1、科技统计与企业技术创新连燕华中国科学院创新发展研究中心2007 年 8 月一、创新与科技统计的基本概念1创新与科技的概念（1）什么是科学技术根据联合国教科文组织（UNESCO）关于科技 统计国际标准化的议案的原则，科学技术活动定义为：与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。这些活动包括: 研究与发展（R&D） 科技教育与培训（STET） 科技服务（STS）我国在 UNESCO 的定义的基础上，结合我国国情界定我国科技活动包括: 研究与发展 研究与发展成果应用 与 R&D 活动相关的技术推广与科技服务活
2、动 （2）企业技术开发活动包括研究与试验发展（R&D)及其成果应用两类活动，就企业而言指通常讲的技术开发活动。2企业通常所说的科学研究与技术开发活动（或研究与开发活动），就是指这里的研究与试验发展、研究与试验发展成果的应用两大类活动。有时，我们也简称研发活动、科研开发等。（3）研究与试验发展（R&D）指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。包括基础研究、应用研究、试验发展企业 R&D 活动中， 较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。 （4）研究与试验发展成果应用R&D 成果 应用活动是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、
3、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动。它不具有创新成份。 1.2 创新的概念（1）什么是创新是企业根据发展需要自主筹集和配置资源，自主实施并在市场竞争中得到验证，获得经济回报的有组织的技术经济活动。创新是指企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新“ 组合 ”，引入生 产系统以获得“超额利润”的过程。 要点：资源、实施、回报3参与新组合的要素主要包括：新产品、新技术、新材料、新市场、新管理（2（ 什么是创新型国家 科技部定义的几个重要指标:R&D 经费 支出/GDP（2.5% ）科技进步贡献率（70%）对外技术依赖度（30%
4、）三方专利数（美、欧、日） 关键是国家发展模式的转变通过创新能够赢得利益通过创新能够获得尊重（3（ 什么是自主创新自主的内涵（技术路径）从活动的层次看：战略上的主动性从技术的水平看：关键技术的自主性原始创新（技术要素的超前和自主性）集成创新（多种技术的重新组合和系统创新）引进技术消化吸收再创新（在他人的基础上再创新） 自主创新站位更高，是站在国家整体的角度对创新的认识1.3 创新政策的概念 技术创新政策的定义： 技术创新政策是一个政策体系，是一个国家为促进技术创新政策活动、规范技术创新行为而采取的各种直接的和间接的手段、措施、办法和规定的总和。一是强调是个政策体系。二是强调促进和规范技术创新活
5、动。三是强调直接和间接的手段与措施。4四是强调各种政策和政策工具的总和，即整合。政府创新政策是企业技术创新活动重要的环境因素，对企业技术创新活动的方向和方式都会产生影响。 制定政策首先要识别政策问题总体的政策问题是创新能力不强，再分析企业创新能力方面存在较大问题各社会组织及各组织之间的互动方面存在较大问题创新环境方面存在较大问题,具体问题还很多，如：政府对企业创新的支持力度不够，企业创新活动融资难，企业获得合格工程师难，企业科技人员受到的社会尊重远低于科学家.最关键的是缺乏公平统一的市场竞争环境，自主创新的动力受到干扰。1.4 科技统计体系科学技术活动涉及到国际、国家、区域、行业、企业、高等学
