1、天津大学硕士学位论文“5+3”工程项目管理模式建筑施工风险管理姓名：彭放林申请学位级别：硕士专业：结构工程指导教师：丁红岩20070601中文摘要随着我国进入了全面建设小康社会的新的历史时期，建筑产业在相当长的一段时期内具有广阔的发展前景。但是，目前建筑施工现场的安全管理现状却不容乐观，近几年来，尽管采取了不少防范措施，建筑安全事故屡有发生，每年的建筑安全事故发生数和建筑安全事故死亡人数有不断上升的趋势。这不能不引起我们对我国目前所采取的安全生产管理体系的深刻反思。本文结合“5+3”项目管理工程模式的特点，根据一定的安全科学方法和步骤以及相应的安全法规、条例、标准等，在充分调查研究的基础上，分
2、析施工过程中各方面的安全因素，对施工的安全状况进行了分析，综合利用安全系统工程、计算机软件工程等理论和先进技术，对安全风险评价和预警进行了深入地、系统的研究，从而建立了基于支持向量机的建筑施工安全预警模型。从而为制定安全评价和预警提供了科学依据。论文的主要内容如下：1)在阐述风险项目管理的同时，研究了我国建筑业风险管理的现状和存在的问题，介绍了世界发达国家风险安全管理的经验，分析在我国当前形势下，构建建筑施工安全风险评价与预警的必要性和迫切性；2)从体系建立和系统结构的量化等方面对安全评价框架一安全评价准则体系的建立进行了研究；3)对支持向量机理论进行基本概念上的介绍，并深入探讨了SVM算法的
3、基本理论，然后对两种具体的SVM算法和LSSVM算法进行了进一步的深入研究；4)研究了支持向量机在安全预警工作中的工作机理，并将支持向量机应用于安全预警中；5)总结了本文的研究工作，对今后的研究进行了展望。关键词：风险管理；建筑施工：安全评价准则体系；支持向量机：安全预警ABSTRACTAlong with entrance into a new historical period of allround construction of arelatively comfortable standard of living，the construction industry is provide
4、d withbroad and developing prospectsHoweveL the construction safety managementsituation at present allows of no being optimisticIn recent years，though manymeasures tO prevent the happening of the accidents had been taken，there happenedmany accidents in the constructing，and the number of the accident
5、s in one year takeson a盈ascending锻盈dTherefbre，the state always pays nmch雒tio丑on也emanagement of the safetyIn the paper according to the“5+3”construction management，based on ampleresearching and study,construction enterprise safety alert system is defined to analyzeevery type of safety factors and to
6、early-warning the safety status in the constructionprocess according to a certain safety scientific approaches，steps，relevant code，statute，criterion，etcBy synthetically using safety system engineering，computersoftware engineering theories and advanced technologies，this paper has made aprofound and s
