 综 合 治 理 的 措 施 计 划 和 技 术 改 造 措 施 。（ 5 ） 提 出 可 持 续 改 进 安 全 生 产 管 理 的 建 议 和 方
15、法 。八 、 自 主 评 定 结 果主 要 写 明 自 评 结 果 、 申 请 标 准 化 达 标 的 等 级 。1 列 出 各 一 级 项 目 得 分 情 况 ， 如 表 4 所 示 。2 . 写 明 申 请 安 全 生 产 标 准 化 达 标 的 等 级 。表 4 单 位 自 评 得 分 总 体 情 况 表 （ 1 3 个 一 级 项 目 ）序号 项 目 内 容标 准分 值合 理 缺 项分 值应 得分扣分实 际得 分得 分 率（ %） （ 保 留整 数 ）备注1 安 全 生 产 目 标 2 组 织 机 构 与 职 责 3 安 全 生 产 投 入 4 法 律 法 规 与 安 全 管理 制 度
16、 5 教 育 培 训 6 施 工 设 备 设 施 7 施 工 作 业 安 全 8 隐 患 排 查 和 治 理 9 重 大 危 险 源 监 控 10 职 业 健 康 11 应 急 救 援 12 事 故 报 告 、 调 查 和处 理 13 绩 效 评 定 和 持 续 改进 小 计 注 ： 合 理 缺 项 应 得 分 计 为 零 ； “应 得 分 ”为 扣 除 合 理 缺 项 后 的 标 准 分 值 。 附 件附 件 1 安 全 生 产 标 准 化 自 评 打 分 表附 件 2 单 位 自 评 合 理 缺 项 明 细 表序 号 项 目 序 号 评 审 项 目 标 准 分 备 注1 2 . . . .
17、备 注 ： 必 须 认 真 研 究 ， 在 备 注 栏 写 明 合 理 缺 项 的 具 体 原 因 。 施 工 企 业 原 则 上 只 有 资 质 范 围 外 的 项 目 可 列 入 合 理 缺 项 ， 资质 范 围 内 的 施 工 作 业 无 作 业 现 场 的 ， 不 可 列 入 合 理 缺 项 ， 要 酌 情 扣 分 ， 扣 除 5 0 %的 分 值 。附件3 营 业 执 照 及 法 人 证 书 复 印 件附件4 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件附件5 安 全 生 产 许 可 证 （ 水 库 大 坝 注 册 登 记 证 ） 复 印 件附件6 资 质 证 书 复 印 件附件7 三 体
18、 系 证 书 复 印 件附件8 评 审 期 内 未 发 生 非 法 违 法 生 产 经 营 建 设 行 为 的 证 明 （ 由 省 级 水 行 政主 管 部 门 或 地 市 级 以 上 工 商 管 理 部 门 出 具 ， 中 央 企 业 可 由 上 级 主 管单 位 出 具 ）附件9 评 审 期 内 未 发 生 暂 行 办 法 第 十 一 条 中 规 定 的 生 产 安 全 事 故 和 重大 事 故 隐 患 已 治 理 达 到 安 全 生 产 要 求 的 证 明 （ 由 省 级 水 行 政 主 管 部门 或 省 级 以 上 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 出 具 ， 中 央 企 业 可 由 上 级 主 管单 位 出 具 ）附件1 0 制 度 清 单 扫 描 件 （ 包 括 管 理 制 度 操 作 规 程 和 应 急 预 案 清 单 ）单 位 自 评 有 关 支 持 性 资 料
