OHSMS18000审核员教学片.ppt

1、国 培 认 证 培 训 中 心,1,职业健康安全管理体系 国家注册审核员培训,国 培 认 证 培 训 中 心,2,学员简要自我介绍,姓名 工作单位 学历或教育经历 工作经历及职业健康安全工作经历 学习目的 对培训的要求 时间：每人一分钟,国 培 认 证 培 训 中 心,3,课程介绍,课程内容简介 培训目的 培训目标 日程安排 培训要求 培训考核,国 培 认 证 培 训 中 心,4,课程内容简介,掌握培训的目的和目标 了解课程的考核方式 了解培训要求 遵守培训纪律,国 培 认 证 培 训 中 心,5,培训目的,了解职业健康安全管理体系产生的背景 掌握职业健康安全管理体系 规范标准的要求 掌握危险

2、源辩识、风险评价及风险控制的方法 掌握我国职业健康安全法律、法规 掌握职业健康安全管理体系审核的基本知识和技能 了解CNAT人员注册要求,国 培 认 证 培 训 中 心,6,培训目标,准确理解职业健康安全管理体系 规范标准的要求 学会文件审核、确定审核范围、编制审核计划及检查清单 学会寻找客观证据、判断不符合项、编写不符合报告 学会评价职业健康安全管理体系、编写审核报告 学会验证纠正措施、主持首末次会议 了解监督审核、复审和复评的有关要求 掌握职业健康安全管理体系 规范标准 的要素审核要点,国 培 认 证 培 训 中 心,7,日程安排,详见课程表,国 培 认 证 培 训 中 心,8,培训要求,

3、积极参与培训全过程 不迟到、不早退、不缺勤，上课时应关闭手机、传呼机 不从事与培训无关的活动 不得录音或录像 不得携带与学习无关的物品进入教室 遵守培训和考核纪律 课堂内禁止吸烟,国 培 认 证 培 训 中 心,9,课程考核,1. 连续评价 内容 -学习态度、作风 -出勤、守时情况 -审核及审核管理能力 -书面作业 -个人素质、技能 -参与角色扮演 等级 -A、C三级(80分含80分以上为A级，79分-60分为B级，60分以下为C级) -C级为不合格,国 培 认 证 培 训 中 心,10,凡连续评价成绩中出现C级的学员，连续评价成绩为不合格 连续评价依据 -学习态度、作风：态度端正、积极参与、

4、团结协作 -出勤、守时：遵守作息时间及课堂纪律 -审核及审核管理能力：识别审核证据、策划和组织审核工作、具有综合判断能力 -书面作业：准确及时地完成各项作业 -个人素质、技能：口头表达条理性及逻辑性强、口齿清晰 -参与角色扮演：根据指导教师的安排积极参与各种角色的扮演 每天每个指导教师分别在课程结束时，在学员评价表中对学员的课堂表现做出评价记录 两名教师授课时，由非授课教师进行评价 每期培训班结束前，由2名教师将各自对学员的评价分数进行比较和协调、讨论，得出每名学员的总体评价结果,国 培 认 证 培 训 中 心,11,2.笔试 时间：两小时 题型和分数 -选择题 101分 -判断题 101分

5、-填空题 51分 -问答题 35分 -阐述题 215分 -案例分析 56分(含一道跟踪题) 合格分：70分,国 培 认 证 培 训 中 心,12,1. 综合判定 培训通过：连续评价是A、B级，笔试成绩70分(含70分)以上 补考：连续评价A、B级，笔试成绩70分以下，允许补考一次 不通过：连续评价C级，或补考仍不及格,国 培 认 证 培 训 中 心,13,第一篇 标准及法律法规部分 第一章 职业健康安全管理体系产生的背景 第二章 职业健康安全管理体系 规范 标准的要求及理解 第三章 危险源辩识、风险评价及风险控制的方法 第四章 我国职业健康安全法律、法规第二篇 审核知识部分,国 培 认 证 培