6、校、科研院所、政府、社会中介等各个部门和各种社会组织。我国科技统计体系从层次上主要包括国家、地方、开发区、企事业单位等几个层次。主要由统计局、科技部、教育部、国防科工委及军口等组成，其中国家统计局除了汇总全国科技统计数据外，主要负责企业科技活动的统计；科技部主要负责科研院所、高技术产业开发区、技术市场和国家科技计划、国家实验室等的统计；教育部主要负责高等学校的科技统计，此外人事部、海关、商务部、知识产权局、 质监总局等部门也分别从本部门职责出发进行部分科技统5计工作。科学技术活动涉及的要素很多，科技统计从发内上看主要包括两大类：即科学技术活动本身的统计和科学技术对社会影响的统计。科技活动本身的
7、统计主要包括几个主要方面：一是科技经费（科技活动、研究与试验发展）二是科技人才（科技活动、研究与试验发展）三是科技条件（当年购置、折旧）四是科技活动（项目、合作）五是科技产出（专利、新产品、标准）1.5 科技经费类指标技术创新经费技术创新是企业生产要素的重新组合并商业化应用的过程，是经济实体为了适应技术进步和市场竞争的变化，借助内外力量整合新的技术要素并向市场推进的过程。从上述技术创新的定义来看，企业的运作过程其实就是技术创新的过程，但通常统计的技术创新经费指狭义的技术创新活动经费，即科技活动经费、纯技术改造经费、纯技术引进经费、纯消化吸收经费、购买国内技术经费的总和。科技活动经费支出企业科技
8、活动经费支出指企业在报告期内实际支出的全部科技活动费用。包括研究与试验发展（R&D）经费、研究与试验发展6成果应用经费、科技教育和培训经费和科技推广与服务经费。科技活动经费支出总额分为内部支出和外部支出。科技活动经费内部支出指企业在报告年度用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括外协加工费。不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。科技活动经费内部支出按用途分为科技活动人员劳务费、原材料费、 购买与自制设备支出、其他支出。科技活动经费外部支出指企业在报告年度委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而支付给其他单位的经费。不包括外协加工费。企业技术开发经费支出指企业研究开发新产品、新技术、新工
9、艺所发生的费用，包括新产品设计费，工艺规程制定费，设备调整费，原材料和半成品的试制费，技术图书资料费，未纳入国家计划的中间实验费，研究机构人员的工资，用于研究开发的仪器、设备的折旧，委托其他单位和个人进行科研试制的费用，与新产品的试制和技术研究直接相关的其他费用。企业技术开发活动是企业科技活动中 R&D 活动和 R&D 成果应用活动的合称，是 2000 年后仅在技术开发费加大抵免税系列优惠政策中出现的概念，在统计方法上，技术开发经费与科技活动经费等指标存在不同，前者采用权责发生制，而后者采用收付实现制。7R&D 经费 支出R&D 活动 是科技活动中技术含量最高的一部分，指在科学技术领域，为增加
10、知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性的活动，具有创造性和新颖性的特点。包含基础研究、应用研究和试验发展三类活动。指企业科技活动经费内部支出中用于基础研究、应用研究和试验发展三类项目以及这三类项目的管理和服务费用的支出。技术推广与科技服务及科技教育和培训这两类科技活动在企业没有直接的费用指标，相应的支出应当计算到科技活动经费之中。新产品开发经费新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。 新产品开发经费指报告年度内企业用于新产品研究开发的经费支出。包括研究、设计
11、、模型研制、测试、试验等费用支出。 技术改造经费技术改造指企业在坚持科技进步的前提下，将科技成果应用于生产的各个领域(产 品、设备、工 艺等)，用先进技术改造落后技术，用先进工艺代替落后工艺、设备，实现以内涵为主的扩大再生产，从而提高产品质量、促进产品更新换代、节约能源、降低消耗，全面提高综合经济效益。8技术改造经费指本企业在报告年度进行技术改造而发生的费用支出。在技术改造经费支出中，属于研究与试验发展的经费支出，除了包含在技术改造经费支出中，还要计入企业研究与试验发展经费支出中。 技术引进经费指企业在报告年度用于购买国外技术，包括产品设计、工艺流程、图纸、配方、 专 利等技术资料的费用支出，