7、ystemic research into safety assessment and early-warning workingmechanismAlso，it advanced the comprehensive design framework of SafetyEarly-Warning Model based on support vector machineThus it call provide scientificevidence for enacting fundamental safety early warningThe following are the mainstu
8、dy contents1While analyzing the present situation of safety producing and safetymanagement and introducing the experience or the safety management in thedeveloped countries，point out imminently to establish a new system of safetymanagement in the construction industry；2Researched into tlle framework
9、 of safety assessment-Safety AssessmentCriteria System in the term of the system foundation and system structuralquantifying；3The basic concept of the support vector machine theory has been in仃oducedand the basic theoretical properties have been gone deep into discussedThen twoclassical SVM algorith
10、ms and LSSVM algorithm have been done more research；4This paper studied Support Vector MachineS(SVM)working mechanism insafety early warning，and applied it to safety early warning；5Last section draws a conclusion form the whole research and takes a look intothe forthcoming workKEY WORDS：risk managem
11、ent，construction，safety assessment criteriasystem，Support Vector Machine(SVM)，safety early warning独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：彭级凉求签字日期：岬 年莎月胯日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解鑫
12、鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权墨空盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：岛般林 导师签名：签字日期：2叼年6月侈日 -h以声 l签字日期功年月日天津大学硕士学位论文 第一章绍论第一章绪论11项目管理理论与实践的发展项目管理理论是在20世纪50年代后期逐渐发展起来的，它在曼哈顿工程、北极星潜艇T程中的廊用取得了举世瞩目的影响。项目管理对项目的实施提供了一种有利的组织形式，改善了对各种资源利用的计划、
13、组织、执行和控制方法，对管理实践作出了重要贡献。随着社会的进步、市场经济的进一步完善、生产社会化程度的提高，人们对项目的需求也愈来愈多。而项目的目标、计划、协调和控制也更加的复杂。这促使项目管理理论和方法的进一步发展。 包括合同管理、界面管理、项目风险管理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上表现为决策支持系统、专家系统和互联网技术应用等的研究乜1。而随着市场全球化、信息化的发展，全球经济组织对有限资源的争夺越来越激烈，客观上要求经济组织对资源进行最大效用的利用，具体来说就是在安全与环境保证下对资源对成本、事件、质量进行全方位、全过程的控制与管理，同时以目标导向的价值观指导企业的经济管理活动。项
