1、国内外专利的检索与利用,图书馆2013“信息、资源、服务”专题讲座之四,主讲：刘熙东,1 国家创新体系建设的大势所趋胡锦涛：建设创新型国家的战略思想（2005-10）国家知识产权战略纲要 （2008-6-5） 运用知识产权制度促进经济社会全面发展的重要国家战略 国家科技重大专项知识产权管理暂行规定2010 重大专项科研组织，必须有效掌握知识产权动态，保护科技创新成果，明晰知识产权权利和义务，促进知识产权应用和扩散。“十二五”规划（2011-2015） 要强化科技创新支持政策，实施知识产权战略，完善知识产权法律制度，加强知识产权的创造、运用、保护和管理，加大知识产权执法力度。,2020年进入创新
2、型国家,科研人员为什么要关心专利？,2 专利文献特点及数量增长的需要根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专利信息，不仅可以缩短60的研发时间，还可以节省40的研发经费。80%的技术仅存于专利文献中。欧专局。,科研人员为什么要关心专利？,3 技术研发与保护的法律需要,科研人员为什么要关心专利？,采取什么策略?您的技术有没有竞争者，是否有许可的打算你的机密是否容易泄密，能否对您的产品进行逆向工程，您的发明创新有没有机会被授予专利权你对公司发展的定位,4,2,3,5,专利法律基础知识,专利文献基础知识,专利的申请,国内外专利检索技巧,专利分析报告案例,
3、1.专利制度的历史沿革专利（Patent）：来源于拉丁语Litterace Patents, 意为公开信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后指英国国王亲自签署的独占权利证书。在有关专利制度起源的早期文献中，人们更常使用的概念为monopoly，意为垄断、独占或专利,一 专利法律基础知识,1474年 威尼斯 第一部专利法,1624年 英国垄断法案 第一部现代意义的专利法,1790年 美国, 1791年 法国, 1877年 德国, 1885年 日本,专利制度的特征一：起源于西方国家,专利制度的特征二：与科技进步和商品经济的发展密不可分,专利法第二次修改 2000/08/25,2.
4、中国专利制度的进程,专利法颁布 1984/03/12,2001/06/15 专利法实施细则颁布,2010/01/09 专利法实施细则第二次修改,专利法第一次修改 1992/09/04,专利法第三次修改 2008/12/27,我国现行专利法,2002/12/28 专利法实施细则第一次修改,一 专利法律基础知识,专利制度的特征三：由法律构建权利保护制度专利制度的特征四：保护智力劳动成果,一 专利法律基础知识,4.专利的客体,一 专利法律基础知识,1）.发明我国专利法实施细则第二条第一款：“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和
5、结构的固体、液体、气体之类的物品。所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课题、设想相混同。,发明：Mac系统,2）.实用新型我国专利法实施细则第二条第二款：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多
6、数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。,3）.外观设计我国专利法实施细则第二条第三款：“外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”,外观设计与发明、实用新型有明显区别： 外观设计注重的是设计人对一项产品的外观所做出的富于艺术性、具有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必须具有能够为产业上所应用的实用性。 外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明专利和实用新型专利保护的是技术思想；虽然外观设计和实用新型与产品的形状有关，但二者目的不同，前者的目的在于使产品形状产生美感，而后
7、者的目的在于使具有形态的产品能够解决某一技术问题。,举例设一把雨伞，若它的形状、图案、色彩相当美观，那么应申请外观设计专利，如果雨伞的伞柄、伞骨、伞头结构设计精简合理，可以节省材料又有耐用的功能，那么应申请实用新型专利。,5 专利权的主体,一 专利法律基础知识,1）.发明人含义指完成发明创造的人，不需要具有民事行为能力。发明人只可为自然人，不能是单位、集体或者课题组等。要件必须是直接参加发明创造活动的人；必须是对发明创造的实质性特点有创造性贡献的；只负责组织工作、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人。,职务发明 执行本单位任务或者只要是利用本单位物质技术条件所完
8、成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。执行本单位任务在本职工作中作出的发明创造；履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；退职、退休或调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或分配的任务有关的发明创造。 利用本单位物质技术条件资金、设备、零部件、原材料或不向外公开的技术资料等,职务发明 举例： 甲公司聘请乙专职从事汽车发动机节油技术开发。因开发进度没有达到甲公司的要求，甲公司减少了给乙的开发经费。 乙于2007年3月辞职到丙公司，获得了更高的薪酬和更多的开发经费。2008年1月，乙成功开发了一种新型汽车节油装置技术