12、以及购买关健设备、仪 器、 样机和样件等的费用支出。 消化吸收经费指本企业在报告年度对国外引进项目进行消化吸收所支付的经费总额。包括：人员培训费、测绘费、参加消化吸收人员的工资、工装、工艺开发费、必备的配套设备费、翻版费等。引进技术的消化吸收指对引进技术的掌握、应用、复制而开展的工作，以及在此基础上的创新。通过消化吸收国外技术，达到掌握引进技术，提高自我创新能力的目的。消化吸收经费支出中属于研究与试验发展的经费支出，除包含在消化吸收经费支出中，还要计入企业研究与试验发展经费支出中。 购买国内技术经费支出 指本企业在报告年度购买国内其他单位科技成果的经费支出。包括购买产品设计、工艺流程、图纸、配
13、方、专利、技术诀窍及关键设备的费用支出。 科研基建经费支出9指企业在报告年度为改善科研条件，提高研制开发能力，使用基本建设资金、技措技改等资金进行新建、改建、扩建、购置、安装科研用固定资产、以及进行科研设备改造及大修理等的实际支出。科研与生产共用的基建项目，按企业计划和生产使用安排进行分摊。 购买和自制设备的支出 指使用非基建项目资金购买和自制用于科技活动的仪器设备等的费用支出。包括各类机器设备、试验测量仪器、运输工具、工装器具等购买和制造时实际支付的货币和制造成本。不属于上述主要设备的物品，单位价值在 2000 元以上，使用期限超过二年的也作为固定资产，按购买时实际支付的货币额统计在内。 1
14、.6 科技人员类指标工程技术人员指负担工程技术和工程技术管理工作并具有工程技术能力的人员，填 报告期末人数。包括：取得工程技术职务资格，已被聘或任命工程技术职务，并担任工程技术工作的人员；无工程技术职务，但取得工程技术职务资格或从大学、中专理工科系毕业，并担任工程技术工作的人员；未取得工程技术资格或学历，但实际担任工程技术工作的人员。科技活动人员科技活动人员指工业企业在报告年度直接从事(或参与)科技10活动、以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。累计从事科技活动的时间占制度工作时间 10%(不含) 以下的人员不统计。直接从事(或参与) 科技活 动的人员：工业企业所属的技术开发
15、中心及中试车间(基地 )等机构中从事科技活动的研究人员、工程技术人员、技术工人及其它辅助人员；虽不在上述机构工作，但编入科技活动项目组( 攻关小组) 的人员。研究与试验发展人员指企业科技活动人员中从事基础研究、应用研究和试验发展三类活动的人员。包括直接参加上述三类项目活动的人员及这类项目的管理和服务人员。研究与试验发展项目的管理和服务人员，可按研究与试验发展(R&D)项目人员占全部科技项目人员的比重计算。 科学家与工程师指科技活动人员中具有高、中级技术职称（职务）的人员和不具有高、中级技术职称（职务）的大学本科及以上学历人员。高中级职称人员指企业科技活动人员中已评定高级和中级技术职称(职务)的
16、人员。高 级技术职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高 级统计师、正副教授、正副研究员等；中级技术职称人员包括：工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等。具有博士学位的人员11指已经获得博士学位，不含尚未获得学位证书的在学博士。高级专家指获得国家、省、部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省、部和计划单列市专项津贴的专家的人员。 1.7 科技条件类指标科研仪器设备原值指年末整个企业用于科研、技术开发的仪器、科研设备、中间试验设备的原值（帐面原值），但用于生产线的仪器设备和已经报废的科研仪器设备除外。国家和国际认可实验室国家和国际组织认证的实验室数：
