1、中国利用外商直接投资的经验问题及对策肖光恩原创 | 2005-03-16 22:36 | 投票 标签：我国 利用外资 世界贸易组织 外商直接投资 引资 第十章 中国利用外商直接投资的经验、问题及对策陈继勇 肖光恩（摘自国际直接投资发展的新发展与外商对华直接投资研究 ，人民出版社2004年2月版）第一节 改革开放以来中国利用外商直接投资的基本经验改革开放是富民强国之路。利用外商直接投资是我国对外开放政策的重要组成部分，20多年来，在我国政府“引进来” 政策的指导下，我国利用外商直接投资的规模持续扩大，利用外商直接投资的质量和水平日益提高，利用外商直接投资的领域不断拓宽，为我国经济持续、稳定和快速
2、增长做出了重要的贡献。在我国长期的对外开放过程中，特别是在利用外资的实践过程中，不断解放思想，实事求是，与时俱进，探索、总结和积累了一系列利用外商直接投资的宝贵经验。主要体现在以下几个方面：一、宏观层面的引资经验（一）把利用外资作为对外开放基本国策的重要组成部分，不断地进行理论和政策创新，指导我国利用外资工作的开展1把利用外资作为对外开放基本国策的重要组成部分改革开放以前，中国经济基本上是在一种与世隔绝的封闭状态下运行，并曾以“既无内债，又无外债”而自豪，对引进和利用外商直接投资更是觉得不可思议。1978年在党的十一届三中全会上，我们党根据20世纪70年代末以来国际分工和世界经济发展的新特点，
3、结合中国社会经济发展的实际情况，大胆地提出了实行对外开放的基本经济政策，并把利用外资作为我国对外开放的重要组成部分。1979年，在邓小平同志的倡议和指导下，国务院起草了中华人民共和国第一部中外合资经营企业法 ，并经1979年7月1日第五届全国人民代表大会第三次会议通过后于同年7月8日公布实施。随后又陆续制定并公布了中外合作经营企业法 、 外资企业法等有关外商对华直接投资的法律文件和规定。1984年10月11日，邓小平同志在会见日本公明党委员长竹人义胜时肯定地说：“我国的对外开放，吸收外资的政策，是一项长期持久的政策，本世纪内不能变，下一个世纪的前50年也不能变，50年后又怎么样？那时，中国同外
4、国在经济上将更加紧密地联系起来，千丝万缕的联系怎么能断得了呢？”1984年10月，党的十二届三中全会通过了关于经济体制改革的决定 ，正式把对外开放确定为我国社会经济发展的一项长期基本国策。党的十二届三中全会以后，利用外资，特别是利用外商直接投资作为对外开放的重要组成部分，被付诸实践。2不断大胆地进行利用外商直接投资理论与政策的创新，指导利用外资的实践我国政府和有关领导人非常重视利用外资工作，不断大胆地进行理论与政策的创新，指导我国利用外资的方向。针对社会上有些人士认为搞“三资”企业是发展资本主义的错误观念，1992年1月，邓小平同志批判地说：“这些人连基本的常识都没有。我国现阶段的三资 企业，
5、按照现行的法规政策外商总是要赚一些钱。但是，国家还要拿回税收，工人还要拿回工资，我们还可以学习技术和管理，还可以得到信息，打开市场。因此， 三资 企业受到我国整个政治、经济条件的制约，是社会主义的有益补充，归根到底是有利于社会主义的。 ” 随着我国利用外商直接投资工作的深入开展和外商投资企业对我国经济发展作用的明显增强，我们党的第三代领导集体对利用外资工作同样给予了高度的重视，江泽民同志在党的十五大报告中明确指出，面对经济、科技全球化趋势，我们要以更加积极的姿态走向世界，完善全方位、多层次、宽领域的对外开放格局，积极合理有效地利用外资，发展开放型经济，增强国际竞争力，促进经济结构优化和国民经济
6、素质提高。要有步骤地推进服务业的对外开放，依法保护外商投资企业的权益，实行国民待遇，加强引导和监管。强调对外开放是一项长期的基本国策，利用外资是邓小平理论的重要组成部分，是对外开放基本国策的重要内容，是建设中国特色社会主义经济的伟大实践之一。利用外资政策和理论的不断创新和完善，是我国进一步扩大利用外资的重要前提条件 。3 “引进来”和“走出去”战略相结合，全面提高对外开放水平 为了适应经济全球化和加入世界贸易组织的新形势，在更大范围、更广阔领域和更高层次上参与国际经济技术合作与竞争，充分利用国际国内两个市场，优化资源配置，拓宽发展空间，以开放促改革、促发展。2002年11月，党的十六大提出了“