9、。 关于该技术专利申请权的归属？,2）.申请人 指就一项发明创造向专利局申请专利的人。通常情形下，发明人即为申请人发明人以外的其他人通过合同从发明人处取得专利申请权发明人的继承人通过继承取得发明创造的专利申请权法律直接将专利申请权赋予发明人以外的其他人,3）.专利权人专利权的所有人及持有人的统称。即专利申请被批准时，被授予专利权的专利申请人。专利权人既可以是单位也可以是个人。独占权 许可权 转让权,6 专利权授予的实质要件,一 专利法律基础知识,新颖性：是指该发明或者实用新型不属于现有技术也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以
10、后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。,已经有了产品，能不能再申请专利？,已经发表论文，能不能再申请专利？,新颖性宽限期：申请专利的发明创造在申请日以前六个月内， 有下列情形之一的，不丧失新颖性： 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； 他人未经申请人同意而泄露其内容的。,创造性：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性：发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。注意：新颖性、创造性、实用性均是对发明或实用新型的评价， 而非对外观设计的评价。但外观设计也有类似的评价
11、标准。,一 专利的法律基础知识 小结,1.专利制度的历史沿革2.中国专利制度的进程3.专利制度的特征4.专利的客体5.专利的主体6.专利权授予的实质要件,二 专利的文献基础知识,1 专利文献的特点和难点特点：集技术、法律、经济信息于一体；传播最新科学技术信息；形式统一，数据规范，便于检索。难点：文字重复性大，概括性强与利文献篇幅长，文字晦涩，理解困难与利文献数量巨大，有许多垃圾专利文献,2 专利文献的代码及其作用中国专利文献的编号体系：一号制阶段：1985-1988 A U S三号制阶段：1989-1992 A U S取消“审定公告号”阶段：1993-2004 C Y D 文献号全面升位阶段：
12、2004.7- A U S美国专利文献的编号：2001年前为公开即授权公开未授权代码：A1，A2，A9,二 专利的文献基础知识,中国专利说明书种类及代码,美国国专利说明书种类及代码,日本专利说明书种类及代码,EP和WO专利说明书种类及代码,在检索分析中限定专利类型区分专利申请的公开文本 OR 授权（公告）文本A通常是申请公开状态（2001年前公开的美国专利是授权状态）B或C通常是授权状态查找不同出版状态的文件,文献代码的作用,2003.10，8位升为12位,二 专利的文献基础知识,专利的平均授权时间？,3 专利优先权,专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题
13、的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。前提：1、专利申请人（不申请专利则无优先权）2、申请专利同时主张才享有3、相应期限内 (发明和实用新型12个月，外观设计及商标为6个月)4、在后申请与在先申请必须具有相同主题,二 专利的文献基础知识,通过优先权专利的区域分析，可以基本了解不同国家和地区对某一技术的研究水平。,4 专利族与同族专利,由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members
14、)，同一专利族中每件专利互为同族专利。在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。,二 专利的文献基础知识,例：申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置,同族专利的作用1-解决语言障碍、节省阅读时间,同族专利列表,中国,同族专利数量专利引证次数和被引证次数专利诉讼专利权利要求数量 专利异议和再审查其他,同族专利的作用2-核心技术的评价指标,5 专利引证分析后向引证 Backword Citations（被本专利引用的）前向引证 Forward Citations（引用本专利的）,后向引证,前向引证,二 专利的文献基础知识,专利引证的作用：专利预警专利跟踪找出合作伙伴和竞争对手,二 专利的文
15、献知识 小结,1 专利文献的特点2 专利文献的代码及其作用3 专利优先权4 同族专利5 专利引证分析,三 专利的申请,1 中国专利审批流程受理分类初步审查公布 实质审查 复审（可能有的程序）授权及公告 无效宣告（可能有的程序）,专利法律状态主要类型专利申请尚未授权实质审查请求生效专利申请撤回专利申请被驳回专利权有效专利权终止专利权或专利申请权转移专利权无效宣告专利权质押/保全专利实施许可合同备案权利恢复著录项变更,中国专利申请尚未授权,检索不到,未授权的实用新型和外观设计专利是检索不到的。如何通过专利公开（公告）号判断是否授权？,Kind Code：是不是A？,中国专利实审申请生效在检索当日或
16、检索日之前，被检索的专利申请由申请人主动提出的实质审查请求被专利审批机构批准。申请人自申请日起3年内随时提出国知局必要时可自行进行实质审查,中国专利申请撤回申请人主动撤回或被专利审批机构判为视为撤回,专利权终止在检索当日或检索日前，被检索的专利虽已获权，但是专利权有效期届满或者在专利权有效期尚未届满时提前失效。到期未缴纳年费申请人主动放弃 专利权终止意味着专利技术转变为公有技术，任何单位和个人均可无偿使用该项技术。,2 国外专利的申请途径 首先，提交中国专利申请并在12个月内要求优先权国家途径 保护工业产权巴黎公约PCT途径 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）,
17、三 专利的申请,在欧洲申请的策略仅采取国家途径（国家专利申请）先采取PCT途径，然后进入国家途径先采取PCT途径，然后进入EPC（欧洲专利公约）途径和国家途径采取EPC途径和国家途径仅采取EPC途径,三 专利的申请,采取什么途径申请国外专利？,三 专利的申请,专利申请流程技术交底书 （2月）申请受理，初步审查 公布 （6-8月）实质审查 复审（可能有的程序）授权及公告 无效宣告（可能有的程序）,国家途径,PCT途径,国家途径,12个月内,三 专利的申请,四 国内外专利检索技巧,1 检索字段选择2 专利分类号的使用3 专利文献著录项目及其（INID）代码的应用4 国内专利检索网站5 国外专利检索