6、 训 中 心,14,第一章 职业健康安全管理体系产生的背景,第一节 职业健康安全管理体系的由来 产生的背景 -企业自身发展的要求 -世界经济全球化和国际贸易发展的要求 -借鉴了其它管理体系标准应用的效果我国职业健康安全现状 职业安全方面,国 培 认 证 培 训 中 心,15,职业健康方面 造成的危害,国 培 认 证 培 训 中 心,16,第二节 实施职业健康安全管理体系的 作用和意义,科学有效的管理手段 推动法规和制度的贯彻执行 提高职业健康安全管理的自觉性 消除贸易壁垒 提高组织的经济效益 树立组织良好的信誉,国 培 认 证 培 训 中 心,17,第二章 职业健康安全管理体系规范 标准的要求

7、及理解,第一节 标准的特点 采用建立管理体系的方式对职业健康安全绩效进行控制 管理体系结构采用DA循环管理思想 强调预防为主、持续改进以及动态管理 遵守法规的要求贯穿在职业健康安全管理体系始终 适用于各个行业，并作为认证的依据 自愿性原则,国 培 认 证 培 训 中 心,18,第二节 职业健康安全管理体系术语,职业健康安全管理体系术语的分类 职业健康安全基本概念术语 .职业健康安全管理体系基本术语 职业健康安全管理体系审核术语,国 培 认 证 培 训 中 心,19,不符合(3.8)任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作职业健康安

8、全破坏或这些情况的组合。,国 培 认 证 培 训 中 心,20,*事件（3.6）导致或可能导致事故的情况。事件是引发事故或可能引发事故的情况，主要是指活动、过程本身的情况，其结果尚不确定。如果造成不良结果则形成事故，如果侥幸未造成事故也应引起关注。这类未造成疾病、伤害、损坏或其他损失的事件，英文中称为“near miss”，是事件和事故之间的一种临界情况。 *事故（3.1）造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况.事故是造成不良结果的非预期的情况，职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系）关注的是活动、过程的非预期的结果，性质是负面的，不良的，甚至是恶性的。对于人员来说，这种不良结果可

9、能是死亡、疾病和伤害。将上述情况称为“伤亡事故”和“职业病”。对于物质财产来说，事故造成损毁、破坏或其他形式的价值损失。,国 培 认 证 培 训 中 心,21,*危险源(3.4)可导致伤害或疾病、财产损失、工作职业健康安全破坏或这些情况组合的根源或状态。造成伤害，损失和破坏的本质上分析，可归结为能量、有害物质的存在和能量、有害物质的失控这两大方面。 *危险源辨识（3.5）识别危险源的存在并确定其特性的过程。危险源辨识就是从组织的活动中识别出可能造成人员伤害、财产损失和职业健康安全破坏的危险源，并判定其可能导致的事故类别和导致事故发生的直接原因的过程，能量和物质的运用是人类社会存在的基础。因此危

10、险源是不可能完全排除的。危险源辨识是职业健康安全管理活动的最基本的活动。,国 培 认 证 培 训 中 心,22,*风险（3.14）某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。可能性是指危险情况发生的难易程度，通常使用概率来描述。严重性是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的程度和大小。两个特性中任意一个过高都会使风险变大。如果其中一个特性不存在，或为零，则这种风险不存在。 *风险评价（3.15）评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险评价主要包括两个阶段，一是对风险进行分析评估，确定其大小或严重程度；二是将风险与安全要求进行比较，判定其是否可接受。风险分析评估主要针对危险情况

11、的可能性和严重性进行。安全要求，即判定风险是否可接受的依据，需要根据法律法规要求、组织方针目标等要求和社会、大众的普遍要求综合确定。,国 培 认 证 培 训 中 心,23,*安全（3.16）免除了不可接受的损害风险的状态。安全是不发生不可接受的风险的一种状态。当风险的程度是合理的，在经济、身体、心理上是可承受的，即可认为处在安全状态。安全与否要对照风险的接受程度来判定。随着时间、空间的变化，可接受的程度也会发生变化，从而使安全状态也产生变化，因此，安全是一个相对性的概念。 *可容许风险（3.17）根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。可容许的风险是指经过组织的努力将