7、引进来”和“走出去”相结合的战略，积极参与国际经济技术合作和竞争，全面提高对外开放水平。进一步强调要积极吸引外商直接投资，提高利用外资的质量和水平，通过多种方式利用中长期国外投资，把利用外资与国内经济结构调整、国有企业改组改造结合起来，鼓励跨国公司投资农业、制造业和高新技术产业，大力引进海外各类专业技术人才和智力，着重引进先进技术、现代管理经验和专门人才；努力改善投资环境，规范招商引资活动，对外资实行国民待遇，提高法规和政策的透明度。同时，实施“走出去”战略，鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业对外投资，带动商品和劳务的出口，形成一批有实力的跨国企业和著名品牌；积极参与区域经济交流与合作；在扩
8、大对外开放中，要十分注意维护国家经济安全。这些政策的出台为我国进一步扩大利用外资，特别是世界著名跨国公司的直接投资创造了重大的机遇和制度保障。（二）把利用外商直接投资与国家经济发展战略有机结合起来，不断提高利用外资的质量和效益1利用外资规模与国民经济发展总体目标相结合对于资金短缺的发展中国家来说，利用国外资金来促进本国经济发展是一种重要的战略思路。我国长期以来是资金短缺的国家，20世纪70年代末以来，外商直接投资作为外部资金来源，在我国固定资产投资额中所占的比重总体上呈现较大幅度上升的趋势，是弥补我国储蓄和外汇缺口的重要来源，对我国国民经济的发展做出了重要贡献。因此在利用外资规模上，我国总是根
9、据今后一个时期国民经济必须保持以较快增长速度和基础建设投入必须继续加大的需要，提出利用外商直接投资要保持一定的规模，以适应国民经济总体发展的要求，并应随着我国经济规模的扩大而稳步增长，这是我国20多年来利用外商直接投资的重要经验之一，也是我国利用外商直接投资必须长期坚持的一项重要原则。2利用外资与我国经济结构的战略性调整相结合把利用外商直接投资与我国的产业政策、经济结构调整、经济增长质量提高和国有经济战略性改组紧密结合，对外商来华直接投资的产业与行业进行引导，是我国对外开放，特别是利用外商直接投资过程中的一条宝贵经验。1995年6月，国家计委、国家经贸委和外经贸部联合颁布了指导外商投资方向暂行
10、规定和外商投资产业指导目录 。1997年12月对目录作了修订，以使外商投资更加符合我国的经济结构调整和产业发展目标。2001年，世界贸易组织多哈会议通过中国加入世界贸易组织的决定以后，为适应国民经济结构战略性调整和中国加入世界贸易组织的新形势，颁布了新修订的指导外商投资方向的规定和外商投资产业指导目录 ，于2002年4月1日起施行。新的产业政策和目录继续贯彻了积极、合理、有效利用外资的方针，共分为鼓励、允许、限制和禁止四类，列371个条目。较之以往，新目录明显提高了对外商直接投资的开放程度，加大了对外商直接投资产业投向的引导力度。鼓励措施由186条增加到262条，限制措施由112条减少到75条
11、。从事鼓励类型投资的外商投资项目可享受免征进口设备关税和进口环节增值税的优惠政策；放宽外商投资的股权比例限制，如取消港口公用码头的中方控股要求；开放新投资领域，将原禁止外商投资的电信和燃气、热力、供排水等城市基础性行业首次列为对外开放领域；按照加入世贸组织承诺的地域、数量、经营范围、股比要求和时间表，进一步开放银行、保险、商业、外贸、旅游、电信、运输、会计、审计、法律等服务贸易领域，同时将有关承诺的内容列为附件。3利用外资与我国产业结构升级相结合利用外商直接投资与国内产业结构升级相结合，加大引进先进和适用技术的力度，并注重加强对技术的转移、消化、吸收和创新，是我国对外开放的一项重要原则。在20
12、世纪80年代和90年代初期，外商在我国的投资比较密集的行业主要是服装、鞋类、电子元器件、箱包、塑料制品、皮革制品等劳动密集型加工工业，20世纪90年代中后期以后，随着世界著名跨国公司在华投资的增加，我国产业结构迅速升级，外商直接投资主要集中在微电子业、汽车制造业、家用电器业、通信设备业、办公用品业、仪器仪表业、制药业、化工业等行业，都是技术、资金密集型的行业，产业结构升级明显。此外，在实际利用外商直接投资的过程中，我国还制定了“以市场换技术”的战略，对属于高新技术的外商投资项目给予更优惠待遇。2001年，中国加入世界贸易组织以后，通过利用外资推动我国产业结构升级的力度进一步加大，我国政府决定进
