1、1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) A、一级市场对 B、二级市场错 C、二板市场错 D、三板市场错 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 ( 单项选择题) A、发行市场与流通市场 对 B、场外市场与交易所市场错 C、主板市场与二板市场错 D、二板市场与三板市场 错 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 ( 单项选择题) A、商品证券对 B、凭证证券错 C、权益证券错 D、债务证券错 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。 ( 单项选择题) A、货币证
2、券对 B、权益证券错 C、资本证券错 D、凭证证券错 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 ( 单项选择题) A、政府证券、金融证券、公司证券 错 B、上市证券、非上市证券错 C、公募证券和私募证券错 D、股票、债券和其他证券 对 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) A、募集方式错 B、收益是否固定错 C、经济性质对 D、发行主体错 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 ( 单项选择题) A、国际证券错 B、特定证券错 C、私募证券对 D、固定收益证券错 8.诚信建设
3、的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 ( 单项选择题) A、尽职调查错 B、上市辅导对 C、发行审核错 D、盈利预测错 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 ( 单项选择题) A、交易记录错 B、原始凭证对 C、结算凭证错 D、证券登记帐户错 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) A、信息披露错 B、市场操纵对 C、内幕交易错 D、市场欺诈错 11.
4、交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易 (单项选择题) A、交易所章程 错 B、证券法 对 C、股票发行与交易管理暂行条件 错 D、三公原则 错 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) A、信用风险对 B、利率风险错 C、政策风险错 D、通货膨胀风险错 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题 ) A、180 日，1
5、80 日错 B、180 日，90 日对 C、90 日，90 日错 D、90 日，180 日错 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) A、合法错 B、三公对 C、诚信错 D、公开、公正错 15.诚信建设的主要内容 根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) A、股票发行与交易管理暂行条例 错 B、公司法 错 C、禁止证券欺诈行为暂行办法 对 D、证券从业人员行为守则 错 16
6、.诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 ( 单项选择题) A、法律错 B、经济错 C、刑事错 D、连带对 17.诚信建设的有效措施 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 ( 单项选择题) A、经济错 B、法律对 C、连带错 D、刑事错 18.封闭式基金与开放式基金的区别 在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 ( 单项选择题) A、契约型基金错 B、公司型基金错 C、开放式基金对 D、封闭式基
7、金错 19.封闭式基金与开放式基金的区别 可以上市交易的基金通常是()。 ( 单项选择题) A、封闭式基金和开放式基金 错 B、封闭式基金对 C、开放式基金错 D、两者都不错 20.封闭式基金与开放式基金的区别 存在投资者大量赎回风险的基金是()。 ( 单项选择题) A、封闭式基金错 B、契约型基金错 C、开放式基金对 D、公司型基金错 21.封闭式基金与开放式基金的区别 经常出现溢价或折价现象的基金是()。 ( 单项选择题) A、开放式基金错 B、封闭式基金对 C、公司型基金会错 D、契约型基金错 22.股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求()。 ( 单项选择题) A、公司控制权错 B、股
8、息收入错 C、优先认股权错 D、资本利得对 23.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 ( 单项选择题) A、保持基金的流动性错 B、提高基金的变现性错 C、防止操纵股市对 D、防止内部人控制错 24.股票基金 相对风险最大的基金是()。 ( 单项选择题) A、指数基金错 B、国债基金错 C、货币市场基金错 D、股票基金对 25.中国证券市场对外开放 根据我国政府对 WTO 的承诺，我国加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 ( 单项选择题) A、50% 错 B、25% 错 C、33% 对 D、66% 错 26.证券市场的产生 世界上第