14、目管理方法符合这种要求，因此在传统的项目管理行业之后，越来越多的行业开始广泛应用项目管理方法来管理企业及经营活动。111项目管理的发展特点分析当前项目管理的发展情况，可以用五大特点来概括：项目管理理论、方法、手段的科学化，项目管理的社会化和专业化，项目管理的标准化和规范化，项目管理的多元化，项目管理的国际化。一、项目管理理论、方法、手段的科学化现代项目管理吸收了现代科学技术的最新成果，具体表现在：(1)现代管理理论的应用，例如系统论、信息论、控制论、行为科学等在项目管理中的应用；(2)现代管理方法的应用，例如预测技术、决策技术、数学分析方法、树立统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、支持向量
15、机、人工智能等，它们是解决各种复杂项目问题的工具；天津大学硕士学位论文 第章绪论(3)管理手段的现代化，最显著的就是计算机的应用，以及现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。二、项目管理的社会化和专业化在现代社会中，项目管理已成为一个新兴产业，以探索出许多比较成熟的项目管理模式。专业化的项目管理公司专门承接项目管理业务，提供全过程的专业化咨询和管理服务。对项目与项目管理的学科探索正在积极的探索过程之中，已逐渐形成了比较完整的学科体系，并建立了一些国际性的项目管理协会， 如欧洲的国际项目管理协会(Intemational Project Management Associati
16、on，以下简称IPMA)、美国项目管理协会(Proiect Management Institution，以下简称PMI)和英国项目管理协会(Association for Project Management，以下简称APM)。国际项目管理组织目前正在积极筹备建立有关国际机构与论坛，以求发展全球项目管理的专业化与标准化问题口1。项目管理知识体系也在不断发展和完善之中，如CPMBOK(ChinaProject Management Body of Knowledge，中国项目管理知识体系)、PMBOK(由PMI完成)、ICB(由IPMA完成)、BOK(由APM完成)等。三、项目管理的标准化和规
17、范化项目管理是一项技术性非常强的、十分复杂的工作，管理必须标准化、规范化，使其具有通用性、专业化、社会化，以提高管理水平和经济效益。标准化和规范化体现在很多方面，如：(1)规范化的定义和名次解释：(2)规范化的项目管理工作流程；(3)统一的项目费用(成本)划分；(4)统一的工程计量方法和结算方法；(5)信息系统的标准化，如信息流程、数据格式、文档格式与系统、项目计划的表达形式和各种工程文件的标准化；(6)使用标准的合同文件及其相关文件等。四、项目管理的多元化由于人类社会的大部分活动都可以按项目来运作，因此当代项目管理已经深入到各行各业，以不同的模型、不同的规模而出现。在行业性方面，几乎在各个行
18、业都可以看到项目管理的应用。在项目类型方面有各种不同的角度的理解，如宏观、微观，重点、非重点，工程、非工程，硬项目、软项目等。天津大学硕士学位论文 第一章绪论五、项目管理的国际化项目管理的国际化即按国际惯例进行项目管理。由于竞争的需要和信息技术的支撑，促使了项目管理的国际化发展。这种趋势越来越明显，主要是由于国际合作项目越来越多，国际化的专业活动臼益频繁以及项目管理专业知识的国际共享。112工程项目管理的发展趋势随着工程项目管理论及知识体系的逐渐完善，出现了很多新的发展趋势。一、项目管理的集成化与项目全寿命周期管理所谓工程项目管理的集成化就是利用项目管理的系统方法、模型、工具对工程项目相关资源
19、进行系统整合，并达到工程项目设定的具体目标和投资效益最大化的过程。及通过对项目全生命期、全部职能要素、所有干系人进行集成管理，实现对一个项目各个方面有及协调和配合。在项目管理的过程中，将项目决策阶段的开发管理(DMdevelopmentmanagement)、实施阶段的项目管理(PMproject management)和使用阶段的设施管理(FMfacility management)集成为项目全寿命管理(1ifecycle management)。(图1-1)，即为建设一个满足功能需求和经济上可行的工程项目，对工程项目从前期策划，直至工程项目拆除的项目全周期的全过程进行策划、协调和控制。图1
