1、12017 年上半年福建省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（） 。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 2、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进
2、行B通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3B5C10D20 4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员5、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（） 。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6 个月月末的风险监管报表C营业部的管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货
3、公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A期货公司会员B期货业协会C期货交易所2D证监会 7、Euro-BOBL 债券期货属于_。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货 8、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。ACUBALCFUDIF 9、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元，买入价格为 19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为_。A19480 元B19490 元C19500 元D19510 元 10、期货交易所中层管理人员的任免应报（
4、）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD企业承担费用 X 和损失 Y 12、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。A利息B基差C现货价格D期货价格 13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为
5、时，应（） 。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标14、某一期权标的物市价是 95.45 点，以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。A1250 美元B-1250 美元3C12500 美元D-12500 美元 15、我国期货交易所会员必须是（） 。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人 16、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码
6、，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A净资产不低于人民币 100 万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元C不存在不良诚信记录D具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 17、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准 18、赵某是
7、某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 19、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓，成交价为 4790 元/吨，当日结算价为 4770 元/吨，
8、当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓，成交价为 4780 元/吨，交易保证金比例为 8%，则该投资者当日交易保证金为_。A76320 元B76480 元C152640 元D152960 元 20、分立的说法，不正确的是（） 。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 21、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手，成交价为 2220元/吨，当日结算价格为 2
9、230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳的保证4金为_。A44600 元B22200 元C44400 元D22300 元22、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权B虚值期权C平值期权D市场期权23、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（） 。A不超过损失的 50%B不超过损失的 20%C不超过损失的 80%D不超过损失的 60%24、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批
10、准，该总经理（） 。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职25、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列表述中，正确的有（） 。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）
11、进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金3、期货交易所章程中应当载明的事项包括（） 。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成5D对会员的纪律处分 4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（） 。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益5、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（） 。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事 6、期货从业人员在执业过程中应当（） 。A诚实守信B勤勉尽责C坚持公开、公
12、平、公正原则D对期货交易各方高度负责 7、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险 8、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中
13、统一管理规定 9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格 10、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函11、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（） 。A申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币 5000 万元6D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 12、业务活动、财务状况等进行检
14、查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 13、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B期货交易所C中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（） 。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未
15、逾 5 年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 15、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单C可流通国债D支票 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于
16、期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 17、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户
17、持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 18、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷7B期货侵权纠纷C期货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷 19、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格 21、洁身自好的有（） 。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺
18、骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告22、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表23、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失， （） 。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受
19、托人承担连带责任24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（） 。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领25、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权