17、指中华人民共和国有关国家部门和国际组织认定认证的、仍在有效期内的实验室、检测中心的数量。1.8 科技活动类指标全部科技项目科技项目是指企业有组织地从事科研和技术开发活动的专项工作。指企业在报告年度当年立项并开展研制工作、以前年份立项仍继续进行研制的科技项目数，包括当年完成和年内研制工作已告失败的科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目。研究与试验发展项目12指企业在报告年度进行的全部科技项目中，属于研究与试验发展的项目数。新产品开发项目指企业在报告年度进行的全部科技项目中，属于新产品研制开发的项目数。对外合作项目指企业与高等学校、科研院所及其他企业联合开展（共同研究开发）的技术开发项目（
18、科技项目）数。三年及以上开发项目指研究开发周期在三年以上（含三年）的科技项目数。国家科技项目包括国家科技计划、科技专项等项目。 省部级科技项目包括省部级科技计划、科技专项等项目拥有发明专利数指企业作为专利权人在报告年度拥有的、经国内外专利行政部门授权且在有效期内的发明专利件数。拥有美、欧、日专利数指企业作为专利权人在报告年度拥有的、经美国、欧洲或日本专利行政部门授权且在有效期内的发明专利件数。新产品销售收入新产品：指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产13品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。新产品包括全新型新产品和重大改
19、进型新产品二大类。 新产品销售收入指报告期本企业销售新产品实现的销售收入。新产品销售收入是产品销售收入的组成部分，计算口径与产品销售收入一致。新产品即包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。新产品出口收入指报告期本企业将新产品出售给外贸部门和直接出售给外商所实现的销售收入。 二、为什么要搞科技统计不能是为了统计而统计来自于管理的需求政府的宏观管理需求企业管理的需求,不能仅仅是为了向政府报数据而统计2.1 政府对科技统计的需求政府的宏观管理需求：把握全国科技发展与技术创新的宏观态势开展有关的创新评估与政策评估对有关单
20、位或项目进行业绩考核14目前政府的统计需求主要是：国家统计局的大中型工业企业科技活动年报（107 表）国务院国资委开展的有关统计（40 个统计指标）发改委对企业技术中心和工程中心评估需要的统计数据科技部对工程技术中心和高技术企业评估需要的统计数据例:国资委要求中央企 业上报的科技活动报表(40 个数据)2.2 国家认定企业技术中心政策目标：促进企业创新体系建设，提升创新能力执行部门：发改委、科技部、财政部、海关总署、税务总局等五部门，以发改委为主认定条件：企业建立技术中心并经过省级政府认定两年才有资格申报，中央国资委一级企业可以直接申报最初的优惠政策为：进口用于开发的新技术，国内不能生产供应的
21、仪器、仪表、化学试剂和技术资料，可办理免税手续，技术中心中试产品定期免征中试产品所得税。技术中心的科技设施固定资产投资项目计划可申请享受零税率当前的鼓励措施：进口科研仪器设备免关税，技术中心创新能力建设专项批次 批准年月 批准数量 淘汰数量 累计数量一 1993.11 40 4015二 1994.11 60 100三 1995.08 40 140四 1996.12 40 180五 1998.01 23 203六 1999.03 28 231七 2000.01 67 3+1 2942001.10 9+1 284八 2001.12 30 17+8 289九 2002.12 26 8+5 302十
22、2004.03 24 8+4 314十一 2004.10 27 8+1 332十二 2005.10 37+4 8 361十三 2006.09 89+3 4+8 438 合计 531+7 65+28=932006 年国务院 6 号文件,即落实国家中长期科学和技术发展概要若干配套政策中，企业技术中心在增强企业技术创新能力和国家创新能力中的作用受到充分肯定。文件确定了“国家支持企 业特别是大企业 建立研究开发机构” 、“引导和支持大型骨干企业开展竞争前的 战略性关键技术和重大装备的研究开发，建立具有国际先进水平的技术创新平台” 。提出要依托企业技术中心组织实施重大自主创新项目。国家科学和技16术中长