20、-1工程项目的全寿命周期管理天津大学硕士学位论文 第一章绪论二、工程项目协作(partnering)概念的出现传统的工程项目合同中，业主与承包商、设计与施工单位、建立与施工单位等之间往往视彼此为对手，这导致了效率的降低和成本的增加。因此，各方面都在试图寻找一种新的模式来处理与之合作单位的工作关系。于是，协作(partnering)开始为人们所重视和采用，一起达到一种“双赢”(“winwin”)的局面。三、工程项目总控(project controlling)概念的出现工程项目总控是工程项目管理中心出现的一个术语，是指以独立和公正的方式，对工程项目实施活动进行综合协调，围绕工程项目的费用、进度和
21、质量等目标进行综合系统规划，以使工程项目的实施形成一种可靠安全的目标控制机制。它通过对工程项目实施的所有环节的全过程进行调查、分析、建议和咨询，提出对工程项目实施切实可行的建议方案，供决策参考。工程项目总控包括费用控制(cost controlling)、进度控制(time controlling)、质量控制(quality controlling)、合同控制(contract controlling)和资源控制(resource controlling)。合同控制是工程项目总控的核心，所有的控制任务可以围绕合同控制展开，在此基础上提出控制报告。控制报告分定期与不定期两种，覆盖工程项目总控的方
22、方面面，按照总体控制、过程控制和界面控制的不同可进一步细分，是工程项目总控的成果之所在。四、计算机技术，信息技术及网络技术在工程项目管理中的应用随着信息技术和网络技术的发展，其在工程项目中的应用也越来越广泛，出现了以下四种新的趋势：(1)工程项目管理信息系统(PMIS)软件的开发，主要包括费用控制、进度控制、质量控制和合同管理四个子系统；(2)基于局域网(LAN)的工程项目管理；(3)基于Intemet的工程项目管理；有两种实现形式：一种是自行设计并建立本工程项目的网站同时提供相应功能；第二种是利用现有提供专门服务的商业网站。(4)虚拟建设(virtual construction)虚拟建设的
23、概念是从虚拟企业引申而来。虚拟企业针对的是所有企业，而虚拟建设针对的是建设项目。1996年美国发明者协会第一个提出了虚拟建设的概念。此概念可以分为三个部分来理解：设计和施工相结合：通过电子技术相结合；业主方、施工项目管理方、设计方以及贷款方横向联系的管理技巧H1。4天津大学硕：仁学位论文 第一章 绪论12工程项目风险管理概论121工程项目风险管理的涵义所谓风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。工程项目的风险管理就是对工程项目中的风险进行管理，以降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，用最低成本取得对
24、工程项目保障的满意结果。工程项目风险管理一般包括以下内容：工程项目风险的识别与预测、风险源排列分析、确定风险管理策略、制定风险管理计划、风险的测定与评估以及工程项目风险的防范与处置。在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。122工程项目风险管理过程安全评价来源于风险管理(Risk Management，简称RM)的思想。“风险”一词的含义比较广泛，从广义上来讲，干任何事情总是要承担一定的风险，也就是说可能会遭受损失和失败。风险管理是研
25、究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科，通过风险辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所导致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。也就是说，风险管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果它包括风险辨识、风险评价、风险控制等一整套系统而科学的管理方法，即运用系统论的观点和方法去研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理论和分析方法去辨识风险、评价风险，然后根据成本效益分析，针对组织所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最佳方案。风险管理是构成管理过程的必要组成部分，涉及多方面的因素，其基本过
