1、 云南电网公司企业标准QB/YWQB/YW225-01-2007合同管理标准（试行）2007-09-01 发布云 南 电 网 公 司 发 布2007-09-01 实施QB/YW225-01-2007I目 次前言11 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 职责15 内容和方法15.1 管理原则及要求15.2 机构及职责25.3 合同审查与签订35.4 合同履行55.5 合同变更、解除55.6 合同纠纷处理55.7 合同管理65.8 合同履行对方的后评估66 检查与考核67 附录77.1 附录 A（规范性附录）云南电网公司合同审查会签表 77.2 附录 B（规范性附录）云南电网公司合同履行
2、对方后评估表 77.3 附录 C（规范性附录）云南电网公司合同管理流程图 77.4 附录 D（规范性附录）公司总部合同管理流程图 77.5 附录 E（规范性附录）公司总部合同解除管理流程图 7QB/YW225-01-2007II前 言本标准是根据中国人民共和国合同法、中国南方电网有限责任公司合同管理办法的有关要求，并在原云南电网公司合同管理办法（云电集法20017号）的基础上修订而成。本标准发布实施后，原云南电网公司合同管理办法（云电集法20017号）予以废止。本标准由云南电网企业管理部提出并归口。本标准起草部门：云南电网公司企业管理部。本标准主要起草人：易志生、陈卓、白晶。本标准主要审核人：
3、罗体承、赵炳松、孙立群、李艳思。本标准由廖泽龙批准。本标准由云南电网公司企业管理部负责解释。QB/YW225-01-20071合同管理标准1 范围为进一步加强云南电网公司（以下简称公司）合同管理工作，实施制度化、规范化、电子信息化的管理，避免和减少因合同管理不当而造成的损失，防范经营风险，维护公司合法权益，特制定本标准。本标准适用于公司总部及各分支机构，公司所属子公司、控股公司。与职工签订的劳动合同，不适用本标准。涉外合同和非涉外合同均按本标准的规定进行管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订
4、版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。2.1 中国人民共和国合同法2.2 合同管理办法（中国南方电网有限责任公司）3 术语和定义3.1 涉外合同: 指具有涉外因素的合同（包括虽与国内代理商签订，但涉及出国事项的合同）。3.2 非涉外合同：指公司总部、分公司、子公司、控股公司及公司所属其他单位与其他平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的不具有涉外因素的各类合同以及具有合同性质的协议书、履约保函等。4 职责4.1 公司企业管理部负责公司总部合同的归口管理，负责监督指导公
5、司总部及所属分公司、子公司、控股公司的合同管理工作。4.2 公司所属分公司、子公司、控股公司的合同管理部门负责本单位的合同归口管理。4.3 合同承办部门负责合同的履行承办职能。4.4 涉外管理部门负责涉外合同的审查和管理。4.5 其他职能部门按职能分工对合同相关内容进行会签审查。5 内容和方法5.1 管理原则及要求5.1.1 公司合同管理采用业务归口管理和分级管理的原则。5.1.2 实施承办部门及承办人电子程序会签审核制度、跟踪履约制度、授权委托制度、合同台账统计分析制度、合同文本电子备案制度及合同统一归档制度、合同履行后评估制度。5.1.3 公司所属不具备企业法人资格的分支机构不得擅自对外签
6、订合同，确需签订的，须经公司法定代表人授权委托，并在代理权限范围内签订合同。5.1.4 利用国际金融组织和外国政府贷款项目的合同，以及国内采用招投标方式的合同，其审查、监督另有规定的，从其规定。涉外合同按本标准涉外合同管理要求进行管理。5.1.5 公司员工不得以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。5.1.6 合同需要经过公证的，由合同承办部门会同合同归口管理部门负责办理。QB/YW225-01-200725.1.7 依照招投标程序签订合同的，招标文件在向投标人发出之前须经合同归口管理部门审查并提出法律意见后，再由项目承办部门向投标单位发送。5.1.8 招标单位和中标单位签订合同根据本办法执行
7、。5.2 机构及职责5.2.1 合同管理部门a)公司及各单位合同管理部门为合同归口管理机构，负责对合同管理工作进行规范、指导、监督、检查、协调，参与重大合同谈判，协助解决合同纠纷。b)各单位合同归口管理机构直接受本单位行政负责人的领导，同时接受公司合同归口管理部门的检查、指导。c)合同承办部门负责合同的会签、审核、签订和履行，技术、财务、审计、监察、法律、涉外等部门根据专业分工负责对合同的相关内容和形式进行审查。d)每一份合同都必须明确承办部门和承办人。e)合同承办人和合同审查管理人员必须经过合同法律知识培训合格，取得云南电网公司合同签订资格证。f)合同承办人和合同审查人不能由临时借用人员和外