12、原来危害程度较大的风险变成危害程度较小、可以被组织接受的风险。,国 培 认 证 培 训 中 心,24,*职业健康安全(3.10)影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和危险源。 职业健康安全管理体系(3.11)总的管理体系的一个部分,便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,国 培 认 证 培 训 中 心,25,管理体系术语,持续改进(3.3)为改进职业健康安全总体业绩,根据职业健康安全方针,组织强化职业安全管理体系的过程 相关方(3.7)

13、与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体 组织(3.12)见GB/T19000-2000中3.3.1的条款 绩效(3.13)基于职业健康安全方针和目标,与组织的职业健康安全风险控制有关的,职业健康安全管理体系的可测量结果 目标(3.9)组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的 ,国 培 认 证 培 训 中 心,26,审核术语,审核(3.2)定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。,国 培 认 证 培 训 中 心,27,第三节 标准要求及理解,标准的特点 要素要求与理解,国 培 认 证 培 训 中 心,

14、28,职业健康安全管理体系要求特点,建立管理体系 采用PDCA管理模式 强调预防为主、持续改进以及动态管理 将遵守法规的要求贯穿在体系始终 实施自愿原则 广泛适用并作为认证依据,国 培 认 证 培 训 中 心,29,GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范,国 培 认 证 培 训 中 心,30,国 培 认 证 培 训 中 心,31,职业健康安全方针,管理评审,策 划,审 核,绩效测量 的反馈,图2 职业健康安全方针,国 培 认 证 培 训 中 心,32,4.2 职业健康安全方针,职业健康安全方针应体现的内容： -包括持续改进的承诺； -包括至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受

15、的其他要求的承诺； -适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； 组织的OHS方针体现：组织在OHS宗旨、OHS努力方向、OHS理念和总目标、OHS方面的形象和承诺,国 培 认 证 培 训 中 心,33,4.2 职业健康安全方针（续）,对职业健康安全方针的管理要求： -形成文件，实施并保持； -传达到全体员工，并认识其义务； -可为相关方所获得； -定期评审，确保适宜性； -经最高管理者批准；,国 培 认 证 培 训 中 心,34,4.2 职业健康安全方针（续）,相关方： 受组织绩效影响：员工、参观者、承包方、临时工等 与组织绩效有关的：股东、企业所有者、顾客、供方、消费者、周围居民等,国 培

16、认 证 培 训 中 心,35,国 培 认 证 培 训 中 心,36,4. 3 策划,4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.2 法规和其他要求 4.3.3 目标 4.3.4 管理方案,国 培 认 证 培 训 中 心,37,4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,建立并保持程序。以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。 这些程序应包含： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括分包方人员和访问者）的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。,国 培 认 证 培 训 中 心,38,4.3.1 危险源辨识、风险评价和 风险控制的策划,危险

17、源辨识和风险评价的方法应： -依据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保是主动性的而不是被动性的； -规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险； -考虑运行经验和所采取的风险控制措施的能力； 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； -规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。,国 培 认 证 培 训 中 心,39,4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划理解 -组织运行4.3.1的过程应对其OHS重大危险源有总体评价; - 组织运行4.3.1的过程应是充分的、合理的、适宜的 - 组织运行4.3.1的过程及结果是整个O

18、HSMS的基础和前提，在危险源辩识风险评价时 就应建立4.3.1与4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1等要素的联系; -4.3.1的过程复杂性取决于组织的状况和复杂性; -危险源辨识和风险评价的结果形成文件并及时更新。,国 培 认 证 培 训 中 心,40,危险源辩识,-明确辨识对象：活动、设施、场所、人员 -了解危险源的分类、类型 -明确识别方法,国 培 认 证 培 训 中 心,41,事故因果图,个人原因，不安全行为管理失误 客观（职业健康安全）原因，不安全状态 意外释放人员伤亡或财产损失事故,能量/危险物质,国 培 认 证 培 训 中 心,42,两种类型危