9、一个股票交易所是()。 ( 单项选择题) A、纽约证券交易所错 B、阿姆斯特丹证券交易所对 C、伦敦证券交易所错 D、美国证券交易所错 27.政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险()。 ( 单项选择题) A、利率风险对 B、信用风险错 C、经营风险错 D、财务风险错 28.政策风险和经济周期波动风险 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 ( 单项选择题) A、信用风险错 B、通胀风险错 C、利率风险对 D、政策风险错 29.政策风险和经济周期波动风险 以下哪种风险不属于系统风险()。 ( 单项选择题) A、政策风险错 B、周期波动风险错 C、利率风险
10、错 D、信用风险对 30.购买力风险 办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题) A、小于通货膨胀率错 B、大于通货膨胀率对 C、等于通货膨胀率错 D、不等于通货膨胀率错31.购买力风险 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题) A、信用风险错 B、购买力风险对 C、经营风险错 D、财务风险错 32.购买力风险 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 ( 单项选择题) A、浮动利率债券错 B、优先股对 C、普通股票错 D、保值贴补债券错 33.证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 ( 单项选
11、择题) A、商业票据错 B、公司债券错 C、金融债券错 D、公司股票对 34.证券市场的产生 美国最早的证券交易所是()。 ( 单项选择题) A、纽约证券交易所错 B、芝加哥证券交易所错 C、费城证券交易所对 D、波士顿证券交易所错 35.股票投资的资本利得 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 ( 单项选择题) A、资产总额增加错 B、资产总额不变对 C、资产总额减少错 D、净资产减少错 36.债券收益 属于分期付息债券的是()。 ( 单项选择题) 1. D：一次还本付息债券 错 2. A：息票债券对 3. G：贴现债券错 4. C：无息债券错 37.债券收益 债券的利息收益取决于
12、债券的票面利率和()。 ( 单项选择题) A、还本方式错 B、付息方式对 C、付息时间错 D、付息频率错 38.债券收益 当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 ( 单项选择题) A、资本利得错 B、资本收益错 C、资本损失对 D、资本消耗错 39.利率风险 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 ( 单项选择题) A、风险高，收益高对 B、风险低，收益高错 C、风险低，收益低错 D、风险高，收益低错 40.利率风险 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 ( 单项选择题) A、信用风险错 B、利率风险对 C、政策风险错 D、购买力风险错41.利率风险 利率风险
13、对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题) A、要大对 B、要小错 C、要稍小错 D、相同错 42.利率风险 利率风险是固定收益证券的()。 ( 单项选择题) A、次要风险错 B、主要风险对 C、无影响因素错 D、以上答案均不对错 43.信用风险 信用风险最小的债券是()。 ( 单项选择题) A、中央政府债券对 B、地方政府债券错 C、金融债券错 D、公司债券错 44.信用风险 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题) A、信用风险错 B、购买力风险对 C、经营风险错 D、财务风险错 45.信用风险 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对(
14、)的补偿。 ( 单项选择题) A、信用风险对 B、通胀风险错 C、利率风险错 D、经营风险错 46.财务风险 由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 ( 单项选择题) A、利率风险错 B、经济周期波动风险错 C、购买力风险对 D、违约风险错 47.财务风险 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 ( 单项选择题) A、财务风险对 B、经营风险错 C、违约风险错 D、利率风险错 48.财务风险 当市场利率提高时，已发债券价格将()。 ( 单项选择题) A、提高错 B、降低对 C、不变错 D、不确定错 49.收益和风险的关系 通常情况下，证券的收益率()。 (
15、单项选择题) A、与偿还期成正比，与风险性成反比 错 B、与偿还期成反比，与风险性成反比错 C、与偿还期成正比，与风险性成正比对 D、与偿还期成反比，与风险性成正比 错 50.收益和风险的关系 以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 ( 单项选择题) A、银行存款、国债、公司债券、股票 错 B、国债、银行存款、公司债券、股票对 C、股票、公司债券、国债、银行存款错 D、国债、银行存款、股票、公司债券 错51.收益和风险的关系 在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 ( 单项选择题) A、短期公司债券错 B 、短期金融债券错 C 、国库券对 D、以上均不是错 52.收益和风险的关系
