1、第四章 技术差异模型,Revised Model and Extensions of H-O Model,本章内容提要,李嘉图模型虽然以各国的技术差距为基础，但在构建模型时，技术与劳动生产率是外生给定的。 H-O模型假设各国生产同一种产品的技术水平是相同的，至少是相似的，因此，要素禀赋实际上也是外生给定的。有关技术在国际贸易中的作用，有两种极端的看法：一种观点认为技术总是要传播扩散的，因此，国际贸易的基础是要素禀赋；另一种观点认为，要素禀赋是技术的函数，国际贸易的基础归根结底是技术的差距。前述各章都没有考虑技术的因素，尤其是技术发生变动时，国际贸易格局会怎样变化。本章不仅把技术因素考虑进模型，
2、而且专门讨论技术变动的影响。因此，是动态的比较成本学说和动态的要素禀赋理论。,第一节 技术调整对贸易的影响,Dixit & Norman1981：Endogenous Factor Endowment,1.内生要素禀赋理论,H-O是外生要素禀赋模型（Exogenous Factor Endowment）, 这与实际不符。其一，一国要素禀赋总量本身是会发生变化的；其二，技术进步可以改变一国要素禀赋的相对量；其三，全球化时代，要素是可以进行国际流动的。 要素禀赋不仅是一个国家经济增长、发展以及对外贸易的原因，同时也是经济增长、发展以及对外贸易的结果，也就是说，要素禀赋是一个内生变量。在要素禀赋变化
3、的三个原因中，技术因素是一个经常性发生作用的因素。因此，我们集中探讨技术变动对一国对外贸易的影响。,2. Definitions of Tech Progress and Types of Growth,L-intensive Products,K-intensive Products,Definitions of Tech Progress: Trade-biased Growth:1. Labor-saving tech Progress 1. Export Expansion Growth (EE) 2. Kapital-saving tech progress 2. Import Re
4、placing Growth (IR)3. Neutral tech progress 3. Neutral Growth,Export Expansion Growth is always the result of Export Orientation Strategy.Import Replacing Growth is always the result of Import Institution Strategy.,3. Effects of Growth in a Small Country i IR Growth,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T,T,ii EE Growt
5、h,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T,T,The Rybczynski Theorem,The Rybczynski Theorem postulates that at constant commodity and factor prices, an increase in the endowment of one factor will increase by a greeter proportion the output of the commodity intensive in that factor and will reduce the output of the other
6、 commodity.,Labor used in steel production,Labor used in rice production,Capital used in rice production,capital used in steel production,雷布津斯基定理的证明：Edgeworth Box Diagram Assumption two outputs: rice(R) and Steel (S); two factor: labor (L) and capital (C); given the factor intensity.,雷布津斯基定理的证明：Fact
7、or increases proportionally,要素等比例增加，两种产品的产出也会等比例增加。因为：Or2/Or1=Os2/Os1,雷布津斯基定理的证明：Only an Increase in Capital,由于经济增长、技术进步通常是非均衡的，这种情形正是雷布津斯基定理所分析的情形。当只有资本一种要素增加时，或是一种要素的增长率超过另一种要素的增长率时：（1）密集使用该要素的产出增加，而另一种产品的产出减少；（2）产出的增长率，超过要素的增长率。如图中的点2到点3的距离，这就是所谓的“放大效应”。,雷布津斯基定理的证明：经济学的逻辑性说明,设大米R的要素密集度为R（1K，3L），钢
8、铁S的要素密集度为（3K，1L）。当整个市场中资本要素K增长10%时，资本要素价格下降。根据商品价格不变雷布津斯基定理的假设小国模型的假设，钢铁部门和大米部门的利润都可能上升，但钢铁部门利润上升更显著。这将引发大米生产部门的要素向钢铁部门流动。由于资本要素和劳动力要素流入钢铁部门，会得到更高的报酬，大米部门的两种要素都会向钢铁部门流动。当流入钢铁部门的劳动力，使钢铁部门的劳动力增加10%的时候，钢铁产量将增加10%。此时产出的增长率等于要素的增长率。但钢铁部门劳动力要素的增长，来自于大米部门的劳动力流出。这必然从大米部门带出相应数量的资本流出。这就表明，流入钢铁部门的资本增长会大于10%，钢铁
9、产出也会超过10%。产出量增长率会超过要素增长率。这一流动的过程直至两个部门的利润率相等而停止。此时两部门的要素价格恢复均等。这就是雷布津斯基定理中，“要素价格不变”的原因所在。,雷布津斯基定理与荷兰病 （Dutch Disease ）荷兰病：自然资源生产行业的增长导致工业制造业的衰退，出现“逆工业化”的发展趋势。根据雷布津斯基定理，这种现象可引申为：一个行业的增长扩张导致其它行业的萎缩。不平衡的经济增长可能会给一国经济带来不利影响，如“逆工业化”和“贫困化增长”。一个更广泛的命题：在国家资源总量有限的条件下，不同产业部门之间的发展存在着强烈的竞争性关系。,4. Effects of Grow