19、险源,第一种类型危险源：可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质 (能量：机械能、热能、电能、化学能、辐射能、生物能等。)第二种类型危险源：可能导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失控的各种危险源，包括物的障碍，人的失误和其他职业健康安全危害危险源,国 培 认 证 培 训 中 心,43,危险源产生原因,a)存在第一类危险源:-存在能量-存在有害物质 b)存在第二类危险源:失控-系统发生故障- 人员失误(决策失误,过负荷,人机学方面)-管理缺陷-环境因素 一起事故是两类危险源共同作用的结果,第一类危险源为前提,第二类危险源为条件,国 培 认 证 培 训 中 心,44,危险源分类,导致

20、事故和职业危害的直接原因（危害危险源）分类。 （GB/T1386192生产过程危险和危害危险源分类代码） （1）物理性危险、危害危险源：15项 （2）化学性危险、危害危险源：5项 （3）生物性危险、危害危险源：5项 （4）心理、生理性危害危险源：5项 （5）行为性危害危险源：4项 （6）其他,国 培 认 证 培 训 中 心,45,危险源分类,参照国标GB644186企业伤亡事故分类综合起因物，引起事故的先发的诱导性原因、致害物伤害方式将危险源危险源分为16类： (1)物体打击 (2)车辆伤害 (3)机械伤害 (4)起重伤害 (5)触电 (6)淹溺 (7)灼烫 (8)火灾 (9)高处坠落 (10

21、)坍塌 (11)放炮 (12)火药爆炸 (13)化学性爆炸 (14)物理性爆炸 (15)中毒和窒息 (16)其他伤害,国 培 认 证 培 训 中 心,46,危险源辩识时还应考虑的有关的 其他危险源：,职业健康安全法规或其他要求（见4.3.2）； 职业健康安全方针（见4.2）； 事件和事故记录； 不符合（见4.5.2）； 审核结果（见4.5.4）； 与员工和其他相关方沟通（见4.4.3）； 来自员工职业健康安全评审活动的信息； 根据实践经验确定的与组织有关的典型危险源； 类似组织已发生的事件和事故的信息；,国 培 认 证 培 训 中 心,47,危险源辨识、风险评价及风险控制策划的 步骤,危险源辨

22、识、风险评价与 风险控制步骤,业务活动分类,危险源辨识,风险评价,判定风险是否容许,编制风险控制措施计划,评审措施计划,国 培 认 证 培 训 中 心,48,业务活动分类,1、组织业务活动的类型，危险、危害风险评估； 2、生产过程或所提供的服务各个阶段的具体危险、危害 3、常规及非常规活动的类型识别； 4、所有进入工作场所人员的活动类型。,国 培 认 证 培 训 中 心,49,危险源辩识途径,组织的活动、设施和过程的信息， 包括：厂房建筑、平面布置图；工艺过程流程；劳动组织和制度、工作环境；健康安全法规及标准要求；执法机构的监察和监视数据；工作场所职业健康安全控制现状；危险场所、有毒有害部位、

23、特种工、设施、材料；事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施。,国 培 认 证 培 训 中 心,50,危险源识别方法,询问、交谈 现场观察、 查阅有关记录、 获取外部信息 安全检查表、 工作任务分析、 危险与可操作性研究（HAZOP）、 故障树分析（FTA）、 事件树分析（ETA）。,国 培 认 证 培 训 中 心,51,危险源辩识表,XXX部门,国 培 认 证 培 训 中 心,52,风险评价,风险：特定危险事件发生的可能性与后果的结合。 风险=可能性*后果 风险评价 ：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 风险评价的目的：对危险源带来的风险进行分级，从而确定不同的风险控制措施 安全与

24、风险的关系 确定风险评价的人员,国 培 认 证 培 训 中 心,53,风险评价方法,LEC法 矩阵方法 安全检查表 预先危险分析（PHA）故障类型及影响分析（FMEA） 危险可操作性研究（HAZOP） 事故树分析（ETA）事件树分析（FTA）风险概率评价法（PRA） 头脑风暴法等,国 培 认 证 培 训 中 心,54,安全检查表,定义：为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单。,国 培 认 证 培 训 中 心,55,危险与可操作性研究（HAZOP）,定义：是应用正规系统标准的检查方法检查工艺过程和设备工程的意图，以评价工艺和设备个别项目的误操作或故障的潜在危险和其对整个设备的影