13、一步完善市场竞争机制，允许外商设立创业投资企业，外商投资企业可在境内 A 股和 B 股市场上市，外商投资企业可收购境内上市公司非流通股，外资可以参与金融资产管理公司资产的重组和处置，外商投资企业可与国内企业合并，通过市场竞争促进产业、产品结构升级。在此基础上，我国还根据国有企业改革的现状和任务，积极引导外商投向传统产业和老工业基地的技术改造；通过嫁接方式，盘活国有企业存量资产，促进企业技术升级和管理水平的提高。4利用外资与经济可持续发展战略相结合坚持走可持续发展道路，促进经济发展与人口、资源、环境相协调，是我国一项基本的国策。在经济发展过程中，绝不能以牺牲环境和浪费资源为代价求得一时的经济发展
14、。在利用外商直接投资的过程中，我国始终把实施可持续发展战略放在十分突出的位置，一方面，我国自身加大了生态环境保护和建设的力度，加强了资源保护和合理利用，强化了环境污染的防治，另一方面，将利用外商直接投资与改善生态环境等问题相结合，积极鼓励外商继续投资符合我国产业政策的劳动密集型项目和环保产业，促进我国生态产业的发展和生态环境的改善。5利用外资与区域平衡发展战略相结合我国在积极扩大利用外资，着力提高利用外商直接投资质量的同时，把利用外商直接投资与区域经济均衡发展相结合，加大了对中西部地区利用外资的支持力度，鼓励外商投资西部地区，放宽了外商投资西部地区的股比和行业限制。特别是我国加入世界贸易组织以
15、后，针对中西部地区的实际情况，进一步适当放宽了服务领域吸收外资的条件，放宽了对西部地区外商投资项目的国内融资条件，加大了对中西部地区产业政策倾斜力度。根据2002年新修订的外商投资产业指导目录 ，进一步促进外资投向西部地区的基础设施、矿产资源、旅游资源开发、生态环境保护、农牧业产品加工等项目；创造条件促进沿海的外商投资企业向中西部地区再投资；鼓励外商投资参与西气东输、西电东送及其配套项目的投资，最终实现东中西部地区经济共同快速、健康、均衡发展。（三）实行渐进式开放，不断完善全方位、多层次、宽领域的利用外资格局1对外商直接投资行业的渐进式开放在行业对外开放过程中，我们对外资开放的，首先是属于竞争
16、性产业的一般加工、制造业、劳动和资源密集型产业和饭店等一般服务业，对一些重要产业与行业则实施渐进原则，对关键产业的对外开放，国家掌握控制权和审批权。当前，我国的对外开放领域，已由改革初期的一般加工工业，发展到基础设施等方面。近年来，金融、保险、旅游、批发、零售、外贸、通信、法律咨询、航运及货运代理等服务行业也逐步开始了对外开放的试点，基本形成了宽领域的开放格局。2对外商直接投资方式的逐步放开在利用外资方式上，我国首先鼓励的是合作、合资经营项目，最近几年才放松对外商独资项目的限制，同时对部分产业与行业的投资方式提出特定要求。随着利用外资工作的不断深入，外商来华直接投资方式开始向多元化发展。BOT
17、、外商投资股份制企业得到试点和推广，一些新的引资方式也正在探索当中。加入世界贸易组织以后，我国务实地开展工作，积极研究吸引跨国公司来华投资、设立地区总部以及建立国际出口采购中心的有关政策。借鉴国际上并购的经验和做法，结合中国经济体制特点和企业的具体情况，加紧完善和制定外商以并购方式进行投资的可操作性政策规定，并将进一步修改外商投资股份公司的有关规定，推动 BOT、特许权转让投资方式、外商投资企业在境内外上市发行股票等各项规定的制定与完善，积极为跨国公司来华投资创造条件。因此，到目前为止，对利用外资的方式基本没有限制，形成了多层次的开放形式。3对外商直接投资区域的逐步扩大在对外开放的区域上，我国
18、采取的是从经济特区到沿海、沿江开放城市、沿边开放城市，再到内陆省会及其它地区的区域开放战略。1979-1980 年，中央首先批准广东、福建两省在利用外资活动中实行特殊优惠政策，并在深圳、珠海、汕头和厦门设立经济特区，招商引资。1984-1985年，国务院先后决定进一步开放上海、天津、大连、青岛、广州等14个沿海港口城市，将长江三角洲、珠江三角洲和闽南厦（门） 、漳（州） 、泉（州）三角地区开辟为沿海经济开放区，在利用外资方面对这些城市和地区实行优惠政策，扩大地方外商投资审批权限。1988年，党中央、国务院决定将沿海经济开放区扩展到北方沿海的辽东半岛、山东半岛及其沿海地区的一些市和县，批准海南建
19、省和设立海南经济特区。1990年决定开放和开发上海浦东新区。1992年以后，国务院决定进一步开放6个沿江港口城市、13个内陆边境城市和18个内陆省会城市，并逐步向西部边远地区推进。目前，全方位的地区开放格局已经形成。4利用外商直接投资政策的不断调整在利用外商直接投资的政策上，由鼓励、优惠政策向公平、透明政策转变，特别是从依靠优惠措施向逐步实行国民待遇转变。在改革开放初期，我国吸引外商直接投资主要靠优惠鼓励的外资政策，对外资实行有差别的特殊待遇。加入世界贸易组织以后，根据世界贸易组织的基本原则和我国加入世贸组织的承诺以及对外开放新形势的要求，我国外资政策逐渐向公平、透明政策转变，对内资和外资都统