10、th in a Large CountryiIR Growth,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T1,T2,ii EE Growth,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T1,T2,iii A Special Case in the EE Growth - Immiserizing Growth, Bhagwati, N. J.1969,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T1,T2,5. Effects of FDI on Trade in a Large Country(i)IR FDI,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T1,T2,ii EE FDI,Qr,Qs,S1,C2,C1,
11、S2,TOT,iii FDI in Guangdong , China,Qr,Qs,S1,C2,C1,S2,T1,T2,第二节 技术差距论,M. E. Posner 1959：Tech gap theory,1,2,3,4,1 Demand Lag2 Reaction Lag3 Master Lag4 Imitation Lag,先进国出口,模仿国进口,Posner认为：,需求滞后时间的长短取决于产品的创新程度和别国的收入水平； 反映滞后时间的长短取决于进口国厂商对市场需求反映的灵敏度以及政府的决策力； 掌握滞后时间的长短取决于进口国产业结构的可调整程度、原有的技术水平以及出口国对技术的保护程
12、度； 需求时滞越短，模仿时滞越长，先进国利用技术差距所能获得的比较利益越大。,对技术差距论的评价,部分学者认为，在H-O理论中，技术这一要素已经包含在资本要素之中，Posner只是详细分析了技术要素的作用，是对H-O理论的完善和补充。 另一部分学者认为，技术差距论提出了国际贸易产生和发展的新的基础，即技术差距。技术能提高土地、资本、劳动力等各种要素的TFP，国际贸易的基础与其说是某一种或几种要素，不如说是技术导致的全要素生产率的差异。 Posner本人也持这一观点。 Posner的“技术”涵盖面过广，知识、研发、生产技术、管理技术、营销技术似乎全部在内；此外，国际贸易并非是单向的先进国向落后国
13、的出口。,人力资本论Human Capital,人力资本是指资本与劳动力相结合而形成的一种新的要素。“人力资本” 作为要素分类的创新，简约了国际分工的要素基础。发达国家参与国际分工的基础是资本要素和人力资本要素，发展中国家参与国际分工的基础是自然资源要素和简单劳动力要素。如果把人力资本看作是资本，则人力资本密集型的产品是资本密集型产品；如果把人力资本看作是劳动力，则人力资本密集型的产品是劳动密集型产品。以此，人力资本论解释了里昂悌夫反论。人力资本论是要素不同质论和要素密集度互换论综合的结果，是对技术差距论的进一步发展。,研究与开发要素学说Research and development:R&D
14、,首先分析知识、 R&D、人力资本三者的区别与联系：知识是理论形态的认知与识别，技术是生产形态的知识应用、经验与技巧的掌握与总结。“知识经济时代”中所讲的“知识”，既包括理论形态的知识，又包括生产形态的知识。从微观层面看， R&D是指企业或产业所从事的应用研究与开发活动。从宏观层面看， R&D是指一个国家或社会对知识与技术的累积、应用和不断创新的过程。 R&D以一定的知识累积为基础，同时又是新知识、新技术的源泉。知识传承、累积和创新的主体是人，掌握知识、技术的人称为人力资本。三者之间是客体、主体和过程的关系。,研究与开发要素说（续）Research and development:R&D,其次
15、，分析国际贸易学新要素理论中的R&DGruber, Mehta & Vernon在分析里昂悌夫反论的过程中提出R&D，他们所指的R&D是从产业和企业层面考察的，主要指应用研究和开发活动。他们认为，一国某一产业在国际竞争中获胜，取得更多的贸易利益，不在于其它要素，而在于研发的投入及其成效这一要素。不仅美国的数据实证R&D的重要性，当时的国际竞争格局也对上述结论提供了实证的支持，如基础研究比较落后的日本的崛起，基础教育和基础研究相对较强的英国的衰落等。,研究与开发要素说（续）Research and development:R&D,最后，评价研究与开发要素说教育、基础研究与应用研究和开发具有内在的
16、联系，虽然其不同的环节可以分布在不同的国家和地区。服务贸易自由化可以使不同国家和地区发挥各自不同的优势而不必一味强调R&D 。R&D在国际贸易中具有重要地位，但并不具有决定性地位，在通过品牌、标准、金融控制等垄断世界市场的格局下， R&D本身也处于“打工”的地位。发展中国家要防止“研发陷阱”：一方面，研发需要巨大的资金投入，而成功率极低，因此是一项高风险活动，且高风险未必有高回报；另一方面，基础教育和基础研究的落后，进一步加大了研发的风险成本。,第三节 动态周期理论,Remand Vernon 1967：International Trade and Investment in Product
17、 Cycle,1.Vernon产品生命周期理论提出的背景,理论背景。古典贸易理论和新古典贸易理论都是静态分析。 Vernon的动态分析显然受到Posner研究的启发和影响。产品生命周期理论、技术差距论和原料周期理论同属动态周期理论。 实践背景。国际贸易结构具有周期性动态演进的特征，这在产品内分工产生之前特别明显。此外，H-O理论假设要素在国际间不流动也不符合国际经济的实际。 动态周期理论是动态的比较优势理论、动态的要素禀赋理论,同时它还将要素流动即国际投资纳入研究的视野，是最早的贸易投资一体化理论。,2. Vernon产品生命周期理论的核心内容,3. 对费农产品生命周期理论的评价,积极意义：相对于静态的比较优势理论和静态的要素禀赋理论，具有理论的创新性和实践价值。最早的贸易投资一体化理论，是垄断优势论的基础。为产业组织理论提供了分析的基础理论缺陷：并非所有的产品都存在典型的四个生命周期，当代高科技条件下尤其如此。作为国际投资理论，只是部分地符合当代国际直接投资的实际情形。受到许多发展中国家的质疑。,