25、响后果。,国 培 认 证 培 训 中 心,56,事件树分析（ETA）,定义：是一种从原因到结果的过程分析，最早用于分析系统的可靠性。,国 培 认 证 培 训 中 心,57,故障树分析（FTA）,定义：是一种根据系统可能发生的事故或已经发生的事故结果，去寻找与该事故发生有关的原因、条件和规律，同时可以辨识出系统中可能导致事故发生的危险源。,国 培 认 证 培 训 中 心,58,危险源辩识注意事项,1) 危险、危害危险源的分布 2）危险、危害的伤害方式、途径 3）重大危险、危害危险源不遗漏,国 培 认 证 培 训 中 心,59,确定风险等级,-直接法：违反法规和其他要求、相关方强烈投诉、受到主管部

26、门警告等直接判为重大风险。 -系统安全分析方法：就是利用系统安全工程的评价方法来确定风险等级，如LEC法等。,国 培 认 证 培 训 中 心,60,方法一：风险评价表,国 培 认 证 培 训 中 心,61,方法二：LEC风险评价,定量计算每一种危险源所带来的风险可采用下列方法： DLEC 式中 D风险值L发生事故的可能性大小E暴露与危险职业健康安全的频繁程度C发生事故产生的后果,国 培 认 证 培 训 中 心,62,L发生事故的可能性大小,国 培 认 证 培 训 中 心,63,E暴露于危险职业健康安全的频繁程度,国 培 认 证 培 训 中 心,64,C发生事故产生的后果,国 培 认 证 培 训

27、 中 心,65,危险等级划分,国 培 认 证 培 训 中 心,66,风险控制策划,风险控制的目的是确定将风险降至可允许程度的措施。 风险控制的措施途径有：制定目标、管理方案、运行控制、应急准备与响应等,国 培 认 证 培 训 中 心,67,确定风险控制措施的考虑因素,如果可能，完全消除危险源或风险，如：用安全品取代危险品； 如果不可能消除，应努力降低风险，如：使用低压电器； 保护每个工作人员的措施，可能情况下，使工作适合于人，如：考虑人的精神和体能的危险源； 利用技术进步，改善控制措施； 将技术与管理程序结合起来； 制定防护的计划措施，如：机械安全防护装置； 应急方案的需求； 预防性测定指标及

28、监测控制措施。 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；,国 培 认 证 培 训 中 心,68,风险控制策划,国 培 认 证 培 训 中 心,69,风险控制措施计划评审,应在实施前进行，应针对下列内容进行评审： 计划的控制措施是否使风险降低到可容许的水平； 是否产生新的危险源； 是否已选定了投资效果最佳的解决方案； 受影响的人员参与评价计划的预防措施的必要性和可行性； 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。,国 培 认 证 培 训 中 心,70,定期评审和修订风险控制措施,风险控制措施应定期被评审，特别是发生以下变化时：厂房和设备、材料; 人员、活动或过程; 劳动者的职业

29、健康安全状况。,国 培 认 证 培 训 中 心,71,4.3.2法规和其他要求,“法规”一般包括法律、法规、行政规章、健康安全技术标准（技术法规）等文件。 “其他要求”指除法律、法规、行政规章、安全技术标准之外的其他能控制或影响组织健康安全行为的所有规定和要求，如行业协会条例规章、组织母公司的条例、组织总方针、相关方合理要求等均可列为“其他要求”。,国 培 认 证 培 训 中 心,72,4.3.2法规和其他要求,组织应建立并保持程序，识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息， 组织将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。,国 培 认 证 培 训 中 心