20、一逐步实行国民待遇。进一步完善吸收外商投资的法律体系，加快新法规的制订，维护外商投资法规在全国的统一性、一致性，增强透明度，注重保持外商投资政策法律的相对稳定性、连续性、可预期性和可操作性，努力为外商投资创造一个统一、稳定、透明、可预见的法律环境和政策环境。正是坚持了从国情出发，实行渐进式的开放战略，我国全方位、多层次、宽领域的利用外资格局才得以初步形成，既实现了利用外商直接投资的长足发展，又保持了国内政治经济和社会的稳定，保证了改革开放的顺利进行。（四）始终把改善投资环境作为吸引外商直接投资的首要前提条件1综合国力的不断提高，为利用外商直接投资打下坚实基础国民生产总值大幅增长。1997年，我
21、国国内生产总值达到74772亿元，按不变价格计算，是1978年的5.9倍。1997年末外汇储备达到1399亿美元，居世界第二位。据世界银行公布的资料，1997年中国国民生产总值在世界排名第七，居发展中国家首位。到2002年，国内生产总值增加到10.2万亿元，居世界第六位，按可比价格计算，平均每年增长7.7%。外汇储备增加到2864亿美元，居世界第二位。产业结构调整成效明显。传统农业供需基本平衡，特别是粮食等主要农产品供给实现了由长期短缺到总量平衡、丰年有余的历史性转变；以信息产业为代表的高新技术产业迅速崛起，传统工业改造步伐加快，现代服务业快速发展，经济增长质量和效益不断提高。国家经济总体实力
22、明显增强。全国财政收入由1997年的8651亿元增加到2002年的18914亿元，平均每年增加2053亿元； 1997年到2002年全社会固定资产投资累计完成17.2万亿元，国家的经济实力、抗风险能力和国际竞争力明显增强。对外开放向广度和深度扩展。外贸进出口总额由1997年的3252亿美元增加到2002年的6208亿美元，世界排名由第十位上升到第五位；出口总额由1828亿美元增加到3256亿美元，出口商品结构不断优化，服务贸易稳步发展，入境旅游人数和外汇收入大幅度增加。利用外资水平明显提高，1997年到2002年五年累计实际利用外商直接投资2261亿美元，超过1979年到1996年的总和。高新
23、技术产业、基础设施和服务业吸收外资明显增加。实施“走出去”战略，对外投资、工程承包和劳务合作不断扩大。经过15年的艰苦努力，我国于2001年12月正式加入世界贸易组织，标志对外开放进入新阶段，对外开放广度和深度不断扩展。中国对外开放的不断扩大和开放型经济的形成，加强了中国经济与世界经济的联系与分工合作，推动了外商对华直接投资的迅猛发展。居民收入持续增加，生活质量显著提高。城镇居民家庭人均可支配收入，由1997年的5160元增加到2002年的7703元，平均每年实际增长8.6%；农村居民家庭人均纯收入由2090元增加到2476元，平均每年实际增长3.8%。城乡居民人民币储蓄存款余额由4.6万亿元
24、增加到8.7万亿元。居民拥有的股票、债券等其他金融资产也有较多增加，农村贫困人口由4960万人减少到2820万人。特别是最近五年，在经济增长较快的同时，物价水平持续回落，居民的实际生活水平有较大的提高，生活质量有了明显改善。消费水平明显提高，医疗保健条件不断改善。城乡市场繁荣，全社会消费品零售交易额从1997年的2.73万亿元增加到2002年的4.1万亿元，平均每年实际增长10.5%，电视机、洗衣机、电冰箱等家用电器进一步普及，电脑、轿车越来越多地进入居民家庭，公共服务设施、人均绿地面积不断扩大，法定节假日增加，外出旅游人数大幅度增长。体育健身和文化娱乐消费明显增多，人均期望寿命2002年达到
25、71.8岁，接近中等发达国家水平。2社会主义市场经济体制初步形成，为我国利用外资创造了良好的宏观经济环境统一开放、竞争有序的现代市场经济体系初步形成。20多年来，社会主义市场经济体制改革不断深化，摒弃了传统计划经济体制下的资源配置方式，市场机制在生产、流通等各个领域所起的作用越来越明显。产权、土地、劳动力和技术等市场不断发展，各类市场主体平等使用生产要素的环境逐步形成，流通体制改革成功，现代物流业快速发展，市场经济秩序日益规范，现代市场经济的社会信用体系不断完善，商品和生产要素在全国范围内自由流动，市场形成价格的机制基本确立，绝大部分消费品和生产资料价格已经由市场决定，市场在资源配置中基本发挥