26、程包括风险辨识、风险评价和风险控制，整个过程是一个循环往复的过程，如图1-2所示。天津大学硕士学位论文 第一章绪论图卜2风险管理的基本过程123国内外工程项目风险管理的现状一、 国内建筑工程风险管理存在的主要问题改革开放二十多年以来，我国建筑业取得了长足的发展，但是还存在着一些不足之处，尤其是建筑工程风险管理方面。我国建筑工程风险管理现状与发达国家相比，尚处于起步阶段，建筑工程风险管理水平仍十分落后，实行工程保险和工程担保等风险管理措施更是基本处于空白状态。我国目前常用的一些风险管理技术有：风险回避、预防风险、通过合同、协议转移风险等。国外的比较先进、实用的方法，如工程保险和工程担保，国内基本
27、处于空白状态。1缺乏相应的法律、法规等制度依据我国已经出台了担保法、保险法、建筑法和招标投标法，6天津大学硕士学位论文 第一章 绪论但由于缺乏针对工程建设特点的具体规定，在实践中难以操作。在建设部和国家工商局新修订的建设工程施工合同示范文本中，虽然增加了有关工程担保和工程保险的条款，但属于推荐性，没有法律强制力。2工程风险意识不强一旦出现重大问题，往往还要由政府承担主要风险。同时，作为风险管理主要手段的工程担保和工程保险，在我国的工程界、金融界以及有关部门，仍对其重要性、必要性缺乏足够的认识，或是存有风险侥幸心理，或是认为会加大工程成本而得不偿失。国内的商业银行、政策性银行对于贷款的工程项目，
28、也没有必须投保的要求。3保险市场尚未形成工程保险和担保市场的形成必须拥有相当数量符合资格条件的担保人和经纪人。目前，国内的部分银行虽已开展了一些担保业务，但很不普及。保险公司按现行规定不能从事担保业务。承包商之间的同业担保也还没有开展起来。国家对设立专门的担保公司应具备哪些条件、如何审批、承接业务范围以及如何监督等，尚无明确规定，担保公司也未能形成竞争机制。国内的保险公司对工程风险管理方面的理论研究与实践操作还有待于深化，开发的险种十分欠缺，而且保单形式单一，缺乏灵活性，不能适应市场和工程建设的要求。二、国外风险管理的情况嘲西方发达国家建筑工程市场经过几十年的发展已经建立了一套完整的风险管理体
29、系，以美国情况为例，分别介绍业主、承包商、保险公司、中介机构、行业协会和政府在工程项目风险管理中所起的作用。 。1)业主和承包商美国每年新建工程约有23是由私人投资的，其余13是由联邦政府和地方政府投资建设的。美国的建筑企业产权所有制形式清晰，民营化程度极高。在美国发达的市场经济中，已形成了一个严密有效、相互制约的体系，以保证各类主体的行为规范、合理。业主和承包商的风险意识都很强，积极管理工程风险，保证工程项目(工期、成本和质量)目标的实现。2)保险公司风险转移是主要的风险管理方式，而在美国，购买保险或工程担保又是风险转移的主要方式。发达的美国保险业为建设工程风险转移创造了良好的外部条件，美国
30、的保险公司有以下几个特点：险种丰富、反赔率高，利润率低、协助业主、承包商进行工程风险管理。3)建设工程风险管理中介咨询机构天津大学硕：j学位论文 第一章绪论建设工程风险管理是一项专业性和技术性很强的工作，需要大量的数据和丰富的经验，在客观上要求有专门提供工程风险管理中介咨询服务机构的存在。在美国，工程风险管理中介咨询行业非常发达，极大地促进了业主和承包商工程风险的管理水平，降低了工程风险管理成本。工程风险保险中介咨询机构主要有保险代理人、保险经纪人和工程保险咨询公司。4)行业协会美国的行业协会层次繁多，分类齐全，十分发达。许多土木工程协会、工程造价管理协会都有提供风险管理服务的职能。5)政府美
31、国政府对建设工程风险管理的直接干预则主要体现在对建筑从业者的安全健康保障上，并强制执行工程意外伤害保险。建筑工程意外伤害保险是雇主责任险在建筑业中的具体表现。在美国，民法、劳工法、雇主责任法同时并存。民法是雇主责任保险的法律基础，劳工法是社会保险性质的法律依据，雇主责任法是商业意义上的雇主责任保险的直接法律依据。三、 国内风险管理制度的建立与健全与国外相比，普遍提高我国国内风险管理的水平，其关键就是要建立工程保险和保证担保制度。可以从以下几方面入手：1)政府发挥表率作用，尽量营造一个良好的建筑市场环境。加入WTO后，中国建筑工程服务贸易政策要遵循市场经济的运行规则，逐步减少对建筑工程服务国际贸