30、,73,4.3.2法规和其他要求,收集获取法规和其他要求信息的渠道：如国际互联网、政府部门、信息服务公司、报纸杂志、行业信息简报、CD、磁盘等等,国 培 认 证 培 训 中 心,74,与“法规和其他要求”相关的条款,方针（4.2） 目标（4.3.3） 监视和测量（4.5.1） 运行控制（4.4.6) ； 管理方案（4.3.4） 培训意识和能力（4.4.2）； 交流与协商（4.4.3）；文件控制（4.4.5） 内审（4.5.4）； 管理评审（4.6）等等几乎所有要素；,国 培 认 证 培 训 中 心,75,4.3.3目标,针对其内部各有关职能和层次，建立并保持职业健康安全目标。 建立和评审职业健

31、康安全目标时，应考虑： 法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险； 相关方的意见； -可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求。,国 培 认 证 培 训 中 心,76,4.3.3目标,目标应符合职业健康安全方针； 包括对持续改进的承诺。 如可行，目标宜予以量化。 形成文件,国 培 认 证 培 训 中 心,77,目标特点： 1、具体； 2、可考核； 3、可实现，可行、适宜； 4、考虑相关危险源； 5、定期检查、及时的修订。,国 培 认 证 培 训 中 心,78,3种主要类型的目标,监控和测量 （例如，确定当前遵守职业健康安全规范的监控项目 ） 控制 （例如，在2000年5 月之前，对所有的电器

32、安装工作的开发和执行正式许可证制度） 提高 (例如，在2001年之前，事故率从每月2起减到1）,国 培 认 证 培 训 中 心,79,国 培 认 证 培 训 中 心,80,4.3.4职业健康安全管理方案,组织应制定并保持职业健康安全管理方案， 制定方案的目的： 实现其目标 方案内容： a） 职责和权限； b） 方法和时间表。,国 培 认 证 培 训 中 心,81,4.3.4职业健康安全管理方案,管理方案应形成文件定期评审（在计划的时间间隔内） 必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。,国 培 认 证 培 训 中 心,82,国 培 认 证 培 训 中 心

33、,83,4.4 实施与运行,4.4.1结构和职责 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3协商与交流 4.4.4文件 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备与响应,国 培 认 证 培 训 中 心,84,4.4.1结构和职责,确定作用、职责和权限。 -对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员规定作用、职责和权限。 形成文件，并予以沟通。,国 培 认 证 培 训 中 心,85,4.4.1结构和职责,最高管理者承担的职责 -职业健康安全的最终责任 -指定一名成员作为管理者代表 -批准职业健康安全方针,国 培 认 证 培 训 中 心,86,4.

34、4.1结构和职责,管理者代表的作用： 确保职业健康安全管理体系正确实施 在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求,国 培 认 证 培 训 中 心,87,4.4.1结构和职责,管理者代表的职责： a） 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求； b） 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。,国 培 认 证 培 训 中 心,88,4.4.1结构和职责,管理者-提供必要的资源。 注： 资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。 所有承担管理职责的人员-应表明绩效持续改进的承诺,国 培 认 证 培 训 中 心,89,4.4.2培训

35、、意识与能力,人员相应的工作能力规定（在教育、培训和（或）经历方面）。 建立并保持程序，确保员工都意识到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；,国 培 认 证 培 训 中 心,90,4.4.2培训、意识与能力,在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度以及风险。,国 培 认 证 培 训 中 心,91,4.4.3协商和沟通,确保

36、与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通的程序 。 员工参与和协商的安排应形成文件，并通报相关方。 体现了员工的权益、作用、参与；组织的义务、责任和规范化；文件的沟通意图、统一行动作用；相关方的参与、监督作用。,国 培 认 证 培 训 中 心,92,协商与沟通包括两方面的含义，一是内部各部门、各层次间的协商与交流；自上而下、自下而上、横向交流二是组织与外部的协商与交流。交流方式包括报纸、广告、宣传单、会议、意见箱等多种方式,国 培 认 证 培 训 中 心,93,4.4.4文件,适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息： a） 描述管理体系核心要素及其相互作用； b） 提供查