18、网站,1 检索字段选择,2专利分类号的使用,分类号以统一的分类体系为基础同一主题一种标识通用于各种语言,关键词以自然语言为基础检索词变化多样受限于语种,仅用关键词检索？（一义多词，一词多义、不同语种）,IPC分类IPC（ International patent classification）国际专利分类IPC根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具,国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:A部：生活需要B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破G部：物理H部：电学,目前，共约7万个
19、小组。,一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。 例如：A01D 1/02部 A 人类生活必需大类 A01 农业；林业；畜牧业；小类 A01D 收获；割草 大组 A01D 1/00 收获用手割工具 小组 A01D 1/02 长柄大镰刀,专利信息的内涵-5W,3 专利文献著录项目,专利文献著录项目及其（INID）代码,4 国内专利检索网站,1）中国国家知识产权局http:/ 国内专利检索网站,3） Soopat专利搜索引擎,4 国内专利检索网站,http:/ 国外专利检索网站,1）欧洲专利局http:/www.epo.org/Inpadoc收录每个国家的数据范围不同，数据类型
20、也不同。数据类型包括：题录数据、文摘、文本式的说明书及权利要求，扫描图像存贮的专利说明书的首页、附图、权利要求及全文。专利数据覆盖98个国家、地区和组织法律状态数据覆盖57个国家、地区和组织1836年至今的8千万专利文献,智能检索快速检索高级检索专利号检索分类号检索,检索结果导出和下载,2）美国专利商标局http:/www.uspto.gov/美国专利授权数据发明专利、设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告和依法注册的发明1976- 全文文本和图片1790-1975 专利图片美国专利申请数据2001年3月15日以来公布的美国专利申请公布文献全文文本专利申请信息检索系统专利转让数据1980-
21、,5 国外专利检索网站,专利授权数据库专利申请数据库专利申请信息检索专利转让数据库,申请审查事务处理历史,这篇专利一共经历了143个办理历史记录经历了4次非最终驳回、最终驳回，取消驳回再审查。,3）日本特许厅http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl1885年以来公布的日本发明、实用新型和外观设计的专利提供日文版、英文版。说明书用文本方式显示，附图用PDF方式显示。日本专利英文翻译数据日本发明专利申请公开文献（1976年）著录项目与摘要的英文译文说明书全文的英文译文（1993年）法律状态信息（1990年，每两周更新一次）,5 国外专利检索网站,发明和实用新
22、型专利检索,商标信息,外观专利检索,或者输入：03-235990,明治年（M）+1867= 公元年大正年（T）+1911= 公元年昭和年（S）+1925= 公元年平成年（H）+1988= 公元年2000年及以后使用公元纪年，不用换算例：平3-235990 相当于：JP,03-235990,A(1991) 或：JP3235990 A 或：JP 235990，1991,4） 世界知识产权组织http:/www.wipo.int/patentscope/search/en/search.jsf 世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，简称W
23、IPO）是一个致力于促进使用和保护人类智力作品的国际组织。 总部设在瑞士日内瓦的世界知识产权组织，是联合国组织系统中的16个专门机构之一。至今成员国已达185个国家收录各成员国PCT申请专利信息，包括申请公告、申请状况报告和申请相关文件。,5 国外专利检索网站,可通过输入检索式或直接输入专利号进行专利信息的查找 以苹果公司的一件专利为例：WO0167222,可查阅PCT著录信息、国家阶段以及提供相关文件的在线阅读和下载,各国专利局特点汇总,SIPO：支持检索式编辑；专利号导出；专利信息统计分析EPO：专利数据覆盖范围广；部分功能支持中文界面；检索结果导出；翻译功能USPTO：美国专利申请信息检
24、索；专利转让信息检索IPDL：英文界面；日本专利英文文摘WIPO：PCT著录信息、国家阶段及相关文件的查看、下载；中文界面,五 专利分析报告案例,1 华南农业大学专利分析报告 一份关于华南农业大学专利申请情况的检索分析报告，内容涉及当前华南农业大学的专利拥有量、专利价值评价、活跃学科发明人、专利权受让分析等2华南农业大学国外专利分析报告 一份关于华南农业大学申请的国外专利的分析报告，内容包括国外专利的申请授权情况，各专利家族的状态分析，相关技术领域分析，引用情况分析，检索报告解读，审查过程解读等。并对学校、图书馆和发明人在专利管理和申请方面提出了一些建议。3 多基因重组体载体的构建方法与应用领域专利分析报告 US20040126883 A1及其所在技术领域专利分析报告，内容涉及专利家族的状态分析，相关技术领域分析，引用情况分析，检索报告解读，审查过程解读等,服务内容与定位：,请填写讲座反馈意见：,可现场领取 “信息素质教育培训证明”图书馆培训志愿者团队:http:/ “信息素质教育培训证明”,谢 谢!,刘熙东 Tel:13602464545 020-85281054,有任何专利相关的问题，欢迎与我交流。,