32、易的限制，创造平等竞争的环境，促进市场经济体制的建立和完善。面对外资企业汹涌的冲击，国内建筑企业如果没有强有力的政策支持，很难与之抗衡。在过渡期内，政府应制定合理的产业政策，营造一个公平竞争的环境，这对于提高我国建筑企业的国际竞争力大有裨益。2)加快工程保险和保证担保立法的步伐。加入WTO后，我国需要承担的义务首先就是根据WTO的规定完善有关法规，对不符合国际惯例的法律和规定进行修改和调整，以适应市场准入和国民待遇的规则。其次是对现行建设法律条文中互有矛盾的地方尽快进行修订。此外，政府部门要适应WTO信息公开和信息自由的要求，提高有关建筑工程服务贸易的政策法规的透明度，不仅要依法管理建筑市场各
33、主体的建设行为，更重要的是为他们提供政策和法规方面的服务，力争为工程保险和保证担保制度的建立创造良好的法律环境。3)规定工程保险和保证担保的范围和方式。在建立风险管理制度的初期对新开工的大中型项目、重点项目以及政府出资的项目实行强制性保证担保政策。同时，应考虑在市级以上城市或经济发达地区全面开展工程保证担保工作，以当地天津大学硕士学位论文 第一章 绪论政府的名义，颁布相关的地方法规和政策。在担保类型上，应该重点强调承包商提供投标保证和履约保证，业主提供支付保证。4)解决保费来源及保费率问题。实行工程保险和保证担保，势必增加工程成本，国家有关部门应做出规定，解决保费列入投资概预算的问题。目前国外
34、实施工程保险和保证担保制度的国家，保险公司和担保主体监督合同的实施，业主交了保费后就不再交纳工程质量监督费和施工安全监督费，而在我国保费将与工程质量监督费、施工安全监督费重复缴纳，进一步加重了业主的负担。在我国工程保险和保证担保制度日渐成熟后，可考虑取消这两项费用。5)加大对建设工程保险和保证担保的宣传。目前建设业、金融业和保险业大部分的人员对于实施工程保险和保证担保制度的意义和作用缺乏认识，因此应采用各种形式加大社会宣传的力度，分期分批对各省、市、县建设行政主管部门以及施工企业的人员进行专业培训。同时，也要使投保人意识到工程保险和保证担保丝毫不能减轻其应负的质量与安全责任，毕竟事故发生后承包
35、商的损失并不是保险公司的赔偿能够弥补的，被保证人对保证人为其向受益人支付的任何赔偿也必须返还给保证人。6)加强对工程风险管理理论的研究。工程实施过程中，风险的产生是随机的，对工程建设的影响也不一样。目前我国对风险管理理论的深入研究还远远不够，这较大地影响了风险管理水平的提高。借鉴国际上的通行做法，应充分发挥行业协会在风险管理技术的研究开发、提供风险管理咨询、风险管理培训等方面的作用。同时，应尽快建立风险管理信息中心，为有关机构的风险识别和估算、风险对策的选择、费率的确定等风险业务的开展提供信息和咨询服务。124工程项目风险管理的必要性(1)实施工程项目风险管理为工程的顺利进行提供了有力保障。随
36、着建设项目法人负责制、工程招标投标制、工程承包合同制、工程建设监理制以及工程保证担保制等五种基本建设管理制度的逐步确立，工程项目的投资体制发生了质的变化，国家投资在基本建设投资中所占的比重越来越小，绝大多数工程项目需由业主采用多种形式、多种渠道筹措建设资金。并对建设资金的偿还和投资效益直接负责，这就要求业主按市场经济规律组织项目建设，对工程项目进行全过程管理。工程项目风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，对工程建设的顺利完成能够发挥巨大的指导和控制作用。因此，采用系统、动态的方法对工程项目风险进行全面管理。能确保项目取得成功，为工程项目发挥经济效益和社会效益提供可靠保障。(2)实施工程项目风
37、险管理可以提高项目决策水平。从决策学的角度看，衡9天津大学硕：七学位论文 第章绪论量一个决策的好坏，主要是看其结果是否与决策者的预期相吻合。工程实施过程中的不确定性极易造成工程项目实施的失控。如工期延长、成本增加、计划修改等。最终导致工程经济效益降低，甚至失败。产生这种现象固然有管理不善和设计缺陷等原因，但更有可能是对影响和制约工程项目风险因素的估计不足，导致了决策失误。另外，工程项目寿命周期中出现的各种不确定性都会对项目发生影响，为了确保项目的实际收益能力，事先对其风险程度进行客观、合理的评价，并采取相应的管理措施是完全必要的，其实质是对项目获得预期效益的可靠程度进行评价和改善。因此，风险管