26、基础性作用。投、融资体制改革不断深化。随着对外开放的进一步推进，投、融资体制改革也不断深化，稳步推进利率市场化改革，优化金融资源配置，加强金融监管，投资风险约束逐步形成；在防范和化解金融风险的同时，加大金融对经济发展的支持力度，银行优先为国债项目提供配套贷款，增加对有市场、有效益、有信誉企业的贷款，加大对农业和农村经济、中小企业和服务业的信贷支持，规范发展消费信贷、证券、保险、货币市场，企业融资渠道不断拓宽，转变政府职能取得重大进展，宏观调控体系不断完善。为了建立和完善社会主义市场经济体制，转变政府职能，我国政府在自身建设方面取得了重大进展。首先对政府机构进行了重大改革，进一步把综合经济部门改
27、组为宏观调控部门，调整和减少了专业经济部门，加强了执法监管部门，机关后勤服务社会化程度也明显提高；其次，增强政府工作透明度，支持人民群众和新闻媒体对政府工作进行监督，电子政务建设不断推进，重视政府工作人员的素质和作风建设，提高执法水平和工作效能；第三，完善政府的经济调控、市场监督、社会管理和公共服务职能，减少行政审批，把促进经济增长，增加就业，稳定物价，保持国际收支平衡作为宏观调控的主要目标；深化财政、税收、金融和投融资体制改革，国家计划和财政政策、货币政策等相互配合的宏观调控体系不断完善。国有企业改革取得重大进展，产业竞争力不断提升。国有企业兼并重组是国有资产管理体制改革的重要内容，也是深化
28、经济体制改革的重大任务。各级政府严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增值；进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，大力推进企业的体制、技术和管理创新，除极少数必须由国家独资经营的企业外，积极推进股份制，发展混合所有制经济；按现代企业制度的要求，完善法人治理结构；推进垄断行业改革，积极引入竞争机制，通过市场和政策引导，在市场竞争中涌现出一批具有国际竞争力的大型企业和企业集团。制定了以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针，逐步消除了由于所有制不合理对生产力的羁绊，出现了公有制实现形式多样化和多种经济成分共同发展的
29、局面，特别是个体、私营以及外资等非公有制经济的发展，为国民经济增长和社会发展不断注入新的活力。3基础设施建设投资力度的不断加大和硬环境的明显改善，为外商来华直接投资创造了良好的基础设施环境水利建设投资巨大，特别是1998年到2002年全国水利建设投资2562亿元，扣除价格变动因素，相当于1950年到1997年全国水利建设投资的总和，是新中国成立以来最大的水利建设。一批重大水利建设项目相继开工和竣工，江河堤防加固工程开工3.5万公里，完成长达3500多公里的长江干堤和近千公里的黄河堤防加固工程，举世瞩目的长江三峡水利枢纽二期工程即将完成，黄河小浪底等水利枢纽工程投入运行，南水北调工程开工建设。交
30、通建设空前发展，现代综合运输体系初步形成。1998年到2002年全国公路建设投资12343亿元，扣除价格变动因素，是1950年到1997年的全国公路建设投资总和的1.7倍，公路通车里程由1997年的123万公里增加到2002年的176万公里，其中高速公路由477公里增加到2.42万公里，从世界第三十九位跃升到第二位；铁路营运里程由65969公里增加到71500公里，五年建成新线5944公里，复线4603公里，电气化线路5704公里，新建、改建机场50个；港口万吨级码头泊位新增吞吐能力1.44亿吨。邮电通信建设突飞猛进。长途光缆线路长度由1997年的15万公里增加到2002年的47万公里；固定电
31、话和移动电话由8354万户增加到4.21亿户，居世界首位。能源建设继续加强。发电装机容量由1997年的2.54亿千瓦增加到2002年的3.53亿千瓦。可持续发展能力增强。1998年到2002年全国环境保护和生态保护建设投入5800亿元，是1950年到1997年投入总和的1.7倍，退耕还林、天然林保护、京津风沙治理等六大林业生态工程建设全面实施；1998年到2002年，全国造林面积2787万公顷，封山育林3153万公顷，退耕还林382万公顷，治理水土面积26.6万平方公里，治理沙化土地570万公顷。环境污染加剧的趋势总体上得到控制，主要污染物排放总量持续降低，重点城市和地区的环境质量有所改善，资