16、 一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 ( 单项选择题) A、投资收益错 B 、预期收益对 C 、投资金额错 D、投资数量错 53.证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于()。 ( 单项选择题) A、直接融资对 B 、间接融资错 C 、一级融资错 D、二级融资错 54.证券发行市场的含义和作用 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题) A、市场组织形式错 B 、市场的功能对 C 、市场参与主体错 D、市场范围错 55.证券发行市场的含义和作用 我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 ( 单项选择题) A、注册制错 B 、核准制错 C 、注
17、册制配之以发行审核制和保荐人制度错 D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度 对 56.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所具有监督职能同，它属于()。 ( 单项选择题 ) 1. B ：立法机构委派的监管部门 错 2. C ：政府监管部门错 3. D：地方所属的监管机构 错 4. A：自律性监督机构对 57.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所采用的交易方式为()。 ( 单项选择题) A、做市商制错 B、自助方式错 C、代理制错 D、经纪制对 58.证券交易所的定义与特征、功能 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 ( 单项选择题) A、2001 年 10 月 12 日错
18、B、2001 年 12 月 12 日对 C、2002 年 2 月 12 日错 D、2002 年 4 月 12 日错 59.证券交易所的定义与特征、功能 场内市场是指()。 (单项选择题 ) A、没有固定场所的无形市场 错 B、有固定场所的有形市场对 C、没有固定场所的有形市场错 D、有固定场所的无形市场 错 60.证券交易所的定义与特征、功能 世界上第一个证券交易所是()。 ( 单项选择题) A、纽约证券交易所错 B、阿姆斯特丹证券交易所对 C、伦敦证券交易所错 D、美国证券交易所错61.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所是高度组织化的()。 ( 单项选择题) A、分散市场错 B 、网络
19、市场错 C 、集中市场对 D、无形市场错 62.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。 ( 单项选择题) A、国债基金、股票基金、货币市场基金 对 B 、封闭式基金与开放式基金错 C 、成长型基金与收入型基金错 D、契约型基金与公司型基金 错 63.国债基金 国债基金收益与市场利率的关系是()。 ( 单项选择题) A、同方向错 B 、反方向对 C 、无关错 D、无确定关系错 64.国债基金 当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 ( 单项选择题 ) A、下降错 B、上升对 C、不变错 D、不确定错 65.指数基金 下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。 ( 单项选择题) A、
20、股票基金错 B、货币市场基金错 C、衍生证券投资基金错 D、投资基金对 66.指数基金 指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 ( 单项选择题) A、同方向对 B、反方向错 C、无关错 D、无确定关系错 67.指数基金 指数基金比较适合于()投资。 ( 单项选择题) A、对冲基金错 B、衍生工具基金错 C、货币市场基金错 D、社保基金对 68.其他基金 下列基金中，风险最大的基金是()。 ( 单项选择题) A、股票基金错 B、债券基金错 C、指数基金错 D、衍生证券投资基金对 69.其他基金 下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 ( 单项选择题) A、银行短期存款错 B、中
21、长期国债对 3. C; 银行承兑票据 错 D、商业票据错 70.其他基金 在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 ( 单项选择题) A、银行短期存款错 B、国库券错 C、商业票据错 D、普通股对71.其他基金 投资工具期限在一年内的基金是()。 ( 单项选择题) A、股票基金错 B 、债券基金错 C、黄金基金错 D、货币市场基金对 72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 ()一般将 25% - 50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 ( 单项选择题) A、成长型基金错 B、收入型基金错 C、指数基金错 D、平衡型基金对 73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长潜力最大但
22、风险也最大的基金是()。 ( 单项选择题) A、平衡型基金错 B、收入型基金错 C、稳健成长型基金错 D、积极成长型基金对 74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 ( 单项选择题) A、固定收入型基金错 B、股票收入型基金错 C、成长型基金对 D、平衡型基金错 75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 收入型基金是以获取()为目的。 ( 单项选择题) A、当期最大收入对 B、当期固定收入错 C、长期资产增值错 D、长期稳定收入错 76.证券市场的特征 金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)