38、理对于提高项目的决策水平有十分重要的意义。(3)实施工程项目风险管理可以完善工程投资项目的评价体系。效益和风险本是投资项目的两个方面，任何效益都是一定风险条件下的效益，反之，任何风险的承担也都是以一定的效益为前提。因此，一个完整合理的项目评价体系应该包括效益评价和风险评价两个方面。目前我国项目评价体系中存在重效率、轻风险的倾向。因此把项目风险分析作为一个重要内容纳人项目评价体系，可以使项目评价结论更科学、更全面。13“5+3“工程管理模式的提出项目管理一直是建筑工程管理的关键，也是建筑相关行业的核心工作。它不仅涉及到建筑行业上、中、下各个层次的整体架构设置、方针政策制定、纵横向联系，还涉及一个
39、具体工程项目管理模式、运作方法和相应规章制度的建立。因此一个工程项目管理的成败，不仅反映出一个项目管理团队的管理水平，更大程度上反映出一个建筑企业的管理水平。所以对于项目管理的认识，不应局限在一个狭隘的特定的项目中，而应在更广泛的范围内探讨和阐述项目管理的全过程以及项目管理的共性特征，同时应紧跟社会发展的步伐，不断丰富和发展。在社会高度发展的今天，人们对于尊重人权、以人为本的“科学发展观”以及保护环境、节约资源的“可持续发展观”有了越来越多的共识。这一共识反映在工程管理中就体现了这样一种趋势：安全和环境管理逐渐从幕后走到前台，从处于次要和丛属的地位转而成了工程管理的重要元素之一，并且成为影响项
40、目成败的关键因素之。传统的三要素控制理论(即进度、质量、成本三要素)已经不能满足现代国际工程管理的实际需求。在许多项目实施过程中，除了出现传统的进度、质量和成本等方面的问题，例如：1)项目工期拖延，遭到罚款或损失赔偿：2)工程质量低劣，粗制滥造，后果是返工重做或推倒重来，不仅造成浪费，加大成本，还会损坏企业的声誉：10天津大学硕士学位论文 第章绪论3)不重视成本，导致亏损严重，影响企业的经营业绩和正常运转等。同时，由于安全和环保方面的问题频生，导致进度的拖延、成本加大、质量下降；4)被业主和顾问公司谴责、罚款甚至停工整顿，影响工程进度和公司形象：5)重大的安全质量事故导致企业被禁止投标，甚至被
41、政府停牌，影响企业的生存。究其原因，实在项目管理过程中，进度、质量、成本、安全、环保五个基本要素的管理未能达到和谐统一，究其更深层次的原因，即未能科学的用三个保证体系(流程保证体系、过程保证体系以及责任保证体系)确保“5”要素管理目标的平衡统一。从而盲目设计施工，顾此失彼所致。具体表现在：(1)企业的经营者和项目管理者对经营一个工程项目的最终责任理解不全面不准确，如片面强调经营责任，忽视了合同责任和社会责任。责任保证体系的不当；(2)策划、资源投入和组织管理未能达到科学配置的高度和深度，导致盲目作业，管理组织失当，资源不足或错配。过程保证体系的不当；(3)经营工程项目，犹如一个产品从创意到最终
42、上马生产上市的过程。但某些建筑相关企业，往往忽略长远利益，忽略人际关系间的价值作用，忽略商务策略的规划与事实，忽略风险的超前预测和过程控制，使很多本来就可以获得的利益在自己眼前一闪即逝，造成工程管理的被动状态及很多机会、利益的丧失。一一流程保证体系不当；“5+3”工程管理模式(“5”即质量、成本、进度、安全、环保五要素；“3”即流程保证体系、过程保证体系、责任保证体系三保证体系)就是在这样的背景下应运而生的，它源于丰富的大型国际工程项目管理事件与经验，在传统的三要素控制理论基础上，结合现代科学管理理论，采用系统的观点透析项目成功和失败的本质及深层次因素而发展起来的工程管理理论。14本论文研究目
43、的和内容141课题研究的目的本课题研究的目的是基于“5+3”工程管理模式的特征，以企业预警管理论和现代施工安全管理理论为指导，结合中国建筑施工企业安全管理现状，通过实证分析、问卷调查、专家咨询等方式，挖掘建筑企业现有安全施工管理中潜在的或显现的对建筑安全有重大影响或较为薄弱的环节，探讨并论证致使施工企业发生各类安全事故的成因机理，揭示并解释建筑企业施工的安全机理与成功机理，构建适用于中国的具有自我调节、自我适应能力的建筑施工安全预警管理体系。天津大学硕士学位论文 第一章绪论142本论文的研究内容本论文分为五部分进行了论述：(1)主要阐述了工程项目风险管理概论，对“5+3”工程管理模式和本文进行