32、源保护取得新的进展。科技创新能力明显增强，1998年到2002年，获得国家登记的科技成果14万多项，授予专利权52万件，科技成果市场化、产业化明显加快。教育事业蓬勃发展。全国实现基本普及九年义务教育、基本扫除青壮年文盲人口的地区覆盖率，由1997年的65%提高到 2002年91% ；高中阶段教育得到加强，高等学校从 1999年起连续扩大招生规模，高考录取率从36%提高到59% ，2002 年高等教育学校在校生1600万人，是1997年的2.3倍；1998年到2002年间，全国本专科毕业生1300万人，毕业研究生31万人。目前，基本建成结构比较完整、专业门类齐全和职业化的成人教育体系，特殊教育、
33、早期教育得到重视，民办教育迅速发展，素质教育不断加强。基础设施和环境的显著改善，大大增强了我国经济发展的后劲，为外商来华直接投资创造了良好的基础条件。3利用外商直接投资的方针、政策、法律、法规和服务等软环境的不断改善，为外商来华直接投资的持续发展产生了较大的吸引力我国十分重视法律环境的建设，已建立起比较完整的涉外经济和利用外资法律法规体系，做到外商来华直接投资有法可依。中国政府自1979年起逐步建立了一套较为完备的法律体系，制定了以产业政策、地区政策、税收政策、金融政策等为主体的外商投资政策体系。特别是中国“入世” 后，根据加入世贸组织的承诺和对外开放新形势的要求，进一步完善吸收外商投资法律体
34、系，加快新法规的制订，维护外商投资法规在全国的统一性，一致性，增强透明度，并在全国范围内大力推进依法行政。我国还十分注重利用外商直接投资服务环境的建设，大力改革部门管理体制和运行机制，简化外商来华投资的审批手续和程序，提高工作效率，增加透明度。一些主要引资地区对外商直接投资项目审批实现了“一站式”服务。近来，为适应加入世贸组织的新形势，以建立和完善社会主义市场经济体制为目标，本着“合法、合理、效能、责任、监督”的原则，进一步下放审批权力、减少审批内容、简化审批程序、缩短审批期限、规范审批行为。对于外商投资企业合同、章程采取标准化的审批格式，给予部分有条件的地区部分限上项目的审批权力，将部分变更
35、事项改为核准，部分变更事项改为备案等，以加快审批进程。我国政府非常重视维护和完善公平开放的市场环境。结合当前在全国范围内开展的整顿和规范市场经济秩序的工作，坚决制止对外商投资企业乱收费、乱检查、乱摊派、乱罚款，打破地方保护和行业垄断，加大保护知识产权的执法力度，坚决打击侵权盗版行为，创造统一开放、公平竞争的市场环境。进一步完善外商投资企业诉讼制度，依法保护外商的合法权益不受侵犯，确保外商投资企业能在一个好的环境里从事生产经营活动。我国还积极参与国际直接投资的双边和多边合作，不断推进、逐步实施对外商投资企业的国民待遇，努力创造一个有利的引资环境。我国先后加入了多边投资担保公约 、 关于解决各国与
36、他国国民投资争端的公约 ，并与194个国家签订了双边“投资保护协议”。（五）坚持平等互利原则，切实保障投资各方的合法权益，依法维护国家利益1坚持平等互利原则，切实保障投资各方的合法权益外商来华直接投资的最终目的是要获取尽可能多的利润，而我国吸引外商直接投资的主要目的则是通过引进外来资金、技术和先进的管理方式来加速我国国民经济的发展。因此，在利用外商直接投资的过程中，中外双方在谋求本方利益时便容易产生矛盾，甚至冲突。针对这一情况，我国确定了平等互利的利用外资原则，对于外来投资者的合法权益给予充分保证。为了确保外方投资利益的实现，我国先后出台了一系列优惠政策，如税收减免，进口关税减免，土地使用税减
37、免，以及允许外商投资企业产品扩大在我国国内市场销售等。同时对于符合我国产业政策和地区开发政策的外资项目，我国还加大了优惠鼓励力度，其目的就是要让外商投资项目在促进我国经济发展的同时，自身能获取更大的好处。2在利用外资过程中，依法维护国家利益外商来华直接投资也会对社会主义文化和经济制度产生不利影响。我国毕竟是一个发展中的社会主义国家，外商直接投资也会带来一些与我国的社会经济制度格格不入，甚至会损害和颠覆社会主义的东西，如惟利是图、拜金主义以及其它一些腐朽没落的东西等，这是我们必须清醒认识和应当加以坚决抵制和摒弃的。为此，我们不仅加强了有关方面的立法环节，通过执法加强对外商投资企业的管理和监督，努