23、A、中国错 B、美国和英国对 C、德国错 D、日本错 77.证券市场的特征 属于固定收益证券的是()。 ( 单项选择题) A、普通股错 B、可转债对 C、基金受益凭证错 D、浮动利率债券错 78.证券市场的特征 证券市场属于()。 (单项选择题 ) A、货币市场，与资本市场有关 错 B、货币市场，与资本市场无关错 C、资本市场，与货币市场无关错 D、资本市场，与货币市场有关 对 79.证券和有价证券的定义 狭义的有价证券是指()。 ( 单项选择题) A、商品证券错 B、资本证券对 C、货币证券错 D、凭证证券错 80.证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 ( 单项
24、选择题) A、一定责任错 B、一定权利对 C、一定义务错 D、一定收益错81.证券和有价证券的定义 证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 ( 单项选择题 ) A、商品证券错 B 、凭证证券对 C 、货币证券错 D、资本证券错 82.证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表一定权利的()。 ( 单项选择题 ) A、书面凭证错 B 、法律凭证对 C 、货币凭证错 D、商品凭证错 83.证券和有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。 (单项选择题 ) A、使用权凭证错 B 、收益权凭证错 C 、债权凭证对 D、资本凭证错 84
25、.证券和有价证券的定义 有价证券是() 的一种形式。 ( 单项选择题) 1. D;债务资本错 2. A：商品证券错 3. B ：权益资本错 4. C ：虚拟资本对 85.证券和有价证券的定义 有价证券本身()。 (单项选择题 ) A、没有价值，但有交易价格 对 B 、有价值，而且有价格 错 C 、没有价值，也没有价格 错 D、有价值，但没有价格 错 86.有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 ( 单项选择题) A、货币证券错 B、资本证券对 C、商品证券错 D、凭证证券错 87.有价证券的分类 有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (
26、单项选择题) A、股票证券错 B、凭证证券错 C、商业证券错 D、公司证券对 88.有价证券的分类 按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 ( 单项选择题) A、上市证券与非上市证券 错 B、国内证券和国际证券错 C、公募证券和私募证券对 D、固定收益证券和变动收益证券 错 89.有价证券的分类 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 ( 单项选择题) A、有价证券错 B、商品证券对 C、货币证券错 D、资本证券错 90.有价证券的特征 下列证券中，那种证券是没有期限的()。 ( 单项选择题) A、股票对 B、债券错 C、基金证券错 D、可转换债券错91
27、.有价证券的特征 正常情况下预期收益越高的证券()。 ( 单项选择题) A、风险越小错 B 、风险越大对 C 、流动性越高错 D、无规律错 92.有价证券的特征 证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 ( 单项选择题 ) A、发行错 B 、交易对 C 、使用错 D、登记错 93.会计师事务所 对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 ( 单项选择题) A、国有资产管理局和中国证监会 错 B、中国人们银行和中国证监会错 C、财政部和中国证监会对 D、司法部和中国证监会 错 94.资产评估机构 在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。 (
28、单项选择题) A、一月错 B、一周对 C、两周错 D、15 天错 95.资产评估机构 直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 ( 单项选择题) A、中国证监会对 B、资产评估协会错 C、司法部错 D、中国人民银行错 96.资产评估机构 股票公开发行与上市交易的公司()。 ( 单项选择题) A、由交易所选择错 B、行政指定错 C、有权自行选择对 D、评估协会推荐错 97.信用评级机构 证券信用评级一般对()不作评级。 ( 单项选择题) A、金融债券错 B、公司债券错 C、优先股股票错 D、普通股票对 98.信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 ( 单项选择
29、题) A、信用管理错 B、服务性中介对 C、行政错 D、等级管理错 99.信用评级机构 下列证券中，不作为评级对象的证券是()。 ( 单项选择题) A、政府债券对 B、国际债券错 C、金融债券错 D、公司债券错 100.证券服务机构的概述 证券公司媒介资金供需的活动属()。 ( 单项选择题) A、直接融资方式对 B、间接融资方式错 C、债务融资方式错 D、股权融资方式错101.证券服务机构的概述 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行() 管理。 ( 单项选择题) A、综合错 B 、混合错 C 、分业错 D、分类对 102.证券服务机构的概述 以下不属于我国证券服务机构的是()。 ( 单项选
30、择题) A、证券登记结算公司错 B 、证券投资咨询公司错 C 、律师事务所错 D、证券交易所对 103.证券登记结算公司 中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。 ( 单项选择题) A、1991 错 B 、 1995 错 C 、 1998 错 D、2001 对 104.证券登记结算公司 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于() 。 ( 单项选择题) A、10 年错 B 、 15 年错 C 、 5 年错 D、20 年对 105.证券登记结算公司 证券登记结算公司以是()为原则。 ( 单项选择题) A、安全、快速、低成本 错 B 、安全、高效、低成本 对 C 、准确、快速、低成本 错 D