44、了简要的介绍：(2)综述了目前应用的安全评价方法，比较了各自的特点，并设计了安全(风险)预测评价体系；(3)着重对支持向量机进行基本概念上的介绍，并深入探讨了支持向量机算法(SVM)的基本理论，对两种具体的支持向量机算法和最小二乘向量机(LSSVM)算法进行了进一步的深入研究比较，得出最小二乘一支持向量机(LSSVM)算法在安全风险预测的可行性；(4)研究了支持向量机在安全风险预测中的工作机理，并应用于安全风险预警之中：最后总结了本课题的研究工作，并对安全风险预警进行了展望。天津大学硕士学位论文 第二章建筑施工风险预测评价体系设计21引言第二章建筑施工风险预测评价体系设计安全评价，也称为风险评
45、价，是指对一个具有特定功能的工作系统中阿有的或潜在的危险及其严重程度所进行的分析与评估，并以既定指数、等级或概率值作出定量的表示。最后根据定量值的大小决定采取预防或防护对策，其目的是实现人一机一环境系统的安全运行。安全评价改变了以往凭经验和直觉处理问题的弊端，逐步实行以预防事故为中心的现代科学管理方法，把可行性研究中的安全论证、安全设计、系统防灾能力的科学评估以及建立系统安全的保障体系等方面紧密联系起来，从而达到预防事故、制定安全对策和加强安全管理的目的。安全评价是安全系统工程的重要内容，系统安全分析的目的就是进行安全评价。传统的安全管理只承认系统要么安全，要么不安全，不承认有中间状态的存在。
46、安全系统工程则认为，生产过程总是会发生事故的，并且可能造成人和物的损失，其原因是客观上存在着风险，一旦对风险失去控制或防范不周，便会发展为危险，就要发生事故。事故的发生有其自身的规律性，只要摸清其规律，就可以对它进行预测，进而控制它。安全评价，就是根据各种己知条件，事先对系统进行一番评价，看看发生事故的可能性有多大，会造成多大的损失。安全评价(SafetyAssessment，简称SA)义叫做风险评价(Risk Assessment，简称RA)，风险评价首先是从保险业发展起来的。保险公司为用户承担各种损失的风险，要收一定的费用，这个费用收多少合适呢?当然要由所承担的风险大小来决定，因此就带来一
47、个衡量风险程度的问题。风险程度的表示方法叫风险率，它可以由事故发生的概率和损失严重度的乘积表示。因此，如何设计建筑安全评价体系是一项有研究价值的课题。22安全评价221安全评价的含义近年来安全评价在我国各行各业得到了广泛的应用推广，运用安全评价可克服传统的安全管理的缺陷，能预先评估出事故发生的可能人们据此可以采取一系列切实可行的措施，使事故发生的可能性降到最低限度，以期达到预防各种事天津大学硕士学位论文 第二章建筑施工风险预测评价体系设计故的目的。安全评价就是对系统安全性进行定性和定量的分析，通过与评价标准进行对比，得出系统安全状态的客观评价，以达到预防和减少事故的目的。安全评价具有三层意义：
48、1对系统中固有的或潜在的危险性进行定性和定量分析，这是安全评价的核心。系统分析是以预测和防止事故为前提，全面地对评价对象的功能及潜在危险进行分析、测定，是评价工作必不可少的手段；2掌握企业发生危险的可能性及其危害程度之后，就要用指标来衡量企业安全工作，即从数量上说明分析对象安全性的程度。为了达到准确评价的目的，要有说明情况的可靠数据、资料和评价指标。评价指标可以是指数、概率值或等级；3安全评价的目的是寻求企业发生的事故率最低，损失最小，安全投资效益最优。也就是说，安全评价是以提高生产安全管理的效率和经济效益为目的的，即确保安全生产，尽可能少受损失。为了达到这个目的必须采取预防和控制危险的措施，
49、优选措施方案，提高安全水平，确保系统安全。222常用的安全评价方法安全评价方法种类n圳很多，根据目前对生产系统安全评价的机构组合方式、安全程度表达方式及模型与系统的耦合关系，目前国内外常用的安全评价方法有数十一种，归纳为四大类，即：指数法、安全检查表法、概率风险评价法和数值模拟与人工智能方法。一、指数评价方法该方法主要适用于化工行业的安全评价。美国的DOW化学公司的火灾、爆炸指数法、英国帝国化学公司(ICI)蒙德(MOND)工厂的蒙德评价法、日本化工企业的六阶段安全评价法、中国化工厂危险程度分级方法属于同一类安全评价方法，均为指数法。这些方法均以系统中的危险物质为主要评价对象，评价指标值同时含有灾害频率和灾害后果两个方面的因素。这类方法操作简单，是目前比较可行的安全评价方法之一。现以蒙德评价法为例予以说明。采用蒙德法进行评价时，需要确定各评价要素的危险值，这些要素中，先由物质系数MF、特定物质系数SMH、一般工艺危险系数GPH和特定工艺危险系数SPH夕b，还有数量危险系数Q、配置危险系数L和毒性危险系数T等计算蒙德指数D：然后，再根据火灾负荷系数F、单元毒性系数U，爆炸指数E和气体爆炸指