8、聘人员担任，合同承办人须依据国家法律、法规及公司相关规定从事合同履行工作。5.2.2 合同管理职责a)承办部门的合同管理职责： 对合同自谈判、起草、会签、审核、签订至合同履行完毕等全过程负责。包括市场调查，选择履约主体，履约主体资信调查，起草准备合同文本，组织合同谈判，办理合同会签、审核、签订手续，及时发现、处理、解决在合同履行、变更、解除、调解、仲裁、诉讼过程中出现的各种问题； 对履行合同的必要性、可行性、真实性负责； 提请有关部门对经办的合同进行审查； 提请公司领导及时审核、签订合同； 及时掌握和审查合同履行情况，如发生影响合同履行的情况应及时向公司领导和合同管理部门汇报，并提出解决问题的
9、方案，及时、妥当、有效解决问题以维护公司的合法权益； 保管合同的文本及相关资料； 合同履行完毕之后负责合同资料的归档工作。b)技术部门的合同管理职责： 审查合同的技术依据是否真实、可靠； 审查合同的技术措施是否完备、可行； 审查合同的技术标准是否满足国家要求； 对合同的技术性、可靠性负责； 对合同进行会签审查。c)财务部门的合同管理职责： 负责合同资金来源的落实及审查； 负责对支付条款的审查和履约监督； 参与合同价格条款谈判； 负责合同资金的筹措和落实； 对合同的经济合理性、资金安全性负责； 对合同进行会签审查。d)审计部门的合同管理职责： 审查合同的谈判、会签和履行是否违反国家财经纪律；QB
10、/YW225-01-20073 审查合同项目、资金来源、支付方式是否符合国家财经法律和法规； 合同项目是否需要进行审计； 对合同的经济合法性负责； 对合同进行会签审查。e)监察部门的合同管理职责： 对合同项目承办人、签订、履行的举报和违纪问题进行调查处理； 必要时对合同谈判、合同签订、合同履行全过程进行监督检查； 对合同进行会签审查。f)涉外管理部门的合同管理职责： 对公司涉外合同进行会签审查； 对涉外合同的履行情况进行监督检查； 对公司所属单位涉外合同中的涉外事项进行管理。f)合同归口管理部门的职责： 建立健全本单位合同管理制度； 保管、办理本单位法定代表人授权委托书； 对合同的合法性进行审
11、查； 审查合同是否依法定程序签订； 建立合同台账，统计、分析合同签订及履行情况，制作合同履行报表； 监督、跟踪合同履行情况； 当合同发生纠纷时，配合承办部门一起协商、协调解决相关问题，对经济赔赔偿、仲裁、诉讼等工作负责； 对合同的合法性负责； 对合同进行会签审查。5.3 合同审查与签订5.3.1 办理委托代理手续a)以云南电网公司名义对外签订的合同需由公司法定代表人签署。根据实际工作需要公司法定代表人也可以委托代理人对外签订合同，委托代理人在法定代表人授权范围内所签合同产生的法律后果由委托人承担。b)公司下属分支机构不能以云南电网公司的名义对外签订合同。公司下属分支机构需要对外签订合同时，在办
12、理公司法定代表人授权委托书后，以分支机构的名义对外签订合同。分支机构负责人根据实际工作需要也可以委托代理人以分支机构的名义对外签订合同，分支机构代理人在负责人授权范围内所签合同产生的法律后果由委托的分支机构承担。c)公司职能部门不能以部门的名义对外签订合同。如需签订合同，需按本标准的相关规定以云南电网公司的名义对外签订合同。d)公司法定代表人授权委托书由公司合同归口管理部门负责办理；分支机构授权委托书由分支机构合同归口管理部门负责办理。5.3.2 合同谈判a)合同谈判由合同主承办部门负责组织洽谈。b)合同金额较大或对公司生产经营具有重大影响的合同、利用外资合同、对外投资合同、重大借款合同须由公
13、司分管领导牵头，组成由合同主承办部门、法律、财务、技术等专业人员参加的合同谈判小组，具体负责合同的整个谈判事宜。c)特殊重大合同需由公司法定代表人确定合同谈判、签约人员，各部门按职责把关。5.3.3 起草合同QB/YW225-01-20074a)合同签订前，合同承办部门应对合同对方当事人的主体资格、资信、资质和履约能力进行调查和了解，经审查合格后，方可起草合同。具体审查事项如下： 合同对方当事人主体资格合法：具有经年检的营业执照、税务登记证和机构代码证，其核载的内容与履约能力相符； 合同内容应符合履约当事人的经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书； 由代理人代签合同的，应要