31、、准确、便利、低成本 错 106.证券投资咨询公司 为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。 ( 单项选择题 ) A、证券登记结算公司错 B 、证券投资咨询公司对 C 、律师事务所错 D、证券交易所错 107.中国证券市场发展史简述 改革开放后，我国从 1981 年起开始发行()。 ( 单项选择题) A、定向募集的公司股票 错 B、公司债券错 C、国库券对 D、国家建设公债错 108.中国证券市场发展史简述 我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。 ( 单项选择题) A、青岛啤酒错 B、上海飞乐音响对 C、上海真空电子错 D
32、、深发展错 109.中国证券市场发展史简述 中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。 ( 单项选择题) A、北平证券交易所对 B、上海华商证券交易所错 C、青岛物品证券交易所错 D、天津市企业交易所错 110.中国证券市场发展史 我国历史上第一家股份制企业是()。 ( 单项选择题) A、上海众业公所错 B、轮船招商局对 C、上海飞乐音响错 D、真空电子错111.中国证券市场发展史简述 上海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。 (单项选择题) A、1991 年 7 月和 1992 年 10 月 错 B 、 1990 年 12 月和 1991 年 7 月对 C 、 1991
33、年 7 月和 1990 年 12 月错 D、1992 年 10 月和 1991 年 7 月 错 112.中国证券市场发展史简述 我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是() 。 ( 单项选择题) A、国家建设公债对 B 、公司债错 C 、国际债券错 D、公司股票错 113.中国证券市场发展史简述 ()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题) A、1991 错 B 、 1992 错 C 、 1993 对 D、1994 错 114.证券投资咨询公司 根据证券法 ，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。 (单项选择题 ) A、1 错
34、B、2 对 C、3 错 D、4 错 115.证券投资咨询公司 我国对从事证券投资咨询的机构实行()。 ( 单项选择题) A、行政管理错 B、资质管理错 C、资格管理对 D、注册管理错 116.律师事务所 证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题) A、法人代表错 B、法人对 C、公司错 D、单位错 117.律师事务所 按照我国证券法及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题) A、证券公司错 B、可转换债券主承销商对 C、证券咨询机构错 D、证券投资机构错 118.律师事务所 我
35、国证券法规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得()的罚款。 ( 单项选择题) A、1 倍以上错 B、5 倍以上错 C、1 倍以上 3 倍以下错 D、1 倍以上 5 倍以下对 119.会计师事务所 注册会计师的许可证实行()。 ( 单项选择题) A、年度注册制度对 B、两年注册制度错 C、三年注册制度错 D、四年注册制度错 120.会计师事务所 上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。 ( 单项选择题) A、董事会讨论错 B、证监会批准错 C、律师事务所认定错 D、会计师事务所审计对121.证券投资基金的管理费 基金管理费通
36、常是()。 ( 单项选择题) A、逐日计提，按日支付 错 B、逐周计提，按月支付错 C、逐日计提，按月支付对 D、逐日计提，按周支付 错 122.证券投资基金的管理费 基金管理费是支付给()的费用。 ( 单项选择题) A、基金托管人错 B、基金持有人错 C、基金管理人对 D、基金发起人错 123.证券投资基金的管理费 基金管理费费率的高低通常()。 ( 单项选择题) A、与基金规模成反比，与风险成正比 对 B、与基金规模和风险均成反比错 C、与基金规模和风险均成正比错 D、与基金规模成正比，与风险成反比 错 124.证券投资基金的管理费 管理费率最低的基金是()。 ( 单项选择题) A、认股权
37、证基金错 B、债券基金错 C、货币市场基金对 D、股票基金错 125.证券投资基金的托管费及其他费用 在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是()。 (单项选择题) A、债券基金错 B、认股权证基金错 C、股票基金错 D、货币市场基金对 126.证券投资基金的托管费及其他费用 证券投资基金的费用，由()根据相应规定支付。 ( 单项选择题) A、基金持有人错 B、基金托管人对 C、基金管理人错 D、不同情况下，支付人不同 错 127.基金资产的估值 计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。 ( 单项选择题) A、收盘价错 B、最
38、低价错 C、最高价错 D、平均价对 128.债券投资的收益率 某贴现债券，面值 1000 元，期限 180 天，以 10%的贴现率公开发行。投资者 A 以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。 ( 单项选择题) A、5.26% 错 B、10.67% 对 C、10% 错 D、11.58% 错 129.系统风险 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。(单项选择题) A、收益增长对 B、收益减少错 C、资本收益错 D、资本损失错 130.系统风险 以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。 ( 单项选择题) A、财务风险错 B、信用风险错 C、购买力风险对