37、询相关文件的途径。 重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。,国 培 认 证 培 训 中 心,94,4.4.4文件,体系文件一般结构形式：,1,2,3,4,手册,程序文件,作业指导书、表格、管理方案等,记录,4.4.4文件,体系文件一般结构形式：,1,2,3,4,手册,程序文件,作业指导书、表格、管理方案等,记录,国 培 认 证 培 训 中 心,95,4.4.5文件和资料控制,建立并保持文件和资料控制程序，以确保： a） 文件和资料易于查找； b） 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修 订并由被授权人员确认其适宜性； c) 可得到有关文件和资料的现行版本；,国 培 认 证 培 训 中

38、 心,96,4.4.5文件和资料控制,d）及时将失效文件和资料撤回，或采取其他措施防止误用；e） 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。,国 培 认 证 培 训 中 心,97,4.4.6运行控制,识别与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动。 针对这些活动（包括维护工作）进行策划，确保它们在规定的条件下执行： a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； b）在程序中规定运行准则；,国 培 认 证 培 训 中 心,98,4.4.6运行控制,c）购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安

39、全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和承包方。 d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和组织的设计，以便从根本上消除或降低危险和危害。,国 培 认 证 培 训 中 心,99,常见运行控制程序,作业许可制度 设备维护保养管理 安全、卫生设施/装置与个人防护管理 安全标志/安全色/警示标识 物料搬运与贮存 运输安全管理 采购控制 供应商与承包商评估和控制 安全生产操作规程、健康监护制度、告知管理,国 培 认 证 培 训 中 心,100,4.4.7应急准备和响应,应急准备和响应控制的对象识别： 潜在的事件或紧急情况-火灾、工伤、中毒、触电等。 应急准备和响应控制

40、的目的： 预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。 组织应建立并保持计划和程序，并做出响应。 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序。,国 培 认 证 培 训 中 心,101,应急准备和响应计划内容,可能的事故性质、后果，早期发现及予警措施； 应急指挥者、参与者的责任、义务； 应急指挥中心地点、组织机构； 与内、外部机构的联系（消防、医院等）； 应急设施、用品、疏散通道、泄险区； 应急措施及抢救方案等。,国 培 认 证 培 训 中 心,102,4.5 检查与纠正措施,4.5.1 绩效测量和监视 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正

41、和预防措施 4.5.3记录和记录管理 4.5.4审核,国 培 认 证 培 训 中 心,103,国 培 认 证 培 训 中 心,104,4.5.1绩效测量和监视,建立并保持绩效监视和测量程序。程序应规定: 需要的定性和定量测量； 职业健康安全目标、管理程序、操作标准、适用的法律和法规制度要求的主动性绩效监控测量; 事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据的被动性绩效监视测量； 记录监视和测量的数据和结果。,国 培 认 证 培 训 中 心,105,4.5.1绩效测量和监视,绩效测量和监视设备的控制， -建立并保持程序， -进行校准和维护， -保存校准和维护活动及其结果的记录。,国 培

42、认 证 培 训 中 心,106,职业健康安全 绩效评价,方针、目标的实施、实现情况； 安全与健康数据的改善 法规和其他要求的遵守； 重大风险的控制、运行控制措施的效果； 自我完善机制的建立健全和作用;（4.5.1,4.5.4,4.6） 员工安全意识的提高.,国 培 认 证 培 训 中 心,107,4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施,建立并保持程序，确定有关的职责和权限 a）处理和调查： b）采取措施减小产生的影响； C) 采取纠正和预防措施； d) 确认纠正和预防措施的有效性,国 培 认 证 培 训 中 心,108,4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施,这些程序应要求，在实施

43、纠正和预防措施前应先通过风险评价过程进行评审。 纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。 实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。,国 培 认 证 培 训 中 心,109,4.5.3 记录和记录管理,建立并保持记录和记录管理程序，包括：标识、保存、处置以及审核和评审。 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，可追溯相关的活动。 记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。 规定记录保存期限。,国 培 认 证 培 训 中 心,110,常见职业健康安全记录, 培训记录； 职业健康安全检验记录； 审核报告； 协商； 事故/事件报告； 事故/事件跟踪报