14、求出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明，并审查被授权人的资格、代理事项、代理权限、代理期限等； 履约能力的审查：需具有履行合同所需的支付能力、生产能力、运输能力、科研技术能力等。必要时可要求对方当事人出具资产负债表、资金证明、审计验资报告等相关文件； 履约信用审查：是否是“守合同、重信用”企业，有无涉嫌重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。社会对该企业的信誉评价情况等等。合同承办部门审查上述各种证件时，原则上应当审查各种证件的原件，当审查原件有困难时，可要求合同履约主体在复印件上加注“此复印件与原件一致”字样，并加盖本企业印章和批注时间。b)对外签订合同原则上不支付预付款
15、，如合同规定必须支付预付款，可要求对方提供担保。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合同；必须签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保，其保证人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用前款规定进行审查。c)以云南电网公司名义签订的合同一律采用书面形式。凡国家有标准或示范文本的应当优先适用。d)计划单、调拨单、任务单（书）、预算单（书）等文件均可作为合同的组成部分，但不能替代主合同。e)合同的起草应由已方或以已方为主承担，文字应严谨、简练、准确。合同中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释。合同中涉及数字、日期须注明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当制成电
16、子文档，按办公自动化程序审查。f)起草合同应当包括以下内容： 合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、传真、法定代表人姓名、职务、代理人姓名、职务、联系方式； 签约的目的和依据； 标的； 数量、质量及其检测的标准和方式； 价款或酬金及其支付方式； 履行的地点、期限和方式； 争议解决方式； 违约责任； 变更或解除条件； 根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当共同认为必须明确的条款； 正副本份数、保存方式； 生效的时间和条件； 约定的联系方式； 附件名称及数量； 签约的地点日期； 签约各方开户银行及账号； 签约各方公章或合同专用章；QB/YW225-01-20075 法定代表人或代理人签字。涉
17、外合同的内容按照有关法律规定确立。5.3.4 合同审查会签a)涉外合同由承办部门的承办人起草完成（电子文档的）合同文本以后，应报送本单位的技术、财务、审计、监察、法律、涉外等管理部门进行审查会签。上述管理部门根据各自的职责对草拟的合同提出各自的合同审查意见以后，合同承办部门应根据审查意见对本部门草拟的合同进行修改完善。b)非涉外合同由承办部门的承办人起草完成（电子文档的）合同文本以后，应报送本单位的技术、财务、审计、监察、法律等管理部门进行审查会签。上述管理部门根据各自的职责对草拟的合同提出各自的合同审查意见以后，合同承办部门应根据审查意见对本部门草拟的合同进行修改完善。c)当上述管理部门的负
18、责人均签署同意意见后，承办部门的承办人应将合同报送本单位领导审核、签发。5.3.5 审核、签订。a)合同审核、签订 公司法定代表人或公司分支机构负责人根据本单位合同管理部门的审查会签意见，经再次审核以后决定是否签约。决定签约时，应在全部文本上以同一形式签署自己的姓名或授权委托代理人签署代理人的姓名；决定不予签约的，应以书面形式批示不予签约的意见。 未经合同管理部门审查会签程序审查会签过的合同，公司法定代表人或公司分支机构的负责人不予签署，也不委托代理人签署，公司印章管理部门也不予加盖印章。 合同签署必须先由公司法定代表人或公司分支机构的负责人签署，或由公司法定代表人或公司分支机构的负责人委托的
19、代理人签署，再由印章管理部门用印。5.4 合同履行5.4.1 合同未经正式签订生效，不得实际履行合同。合同生效后，必须全面、及时、实际履行合同。5.4.2 任何人发现对方不履行、不全面、不适当履行合同或履行合同不符合合同约定要求时，应立即告之承办人，承办人应在法定或约定期限内以法定或约定方式向对方提出异议。a)在合同履行过程中，因特殊原因，合同难以继续履行时，应及时通知对方；用信函或电报通告的，应保留存根或复印件。b)收到对方履行异议时，承办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式以答复。c)异议和答复文件须经合同归口管理部门审核并备案。5.4.3 公司财务部门通过资金结算管理等方式对合同的履