38、力维护国家和民族的利益不受损失，同时，还要大力弘扬社会主义精神文明风尚和中华民族的传统美德。实践证明，20多年来，由于我们坚持了依法维护国家利益，坚持大力弘扬社会主义精神文明，严格依照国家法律办事，坚决打击国际经济活动中的犯罪行为，规范外商投资企业的经营活动，外商直接投资所产生的负面影响已降到很低的程度。（六）相对有利的国际因素，也为中国利用外商直接投资提供了良好的机遇 1 “冷战”结束后相对和平的国际环境20世纪90年代初美苏“冷战” 的结束以及经济全球化的加速推进，全球对外直接投资的大量增加，加上中美、中欧和中日等国际政治经济关系的全面改善，美国、日本及西欧来华投资相当活跃，外资源源不断地
39、涌入中国。2亚洲“四小龙”劳动密集型产品生产线的外移亚洲“四小龙”经过20年到30年持续高速的增长，劳动力成本自然升高，产业升级及结构优化的压力日趋明显，它们急需将劳动密集型产品的生产转移到劳动力成本相对较低的其它发展中国家和地区，以节省劳动力成本并集中发展高新技术和高附加值产品的行业，这为中国吸引外商直接投资提供了机遇。3香港的回归1982年中英政府签署香港回归协议及1997年香港主权的回归，使得香港与大陆内地在经济上更加紧密地联系在一起，香港作为世界级金融中心和自由贸易港，为外资特别是世界著名跨国公司进入中国起到了桥头堡的作用。4大量海外华裔的存在中国有4000多万海外华人，由于语言、文化
40、及历史上与中国的紧密联系，他们到中国投资设厂的意愿相当强烈，海外华裔的故乡情节是中国利用外资独特的优势。深圳、珠海、汕头和厦门等四个经济特区以及随后的沿海开放，为利用海外华裔投资提供了良好的投资环境。二、微观层面的引资经验（一）国有企业继续深化体制改革，特别是大中型国有企业的改革改组为吸引外商直接投资提供了机遇为了建立统一开放、竞争有序的现代市场经济体系，建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代市场经济主体，大中型国有企业都在积极探索公有制的多种实现形式，大力推行规范的公司制和股份制改革，除了极少数必须由国家独资经营的企业外，都积极推行股份制，发展混合所有制，实现投资主体多元化，特别是
41、坚持实行鼓励兼并、规范破产、下岗分流、减员增效，国有企业改革取得了重大进展；按照现代企业制度的要求，国有大中型企业继续实行规范公司制改革，完善法人治理结构，推进垄断行业改革，积极引入竞争机制，特别是通过市场和政策引导，放宽国内外民间资本的市场准入，完善保护私人财产的法律制度，这对利用外商直接投资提供了良好的机遇。（二）廉价的劳动力，就业培训服务体系的完善以及灵活多样就业形式的推行，为吸引外商直接投资提供了充足良好的人力资源与其他发展中国家相似，中国也拥有低劳动成本的优势，而且中国的特殊之处还在于其能提供规模庞大的且受教育程度不同的廉价劳动力。同时，随着社会主义市场经济体系的初步形成，人们的就业
42、观念发生了巨大的变化，各行各业都十分注重各种形式的人力资源培训和就业指导，基本建立了结构比较完整、专业门类齐全的职业和成人教育体系，完善了就业培训和服务体系，提高了广大劳动者的就业技能和综合素质；国家还积极引导富余劳动力的跨地区、跨行业转移，人力资源市场流动机制的初步形成，为外商在中国进行直接投资提供了丰富的人力资源储备，特别是各级党委和政府都把改善创业环境和增加就业岗位作为重要的职责，推行灵活多样的就业形式，对提供新就业岗位和吸纳失业人员再就业的企业给予政策支持和优惠，这也增强了吸引外商直接投资的优势。（三）科技体制的改革，特别是科技开发与经济社会发展的进一步紧密结合，为吸引外商直接投资提供
43、了科技支持随着改革开放的进一步发展，我国科技体制的改革也得到进一步推动，1999年以来，先后对国务院部门所属和省级所属应用型科研机构进行企业化改革，对有条件的公益科研机构也进行了多种形式面向市场的改革，初步建立了科技成果转化和产业化的有效机制。实现企业化转制的科研机构正在成为我国高新技术产业的生力军，通过改革，企业逐步成为技术创新的主体，使得科研开发与经济和社会的需要进一步紧密结合进来，从而促使我国成为世界著名跨国公司进行研究与开发投资的重要中心之一，到2001年，大型跨国公司在我国设立的独立研究机构已超过了110家，研究与开发项目不断增加，中国正在成为跨国公司全球研究与开发的基地之一。跨国公