23、期发展纲要和相关中央的文件中都明确提出要“形成一批拥有自主知识产权、知名品牌和较强国际竞争力的优势企业。在国家认定企业技术中心中，中央企业数量越来越多。包括中央企业直接拥有国家认定企业技术中心和下属企业各自申请国家认定两种类型。象中石油、中远、CEC、普天、上海 贝尔阿尔卡特、中国黄金、宝钢、鞍 钢、武钢、攀钢、新兴铸管、中国建材等都是一级企业拥有国家认定企业技术中心，2007 年中国建筑、神华、水利水电、中材集团、三峡总公司、华能、国电等中央一级企业都进行了申报。还有很多企业属于中央企业的下属企业，例如两大船舶集团、两大航空工业集团、两大兵器集团、两大铁路车辆集团等的下属企业也都在国家认定企
24、业技术中心的行列。三、怎样搞好科技统计领导重视（确实出于自身需要）形成体系（全企业的问题，要落实到各个岗位）完善制度（要有一套规范的制度保证）管理基础（核算体系，信息化建设）开展研究（寻找有用的指标和处理方法）四、如何利用统计数据宏观层面17利用统计数据分析全国/ 行业/ 地区的技术创 新态势举例：利用统计局的数据构造企业自主创新能力分析模型4.1 宏观态势分析4.2 创新政策分析4.3 企业创新管理企业利用统计数据搞好创新管理重大决策，规划，投资，制度资源配置，模式结构，层次，类型等布局业绩考核，企业，机构，项目，人员例如利用统计数据对创新活动经费分析。企业创新活动的基本模式是项目模式，大企
25、业通常同时开展很多各种各样的项目，这些项目的结构就很值得分析研究。项目技术结构（单元核心技术开发、部件级的技术集成、系统级技术集成等）按应用对象划分（面向客户的产品开发、面向过程的工艺开发、面向决策的战略研究、面向开发的技术支撑等）。按照项目级别划分（国家级项目、国际合作项目、集团重大项目、事业部级重点项目等等）。产品开发项目还可以按市场和产品的新度分类。专利信息可以进行技术结构分析和竞争性分析。4.4 享受创新政策企业在享受政府创新政策，争取政府支持时，通常都需要准18备许多相关的数据资料。例如争取政府科技项目，需要提供企业技术创新方面的总体情况，以及与此项目相关的各种技术经济数据。争取组织
26、类创新政策支持时，不仅是申报说需要提供详细的数据资料，申报成功后也需要接受政府的评估，国家重点实验室、国家工程研究中心、国家工程技术研究中心、国家认定企业技术中心、国家认可实验室等，都是如此。介绍一下享受 150%的政策时的有关问题。这是我国创新政策中的最重要政策工具之一，是政府鼓励企业增加科技投入的政策。这一政策对企业科技经费的统计有很高的要求。严格讲已经不仅仅是事后统计，而是全程核算。对企业的财务管理、成本控制、科技项目管理等都有很高的要求。享受这一政策的意义不仅仅在于得到一些税收减免，更重要的是建立科技开发活动的全成本核算体系，监控技术创新活动中的资金流，科学合理的规划和使用科技经费。国
27、家认定企业技术中心评估的有关问题。国家认定企业技术中心这一政策工具是中央政府政策工具中能够真正落实淘汰机制的政策。每次评估都会有一些企业不合格或者成绩不理想。原因何在？第一，企业实力不够或在某一方面确实没有做好第二，企业在创新统计上存在问题，有关创新的信息发生确失或者失真19第三，评价体系存在系统误差，需要认真研究不同行业企业创新的特点。结束语我国一批顶尖企业已经开始进入世界前列,进入世界 500 强的企业数量逐年增加,其中大部分都是中央企业。相比生产设备等硬件条件和产能产量的总量指标，我国企业的软实力还较弱。研究开发投入和发明专利明显低于著名跨国公司。在我国企业科技投入能力明显不如国际顶尖企