44、告； 职业健康安全会议纪要；,国 培 认 证 培 训 中 心,111,常见职业健康安全记录,医疗测试； 健康监视； 个体防护设备发放和维护记录； 应急响应演练； 管理评审； 危险源辨识记录； 风险评价记录； 风险控制记录等。,国 培 认 证 培 训 中 心,112,4.5.4审核,审核对象：职业健康安全管理体系 定期开展审核 审核目的： a） 确定职业健康安全管理体系是否： 1） 符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2） 得到了正确实施和保持； 3） 有效地满足组织的方针和目标； b） 评审以往审核的结果； c） 向管理者提供审核结果的信息。,国 培 认 证 培 训 中 心

45、,113,4.5.4审核,建立并保持审核方案和程序。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。 审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。 审核应由与所审核活动无直接责任的经过培训的人员进行。,国 培 认 证 培 训 中 心,114,4.6管理评审,最高管理者进行评审 按规定的时间间隔评审 进行管理评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。 收集必要的信息以供管理者进行评价。 管理评审应形成文件。,国 培 认 证 培 训 中 心,115,4.6管理评审,管理评审应根据审核的结果、职业健康安全的变化和对持续改进的承诺

46、，指出可能需要修改的职业健康安全方针、目标和其他要素。,国 培 认 证 培 训 中 心,116,持续适宜性、充分性、有效性评价通常考虑的内容：,1）适宜性： OHS方针、目标指标、方案适宜性 组织结构、职责、权限与作用的适宜性 相关的法律、法规选择的适宜性 重要OHS危险源与所处OHS的适宜性； 编制的OHS管理体系文件是否适用于组织的员工（能力、素质等）使用。,国 培 认 证 培 训 中 心,117,持续适宜性、充分性、有效性评价通常考虑的内容：,2)充分性: OHS管理体系文件是否充分满足GB/T24001标准17个要素管理要求; 组织的资源是否充分,包括:人力、物力、财力； 组织的OHS

47、危险源识别及影响分析的充分性；,国 培 认 证 培 训 中 心,118,持续适宜性、充分性、有效性评价通常考虑的内容：,3）有效性： OHS方针、目标指标方案是否得到有效实施，是否达到预期目的； 重要OHS危险源是否得到有效控制 OHS管理体系涉及的程序、要求是否确保有效实施；,国 培 认 证 培 训 中 心,119,标准知识复习 要素之间的关系,GB/T28001-2001标准将OHS管理体系按不同的功能分为17个要素，每一个要素有其独立的管理职能，但不是孤立存在的，它们之间相互联系、相互影响和相互作用。,国 培 认 证 培 训 中 心,120,要素逻辑关系图,监测与测量,不合格、纠正与预防

48、,管理评审,OHS方针,目标指标,管理方案,运行控制,记录,文件管理,体系审核,信息,OHS危险源,法律法规,信息,国 培 认 证 培 训 中 心,121,OHS危险源及其控制,一般OHS危险源,目标和指标,OHS管理方案,运行控制,应急响应,重大OHS危险源,国 培 认 证 培 训 中 心,122,要素之间的关系围绕特别是重要OHS危险源的管理（主干线要素）,OHS危险源是OHS管理体系的管理核心，从“职业健康安全管理体系体系运行的流程图”的逻辑关系可以看到： 4.3.1：识别、评价出OHS管理的对象 4.3.3 针对某些重要OHS危险源制定OHS目标和指标 ，是管理重要OHS危险源的手段之

49、一， 目的是有效地改进组织的OHS行为。 4.3.4在此某基础上,进一步制定旨在实和指标的OHS管理方案，,国 培 认 证 培 训 中 心,123,要素之间的关系围绕OHS危险源特别是重要OHS危险源的管理（主干线要素）,4.4.6 要求：与重要OHS危险源有关的运行和活动要有程序规定，并要确保这些运行和活动在程序规定的条件下运行. 4.4.7应急准备和响应控制的对象是异常和紧急情况下的重要OHS危险源. 4.5.1要求组织对那些可能对OHS产生重大影响的关键特性进行主动和被动的，定性或定量的监测和测量。 通过监测组织的OHS行为（绩效）,有关的运行控制和目标实施实现程度,客观反映OHS管理体系运行的有效性。,