44、司在中国设立研究与开发中心，重要的目的之一就是利用中国科研机构进行市场化改革之际，争夺中国优秀的科研人才，并针对中国特定市场进行研究与开发 。（四）国内企业积极推进管理创新，为吸引外商直接投资特别是国际著名跨国公司的兼并重组提供了良好的自身优势随着对外开放的深化和加入世界贸易组织带来的机遇和挑战，国内企业积极推进企业管理创新，大力推进企业信息化，加强成本管理、资金管理和质量管理，全面提高了企业现代化管理水平，为吸引外商直接投资提供了良好的自身条件。（五）巨大的国内市场，为外商直接投资提供了良好的场所中国13亿多人口组成的巨大的消费市场是吸引国外直接投资特别是跨国公司最为重要的因素。大型跨国公司
45、的一个显著特征是生产规模的收益递增，从而导致利润随着生产规模的扩大而增加，中国国内巨大的消费市场，特别是随着中国改革开放带来的人均可支配收入的显著提高，国内有效需求的增加，为跨国公司实现生产规模收益递增提供了良好的条件，这也是中国吸引外商直接投资的一个重要因素。第二节 当前我国利用外商直接投资中存在的主要问题一、当前我国利用外商直接投资面临的新形势和新要求（一）我国利用外商直接投资面临的国际新形势利用经济全球化进行所有制结构、产业结构和产品结构的大调整是各国利用外资面临的一个重要研究课题 20世纪90年代以来，经济全球化得到了前所未有的大发展，商品、资本、技术、信息以及劳动力等各类要素在全球范
46、围内的流动更加频繁，世界各国之间的经济联系越来越紧密地联系在一起，世界各国都在充分利用经济全球化提供的良好机遇，特别是通过国际直接投资在全球布局的重新调整，来进行所有制结构、产业结构和产品结构的优化、升级和实现动态平衡发展。经济全球化为世界各国经济发展提供了新机遇和新挑战，只有顺应世界经济发展潮流的国家和经济体，不断地迎接新的挑战和新的竞争，才能从中获得新的来自全球的经济发展资源，从而不断提升国家的整体国际竞争力。因此，深入研究经济全球化发展的新趋势、新规律和新特点，重新调整和制定参与经济全球化和利用外资的新战略，是目前各国面临的一个重要而紧迫的课题。中国要积极融入经济全球化的浪潮，一个重要标
47、志就是要更加积极、合理、有效地吸收和利用外资，将本国的经济资源与国外经济资源进行重新配置，特别是要对所有制结构、产业结构和产品结构进行重新调整，以适应经济全球化发展的趋势和要求。2跨国并购已经成为各国利用外商直接投资的重要方式20世纪90年代以来，国际直接投资有了许多新发展和新趋势，其中一个重要的新特点就是跨国并购的迅猛发展，目前已成为国际直接投资的重要方式。跨国并购的大发展，为世界各国进行企业和资产的重组提供了良好的机遇，特别是对发展中国家国有资产的重组更为重要，因为，从中国和其他社会主义国家的改革经验来看，当国有企业的资产规模和就业规模很大时，对大型国有企业集中进行产权结构多元化改革，并不
48、是一件很容易的事，主要是国有企业改制和资产重组面临相当大的资金注入困难，这几乎是所有发展中国家和体制转轨国家在重组国有企业时都碰到过的困难。 而吸引跨国并购投资是发展中国家国有企业改革重组的普遍做法，在1987-1999 年期间，有外国收购者参与的世界最大的50个国有企业重组项目中，发展中国家占一半多；1997-2000 年间，发展中国家大型国有企业重组案中，2/3以上有外国投资者参与。因此，我国采用并购方式来利用外资，特别是通过外商收购国有企业，将现有国有资产置换为资金，从而可达到将国有资产存量变现和补充社会保障资金的双重目的，也是推动我国国有企业改革和国有资产存量盘活的一条重要思路和方法。
49、3吸引世界著名跨国公司投资已经成为各国利用外商直接投资的重点随着经济全球化趋势的迅猛发展，跨国公司作为经济全球化进程中的主要行为主体和核心推动力，其在世界经济中的地位、作用和影响越来越大。跨国公司是国际生产的主体，据统计，目前世界上100个最大的经济实体中，51个是跨国公司，49个是主权国家；跨国公司是科技创新的主体，全世界每年产生的新技术新工艺的70%以上为全球500家最大跨国公司所拥有；跨国公司成为国际直接投资的主体，2000年全球跨国直接投资达1.3万亿美元，其中90%是属于跨国公司的投资。因此，世界各国都把吸引跨国公司投资的多少作为衡量一国利用外资质量高低、经济结构和产业结构调整优化的一个重要指标。21世纪初我国要全面建设小康社会，进一步提高利用外商直接投资的水平和质量，必须将吸引跨国公司直接投资作为我国利用外资工作的重中之重。4参与国际生产体系和国际分工是各国利用外商直接投资的一个重要目标利用外商直接投资可以获得必要的经济发展资金、先进的科学技术和科学的管理经验，但随着20世纪90年代经济全球化的发展，世界各国却更加关注利用外资对本国参与国际生产体系和国际分工的积极作用，主要为：外商直接投资带动和促进东道国相关产
