1、1贵州 2015 年上半年期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某投资者以 267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为 470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分/蒲式耳B20 美分/蒲式耳C0 美分/蒲式耳D6.875 美分/蒲式耳 2、2 月中旬，豆粕现货价格为 2760元/吨，我国某饲料厂计划在 4月份购进 1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5 月份豆粕期货合约。A买入 100手 B卖出 100手 C买入
2、200手 D卖出 200手3、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500元，买入价格为 19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。A19480 元B19490 元C19500 元D19510 元 4、_表明在近 N日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明 6、下列关于期货公司的说
3、法，不正确的是（） 。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 7、6 月 5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40手，成交价为 2220元/吨，当日结算价格为 2230元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳的保证金2为_。A44600 元B22200
4、元C44400 元D22300 元 8、会员制期货交易所要在 6月 25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6 月 15日B6 月 18日C6 月 20日D6 月 22日 9、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本 10、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30日是 6月指数期货合约的交割日。4月 1日的现货指数为 1600点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2个指数点，市场冲击成本为 0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的 0.5%，则 4月 1日时的无套利区间是_。
5、A1606，1646B1600，1640C1616，1656D1620，166011、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（） 。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 12、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构 13、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔
6、偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） 。A10 万元B14 万元C15 万元D12 万元14、 期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7月 1日B2003 年 7月 10日3C2003 年 6月 30日D2003 年 7月 31日 15、某公司购入 500吨小麦，价格为 1300元/吨，为避免价格风险，该公司以 1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以 1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以 1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_。A亏
7、损 50000元B赢利 10000元C亏损 3000元D赢利 20000元 16、在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会 17、Euro-BOBL 债券期货属于_。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货 18、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所 19、 期货从业人员执业行为准则（修订） 没有规定的是（） 。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力 20、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期
8、货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 21、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是_。A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度C分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1B24C3D523、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。A风险较低B成本较低C收益较高D保证金要求较低24、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格 6个月至 12个月B撤销期货从业人员资格并
9、在 2年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评25、某套利者以 63200元/吨的价格买入 1手(5 吨/手)10 月份铜期货合约，同时以 63000元/吨的价格卖出 12月 1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63150元/吨和 62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。A价差扩大了 100元/吨，赢利 500元B价差扩大了 200元/吨，赢利 1000元C价差缩小了 100元/吨，亏损 500元D价差缩小了 200元/吨，亏损 1000元二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题
10、的备选项中，有多个符合题意） 1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3年B乙取得博士学位，曾经在银行工作 5年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10年的会计D丁本科毕业，此前从事了
11、6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 2、下列关于中国证监会的表述中正确的有（） 。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时， （） 。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 4、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A期货交
12、易所B套期保值者5C期货公司D投机者5、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。A波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C每个周期都是由上升(或下降)的 5个过程和下降(或上升)的 3个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 6、期货交易所会员享有的权利包括（） 。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让
13、会员资格 7、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（） 。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序 8、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（） 。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金 9、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作 6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员C总经理D监事会主席 10、暂停期货从业人员从业资格 6个月至 12个月的情形包括（） 。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调
14、查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格 12、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷B期货侵权纠纷C期货违约纠纷6D无效的期货交易合同纠纷 13、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保
15、证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行14、商品投资基金的类型有_。A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户 15、一个完整的期货交易流程应包括_A开户与下单B竞价C结算D交割 16、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（） 。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比
16、例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（） 。A甲B乙C丙D丁 18、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机 19、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格7B权利金C到期时间D期权的价格 20、期货从业人员违反期货从
17、业人员执业行为准则（修订） ， （） ，予以公开谴责。A情节严重B情节较轻C造成严重后果D未造成严重后果 21、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产
18、者会进一步提高产量22、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统23、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶D子女24、期货从业人员应当具备（） 。A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（） 。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