28、业的情况下，怎么办呢？恰恰要靠提高企业技术创新的管理水平，优化配置创新资源，提高创新资源的使用效率，同时努力争取创新政策的支持。创新的低成本优势将补充甚至劳动力成本优势，成为我国在国际竞争中的又一大比较优势。我们愿意与中央企业一起，共同研究企业自主创新的政策与管理问题，包括科技统计问题，共同促进企业自主创新能力的提高和政府创新政策的落实。附件 1：国资委要求中央企业上报的科技统计表行次 项 目 单位 数量1 一、06 年度专利情况 2 1.申请专利 项 3 其中：发明专利 项 4 2.授权专利 项 5 其中：发明专利 项 6 3.获得软件著作权 项 7 4.截至 06 年底累计拥有专利 个 8
29、 其中：发明专利 项 209 美日欧三地授权专利 项 10 5.截至 06 年底累计获得软件著作权 个 11 二、06 年度获得省部级以上奖励情况 12 1.国家科学技术奖励 项 13 其中：国家自然科学奖一等奖 项 14 国家自然科学奖二等奖 项 15 国家技术发明奖一等奖 项 16 国家技术发明奖二等奖 项 17 国家科学技术进步奖特等奖 项 18 国家科学技术进步奖一等奖 项 19 国家科学技术进步奖二等奖 项 20 2.省部级奖励 项 21 三、06 年度科技活动经费支出情况 22 1.科技活动经费支出总额（含内、外部） 万元 23 2.R&D 经费支出 万元 24 3.主营业务收入
30、万元 行次 项 目 单位 数量25 四、科技人员情况 26 1.科技活动人员 个 27 2.R&D 人员 个 28 3.工程技术人员 个 29 其中：中级人员 个 30 高级人员 个 31 4.院士（中科院或工程院） 个 32 5.享受政府特殊津贴人员 个 33 五、06 年度制定标准情况 34 1.国际标准 个 35 2.国家标准 个 36 3.行业标准 个 37 4.参加国际标准化组织数量 个 38 六、06 年度承担省部级以上课题情况 39 1.承担国家级课题项数 项 40 2.承担省部级课题项数 项 41 3.承担省部级以上课题到款额 万元 42 七、06 年度发表科技论文情况 43
31、发表论文数量 篇 44 其中：SCI（科学引文索引） 篇 45 EI（工程索引） 篇 46 ISTP（科学技术会议录索引） 篇 47 ISR（科学评论索引） 篇 附件 2：国家认定企业激素后中心评价表21企业名称 通讯地址 邮政编码 所属行业 主营业务 企业负责人 联系电话 技术中心负责人 联系电话 联 系 人 联系电话 联系传真 电子邮件 企业网址 报告年度 序号 定量数据名称 单位 数据值1 企业营业收入总额 万元 2 企业利润总额 万元 3 企业产品销售收入总额 万元 4 （T-1）年企业产品销售收入总额 万元 5 企业产品销售利润总额 万元 6 企业科技活动经费支出额 万元 7 其中：
32、企业研究与试验发展经费支出额 万元 8 （T-1）年企业科技活动经费支出额 万元 9 企业全部科技项目数 项 10 其中：研发周期三年及以上的项目数 项 11 其中：对外合作项目数 项 12 新产品销售收入 万元 13 新产品销售利润 万元 14 企业技术开发仪器设备原值 万元 15 企业自有品牌产品与技术出口创汇额 万美元 16 企业职工总数 人 17 企业全体职工年收入总额 万元 18 企业科技活动人员数 人 19 其中：企业研究与试验发展人员数 人 20 技术中心职工人数 人 21 技术中心人员培训费 万元 22 技术中心全体职工年收入总额 万元 23 技术中心高级专家人数 人 24 技术中心博士人数 人 25 来技术中心从事研发工作的外部专家人数 人月 26 技术中心在海外设立开发设计机构数 个 27 技术中心与其他组织合办开发机构数 个 28 通过国家和国际组织认证实验室数 个 29 完成新产品新技术新工艺开发项目数 项 30 企业拥有的全部有效发明专利数 项 31 当年被受理的专利申请数 项 32 其中：被受理的发明专利申请数 项 33 最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业标准数 项 34 企业获得的驰名商标数 个 2235 企业获得的中国名牌产品数 个 36 获国家自然科学、技术发明、科技进步奖项目数 项