20、行进行监督和控制，严格执行有关付（收）款的约定，对未经审查会签程序通过的合同，财务人员应当拒绝办理支付款业务。5.5 合同变更、解除5.5.1 合同履行过程中，发生合同变更、解除情况的，合同承办部门应及时报告合同归口管理部门会共同研究、商定处理办法。5.5.2 变更或解除合同，须符合法定或约定的程序。变更或解除合同的通知或答复必须在法定或约定的期限内做出，并及时送达。5.5.3 经当事人协商一致以后，修改完成的文书、补充合同、电报、电传、图表等是合同的组成部分。5.5.4 变更和解除合同未达成书面协议前，原合同有效，合同双方仍需按原合同继续履行。5.5.5 合同变更或解除的程序与合同签订程序相
21、同。5.6 合同纠纷处理5.6.1 当合同发生争议或纠纷时，合同承办部门和承办人应及时报告合同归口管理部门，并与合同归口管理部门协商提出处理意见以后向本单位分管领导进行汇报，及时采取妥善解决问题的办法。QB/YW225-01-200765.6.2 合同纠纷的处理采用协商、调解方式并达成一致意见时，应依合同签订程序签订书面协议。协议或调解不能达成协议时，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。5.6.3 合同发生纠纷时，承办人应迅速收集下列有关证据： 合同文本，包括附件、变更或解除合同的协议、有关电报、信函、图表、视听材料等； 有关的票据、票证； 质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、
22、检测结果等； 证人证言； 其他有关材料。5.6.4 公司及公司分支机构因合同纠纷提起仲裁、起诉或应诉，统一由公司合同归口管理部门联系法律顾问处理。5.6.5 调解书、协议书、裁决书、裁定书、判决书应与合同一并归档，副本或复印件由承办人、有关部门或人员使用并交合同归口管理部门集中使用。5.6.6 对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、裁定、判决时，承办人应及时与合同归口管理部门协商，经公司法定代表人或分支机构负责人同意以后，向人民法院申请强制执行。5.7 合同管理5.7.1 合同印章管理a)公司的合同印章管理部门是公司办公室，凡以公司名义签订的合同都必须加盖公司印章，公司总部不使用合同专用章。公司
23、分支机构可根据本单位的实际情况决定是否使用合同专用章。b)采用合同专用章的单位，应制定合同专用章保管、使用办法，并报公司印章管理部门备案。c)因业务需要，合同承办人须带印章外出签订合同，除办理授权委托手续外，还应到印章管理部门办理印章外出使用登记手续。5.7.2 合同台账管理a)凡经审查会签程序审查的合同，合同归口管理部门都应制作合同台帐进行管理。b)合同履行完毕以后，合同承办部门或承办人应及时告知合同归口管理部门以便统计合同履行完毕情况。c)当合同出现履行障碍和可能出现纠纷时，合同承办部门或承办人应及时告知合同归口管理部门，以便公司及时采取应对措施和做好充分的应诉准备工作。5.7.3 合同归
24、档管理合同承办部门应在本部门建立合同管理档案，对合同文本妥善保管并及时归档。合同档案内容包括： 合同文本及份数、各文本存置记录； 承办人登记； 合同附件及其他有关文件； 修改情况记载； 纠纷或争议的处理情况记载及有关材料。5.7.4 合同备案管理公司实行合同备案管理。公司总部、公司所属分公司、全资子公司、控股公司所制定的合同管理制度均要报送公司合同归口管理部门备案，备案时提交纸质文件和电子文档各一份。公司总部、公司所属分公司、全资子公司、控股公司所签定的合同均要报送公司合同归口管理部门备案。凡已纳入公司合同管理信息系统管理的单位，原则上采用网上备案。5.8 合同履行对方的后评估公司合同管理信息
25、系统管理范围内的单位，均应进行合同履行对方的合同履行后评价。合同承办部门在合同执行完毕后，组织对合同履行对方在合同履行过程中的情况作出最终评价，评价对方的履约能力、产品/服务质量、履行进度、技术水平、售后服务、环境与职业健康安全、合作诚信等情况，QB/YW225-01-20077并建立供方档案。评价较高的对方作为公司今后同类项目招标的优选单位。由合同承办部门填报合同履行对方后评估表。6 检查与考核6.1 公司合同归口管理部门对各单位的合同管理工作实施检查、监督与指导。涉外合同由公司涉外合同归口管理部门进行监督检查。6.2 各单位应自觉检查合同的订立、履行、管理工作，发现问题及时纠正，重大问题应