39、 D、经营风险错131.系统风险 下列债券中信用风险最小的是()。 ( 单项选择题) A、金融债券错 B 、可转换公司债券错 C 、中央政府债券对 D、地方政府债券错 132.证券发行人 由证券公司承办的证券发行称之为()。( 单选) 1:代销错 2:包销错 3:推销错 4:承销对 133.证券发行人 可以发行股票的公司的组织形式主要是()。( 单选) 1:合伙制公司错 2:有限责任公司错 3:股份有限公司对 4:独资公司错 134.证券发行人 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。 (单选) 1:证券发行市场对 2:证券流通市场错 3:回购协议市场错 4:同业拆借市场错
40、135.基金资产净值 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基金单位为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为()元。 ( 单项选择题) A、1.10 错 B、1.12 错 C、1.15 对 D、1.17 错 136.基金资产净值 衡量一个基金经营好坏的主要指标是()。 ( 单项选择题) A、基金资产总值错 B、基金资产净值对 C、基金管理费率高低错 D、基金运作费用高低错 137
41、.基金资产净值 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为()万元。 (单项选择题) 1. C：2300 对 2. D：2350 错 3. A：2200 错 4. B：2250 错 138.证券投资基金的收入来源 基金从所持股票买卖价差中所获收入属()。 ( 单项选择题) A、利息收入错 B、股息红利收入错 C、资本利得对 D、资本增值收入错 139.证券投资基金的收入
42、来源 关于基金收益分配原则，下列论述准确的是()。 ( 单项选择题) A、分配比例不得低于基金净收益的 80% 错 B、采取现金分配时，每年至多一次错 C、分配后基金份额净值不能低于面值对 D、可以采用分配基金单位形式 错 140.证券投资基金的收入来源 基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属()。 ( 单项选择题) A、利息收入错 B、股息红利收入对 C、资本利得错 D、资本增值收入错141.证券投资基金的收益分配 关于基金收益分配，下列论述准确的是()。 ( 单项选择题 ) A、分配现金是唯一的分配方式 错 B 、只要当年有收益，就可以进行分配错 C 、如果采取现金分配，每年至少一次对
43、D、分配后的基金份额净值必须高于面值 错 142.证券投资基金的收益分配 我国规定基金收益采取现金方式分配时()。 ( 单项选择题) A、一年两次错 B、每年一次错 C、每年至少一次对 D、两年一次错 143.证券投资基金的收益分配 我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金的分配比例不得低于基金净收益的()。(单项选择题) A、60% 错 B、70% 错 C、80% 错 D、90% 对 144.基金投资风险 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。 ( 单项选择题) A、计算机故障等技术风险 错 B、市场风险错 C、巨额赎回风险对 D、基金管理风险错 145.基金投资风险 由于基金管理人投资理
44、财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。 ( 单项选择题) A、市场风险错 B、技术风险错 C、管理风险对 D、道德风险错 146.基金投资风险 ()是开放式基金所特有的风险。 ( 单项选择题) A、市场风险错 B、管理风险错 C、技术风险错 D、巨额赎回风险对 147.基金信息披露 我国基金法规定，基金管理人，()和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 (单项选择题) A、基金持有人错 B、基金发起人错 C、基金托管人对 D、基金经理错 148.基金信息披露 公开披露的基金信息不包括()。 ( 单项选择题) A、基金合同错 B、基金托管协议错 C、基金募集情况错 D、基金财产
45、的月度资产组合报告 对 149.基金信息披露 我国证券投资基金投资组合()公告一次。 ( 单项选择题) A、每月错 B、每半年错 C、每季度对 D、每周错 150.基金投资的范围与限制 我国基金法规定，基金财产应主要用于()投资。 (单项选择题) A、上市交易的股票、债券 对 B、期货市场错 C、货币市场工具错 D、国有股与法人股错151.基金投资的范围与限制 按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()。 (单项选择题) A、实业错 B 、未上市企业股权错 C 、公开发行上市的证券 对 D、商品期货错 152.证券投资基金的定义 证券投资基金集中投资者的资金，由()加以管理和运用。 (单项选择题) A、基金托管人错 B 、基金投资者错 C 、基金主管部门错 D、基金管理人对 153.证券投资基金的定义 证券投资基金管理人的投资活动必须以()的利益为基础。 (单项选择题) A、基金托管人错 B 、基金管理人错 C 、基金份额持有人对 D、基金主管部门错 154.证券投资基金的定义 证券投资基金属于一种()投资方式。 ( 单项选择题) A、直接错 B 、间接对 C 、分业错D、混业错 155.证券投资基金的产生与发展 证券投资基金在美国称()
