1、1、综合题(在每题给出的4个选项中，有 l 个或者1个以上的选项符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)某期货公司共有20家营业部，现有净资产 l 亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。根据材料，作答15题。1.此期货公司的净资本是( )。A.1亿元B.8200万元C.8800万元D.9800万元2.该期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。A.净资本与净资产的比例B.净资本最低限额C.净资本占客户权益总额的比例D.净资本按照营业部数量平均
2、结算额3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则( )。A.能够通过审核批准B.不能通过审核批准C.能否通过由中国证监会视具体情况而定D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定得限制4.该期货公司在出现下列( )情形时，进入风险预警期。A.期货公司负债与净资产的比例达到 l30%B.流动资产与流动负债的比例达到120%C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定标准，证监会派出机构可以采取下列( )措施。A.关闭其分支机构B.撤销其部分或者全部期货业务许可C.限制转让
3、财产或着在财产上设置其他权利D.停止批准新增业务或者分支机构6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列( )可以委托其进行货币结算业务。A.交易所非结算会员B.交易所结算会员C.全面结算会员期货公司D.该期货公司的客户7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列( )事项。A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格C.张某从此再也不能从事期货工作D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格8.若张某在该
4、期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据中华人民共和国刑法修正案 ，应当( )。A.处三年以下有期徒刑或者拘役B.处五年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金9.张某在该期货公司任职期间，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则根据中华人民共和国刑法修正案(六) ，可以对张某采取下列( )措施。A.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役B.数额较大的，处十年以下有期徒刑或者拘役C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产D.数
5、额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产10.高某是该期货公司的首席风险官，其职责包括( )。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容11.该期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包
6、括( )。A.净资本不低于12亿元B.净资本不低于净资产的70%C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外12.如果该期货公司出现下列( )情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难13.如果该期货公司是二家全面结算会员期货公司，其准备为非结算会
7、员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。A.保证金标准B.结算流程C.违约责任D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式14.如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当履行下列( )义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定缴纳各种费用D.参照会员大会、理事会的决议，决定公司的运营15.同时，如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当享有下列( )权利。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按规定转让会员资格C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.使用期货交易所提供的交易设
8、施，获得有关期货交易的信息和服务参考答案及解析1.B【解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。2.ABD【解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民 币1500万元;(一)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;(
9、四) 净资本与净资产的比例不得低于40%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%。3.A【解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。4.BC【解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币 1500万元;(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净 资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高
10、于150%;(七)规定的最低限额 的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。5.CD【解析】 期货公司风险监管指标管理试行办法第三十六条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国 证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条采取监管措施。 期货交易管理条例第五十九条规定，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部 分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(
11、三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财 产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险 准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。6.BCD【解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。7.AD【解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从
12、业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。8.BC【解析】 中华人民共和国刑法修正案一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 ”9.AC【解析】 中华人民共和国刑法修正案(六)七、将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利， 索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期
13、徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 ”10.ABD【解析】 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司 住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理 状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。11.ABCD【解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准
14、是指：(一)净资本 不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之 和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标 准进行调整。12.BC【解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以 暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。期货投资
15、者 保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。13.ABCD【解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定：全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协 议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施、条件及程 序;(五)结算流程;(六)通知事项、方式及时限;(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八)协议变更和解除;(九)违约责 任;浔(十)争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他
16、事项。14.ABC【解析】 期货交易所管理办法第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(1)遵守国家有关法律、行政法规、规章 和政策;遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(3)按规定缴纳各种费用;(4)执行会员大会、理事会的决议;(5)接受期货交易所监 督管理。15.ABCD【解析】 期货交易所管理办法第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权 和表决权;(一)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让 会员资格 ;(五)联名提议
17、召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。2、综合题综合题(本题共15题。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。1某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A甲B该期货公司C甲和期货公司D都不承担2保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。A中国人民银行B中国证监会C中国证监会和财政部D中国证监会或财政部
18、3某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。A章程规定的营业期限届满B因经营效益不好而关闭C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭4甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。A被吊销从事期货业务的资格B30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D直接向中国证监会重新申领5甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。A资格考试B审核材料C考察谈话D调查从业经历6唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的
19、合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D .期货公司7某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有( )。A公司董事会应该提前通知本人B公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况8由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列
20、说法正确的是( )。A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D该公司应当符合持续性经营规则9小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满1年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。A由小张承担B由期货公司承担C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任10王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列( )行为中构成不正当竞
21、争行为。A虚构信息，夸大自己业务能力B谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务C声称其他同业者都是徒有其名D与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答1115题：11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理( )。A客户的保证金或者其他财产B清退客户C成立清算组D转移客户12该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。A停业申请书B处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告C停业决议文件D期货业协会规定的其他材料13
22、如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。A接管该期货公司B申请期货公司破产C注销其期货业务许可证D延长停业期间14由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D该公司应当符合持续性经营规则15期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照期货公司管理办法规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )
23、申请材料。A终止营业部申请书B拟终止营业部的决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D中国证监会规定的其他材料1A【解析】根据期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。2C【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。3ACD【解析】根据期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散
24、；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。4BC【解析】根据期货公司管理办法第三十二条 规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。5BCD【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。6B【解析】根据期货从业人员管理办法第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人
25、员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。7AD【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(实行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。8ABCD【解析】根据期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(-)近2年内无重大违法
26、违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。9C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。10ABCD 【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他期货经营机
27、构、期货从业人员；采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。11ABD【解析】 期货公司管理办法第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。12ABC【解析】 期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；
28、(四)中国证监会规定的其他材料。13C【解析】 期货公司管理办法第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。14ABCD【解析】 期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。15ABCD【解析】 期货公司管理办法第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。 http:/