26、在 10 个工作日内报公司合同归口管理部门。6.3 公司及各单位对在合同管理工作中做出成绩者及避免或挽回经济损失者予以表彰和奖励。6.4 有下列情形之一，造成较大经济损失或扩大经济损失的，对责任单位和责任人予以通报批评或处分。涉嫌构成犯罪的交司法机关追究刑事责任。 不按本标准规定签订合同的； 签订有重大缺陷或无效合同的； 审查人员无正当理由延误审查的； 因审查人员疏忽未审出合同重大缺陷的； 未对审查意见予以重视而造成损失的； 未依法律和本办法规定变更或解除合同的； 丢失合同文本及相关文件的； 提供虚假资料的； 超越授权或滥用授权签约的； 未按规定进行转委托的； 发生纠纷后，隐瞒或不及时向有关部
27、门汇报，或不及时采取措施，致使重要证据灭失或超过诉讼时效的； 有关法律性文件未经审查的； 应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的； 在合同签订或履行中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的； 泄漏合同意向、商业秘密或有关机密的； 使用非正当手段签订合同的。6.5 利用合同进行犯罪活动涉嫌构成犯罪的，移交司法机关处理。7 附录7.1 附录 A（规范性附录）云南电网公司合同审查会签表7.2 附录 B（规范性附录）云南电网公司合同履行对方后评估表7.3 附录 C（规范性附录）云南电网公司合同管理流程图7.4 附录 D（规范性附录）公司总部合同管理流程图7.5 附录 E（规范性附录）公司总部合同解除管理
28、流程图QB/YW225-01-20078附录A（规范性附录）云南电网公司合同审查会签表合同名称合同标的123合同各方4承办部门 承办人及电话：承办部门意见 审查人意见：签名及日期：部门负责人意见及签名：部门盖章及日期：情况说明注注 其注 他注 部注 门注 会签注 意技术审查人意见：签名及日期：部门负责人意见及签名：部门盖章及日期：情况说明注QB/YW225-01-20079财务审查人意见：签名及日期：部门负责人意见及签名：部门盖章及日期：情况说明审计审查人意见：签名及日期：部门负责人意见及签名：部门盖章及日期：情况说明监察审查人意见：签名及日期：部门负责人意见及签名：部门盖章及日期：情况说明注
29、 见法律审查人意见：签名及日期：部门负责人意见及签名：部门盖章及日期：情况说明公司(供电局)分管领导审批意见签名： 年 月 日委托代理人审批意见签名： 年 月 日公司法定代表人（供电局负责人）审批意见签名： 年 月 日QB/YW225-01-200710附录B（规范性附录）云南电网公司合同履行对方后评估表合同名称： 对方名称：参加评价人员：评价情况：结论：记录人/日期：QB/YW225-01-200711附录C（规范性附录）云南电网公司合同管理流程图云南电网公司合同管理流程图 编号 : Q L / Y W 2 2 5 - 0 1 - 2 0 0 7总部各部门 各基层单位企业管理部2 . 1 公
30、司总部合同管理流程结 束3起草合同文本2 . 2 制定本单位合同管理办法1 下发公司合同管理制度6 报省公司备案7 合同管理监督检查8合同资料备案4 审查会签合同文本9 文件记录归档5 合同签署开始QB/YW225-01-200712附录D（规范性附录）公司总部合同管理流程图公司总部合同管理流程图 编号 : Q L / Y W Z B 2 2 5 - 0 1 - 2 0 0 7承办部门审计部监察部办公室 企业管理部 生产技术部 财务部法定代表人或委托代理人开始4形成合同文本 2 主任审核3 . 1 会签 3 . 2 会签 3 . 3 会签 3 . 4 会签 3 . 5 会签Y1起草合同YNN5
31、 审核 N6 签署7 合同编号YAQB/YW225-01-200713公司总部合同管理流程图 编号 : Q L / Y W Z B 2 2 5 - 0 1 - 2 0 0 7 ( 续图 ）承办部门审计部监察部财务部生产技术部企业管理部办公室法定代表人或委托代理人1 1 . 2 合同履行1 7 文件记录归档结束1 1 . 1 合同备案1 0 加盖公章8 送对方盖章9 收到对方已盖章合同1 2 合同变更1 5合同文本归档 1 3合同变更文本YAN1 4 合同解除1 6 公司总部合同解除管理流程YQB/YW225-01-200714附录E（规范性附录）公司总部合同解除管理流程图公司总部 合同解除管理流程图 编号 : Q L / Y W Z B 2 2 5 - 0 2 - 2 0 0 7企业管理部 监察部办公室 承办部门法定代表人或委托代理人2 解除合同谈判3 起草合同解除纪要或协议1 . 1 接收对方解除合同要求开始1 . 2 本企业发现解除合同需求4 . 2 审查4 . 1 审查N6 签署7 盖章1 0文本归档9 执行合同解除协议5 形成合同解除纪要或协议正式文本Y结束1 1 文件记录归档8 协调执行
