1、附件一航运公司信息登记表中文：公司名称英文：中文：注册地址英文：办公地址 邮编成立时间 管理人员数量船种 联系邮箱DOC 编号 识别码 指定人员 联系方式法人代表 联系方式 总 经 理 联系方式联 系 人 联系方式 公司传真法人总经理副总经理指定人员（包括体系办人员）海务管理人员机务管理人员管理人员信息船员管理人员注：同一职务有几个管理人员应逐一描述；具体信息包括姓名、任职时间、学历、年龄、专业背景、船岸工作经历、船员适任证书)；联系邮箱务必确保工作日每天有人查阅。国际公司需要填写识别码及公司名称与地址的英文。上述信息变更后应及时报审核办。附件二船 舶 清 单序号 船名 船籍港船旗国 船舶种类
2、 总吨/客位 建成日期 检验机构 航区 船舶所有人 是否持有 DOC 副本 SMC 编号（如有） 备注第 页，共 页 填表人： 日期： 公司（公章）附件三航运公司安全管理情况报告表一、公司主要安全管理人员变化情况序号 时间 变动岗位名称 离任人员姓名 任职时间 接任人员姓名 原岗位123二、公司体系文件/管理规章制度主要变化情况序号 时间 主要变化内容123三、公司管理船舶变化情况序号 时间 船名 进入/退出公司123四、公司管理船舶发生的事故及重大险情序号 时间 地点 船名 事故种类 责任划分 经济损失123五、公司管理船舶接受船旗国/港口国监督检查情况接受 PSC/FSC 艘次 发现缺陷总
3、数 开航前缺陷数 滞留缺陷数六、公司管理船舶接受船旗国/港口国监督检查中被滞留情况：序号 时间 地点 船名 滞留缺陷项内容123七、公司管理船舶违章情况序号 时间 地点 船名 违章内容123八、公司管理船员情况船员总数 外聘船员人数 船员违章情况 船员记分情况九、其它检查情况（包行业组织检查）附件四航运公司安全与防污染活动监督检查表被检查单位： 检查日期： 年 月 日序号 检查内容 依据 检查要求 检查结果一、 安全管理规章制度 六号令第 4 条1. 目标制定与定期评估制度（结合第三条内容检查） ；2. 公司和船舶安全防污染活动监控制度（结合第二条内容检查） ；3. 公司主要管理人员适任条件和
4、岗位职责（结合第五条内容检查） ；4岸基地管理人员和船员上岗前的职责熟悉制度及其实施（结合第九条内容检查） ；5岸基地管理人员和船员聘用、考核制度（结合第六条内容检查） ；6岸基地管理人员和船员培训制度（结合第九条内容检查） ；7船员档案管理制度（结合第七条内容检查） ；8船舶和设备维护制度（包括船舶及设备定期检查、定期维护及维护标准、关键设备定期检测、设备缺陷的处理、船舶修理、备件物料供应、证书管理、技术资料及检测报告管理等） （结合第十条内容检查） ；9船长最终决定权规定（结合第八条内容检查） ；10岸基地管理岗位保证向船舶提供足够资源和必要支持规定（结合第二条内容检查） ；11公司船舶可
5、能发生的紧急情况预案（包括船舶和岸基地）及执行情况（结合第十一条内容检查） ；12公司、船舶定期训练和演习制度（结合第十二条内容检查） ；序号 检查内容 依据 检查要求 检查过程及结果一、 安全管理规章制度 六号令第 4 条13监督检查制度,包括岸基地定期检查、船舶定期自查和岸基地对船舶的定期检查，至少应包括检查责任人、周期、检查内容（应覆盖所有活动） 、检查缺陷问题的处理等（结合第十条内容检查） ；14. 船舶关键操作文件（应包括谁做、何时做、怎么做） （结合第十条内容检查）：1).航海图书资料管理制度(包括供应与改正)；2).航行计划制定制度；3).开航前及抵港前检查制度；4).靠离泊作业
6、制度及抛起锚作业制度；5).货物装卸作业及在船期间管理制度；6).船舶高空和舷外作业安全制度；7).关键设备安全操作制度（助航设备、系泊设备、动力设备、通讯设备、防污设备、货物装卸设备等） ；8).航行值班制度、锚泊值班制度和靠泊值班制度；9).进入封闭场所安全制度；10).明火作业制度；11).恶劣天气航行、锚泊和靠泊值班制度；12). 航行（包括雾中航行） 、锚泊和靠泊值班制度；13). 接受航行警告及气象信息制度；14). 燃油加装及内部驳运制度；15). 狭水道、港区、桥区、通航密集区等关键区域航行操作制度；16). 船岸通讯联系及船舶动态控制制度；17). 压载水管理制度；18).
7、防恶劣天气制度。序号 检查内容 依据 检查要求 检查过程及结果二 岸基支持 六号令第 5 条1、公司是否明确规定如何向船舶提供足够资源（可以在具体的规定中体现）以及其执行情况；2、公司是否建立了对公司安全与防污染活动进行监控的制度，规定谁并如何对公司及船舶安全防污染活动进行监控，核实实际监控情况；3、公司是否建立了确保船岸有效联系的制度并核实联系效果。三 方针和目标 六号令第 6 条1、 目标是否覆盖公司安全防污染管理活动的全部内容；2、 目标是否被量化；3、 目标是否由最高负责人制定；1、目标是否被适当分解到具体责任人。四 第一责任人 六号令第 6 条1、第一责任人是否指定；2、第一责任人是
8、否能拥有必要的资源支配权和人事支配权以履行其职责；3、核实第一责任人是否具有履行其职责的能力；4、核实第一责任人是否真实履行其职责。五 管理人员配备及其职责六号令第7 条和国内水路运输经营资质管理规定第九条1、公司是否配备必要的专职管理人员（总经理、海务、机务、船员管理等） ；2、公司领导层、海务和机务专职管理人员资历是否满足国内水路运输经营资质管理规定第九条要求；3、海机务管理人员数量是否满足国内水路运输经营资质管理规定第九条要求；4、海务、机务专职管理人员是否与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同并确认实际在公司工作；序号 检查内容 依据 检查要求 检查过程及结果五 管理人员配备及其职责六
9、号令第7 条和国内水路运输经营资质管理规定第九条5、公司主要管理人员是否在船上或其他公司兼职；6、专职管理人员能否履行其职责(从身体状况、文化程度、管理能力、专业知识、应急处理能力等判断)。六 船舶配员 六号令第 8 条1、公司是否制定合格船员标准；2、公司各船舶船员配备数量是否满足最低要求，实际配备船员是否满足船舶工作量的需要；3、船员在上船前是否经公司专业管理人员技术鉴定；4、是否对在船船员工作情况进行考核。七 船员档案中华人民共和国船员条例第四十一条1、船员档案是否建立，船员档案是否覆盖在公司船舶任职过的所有船员；2、船员档案内容是否包含船员聘用、考核、晋升、培训和证书、健康等方面情况，
10、并确认内容的真实性。八 确立船长最终权力 六号令第 9 条1、船长在船舶安全与防污染管理方面的最终决定权是否得到最高负责人的授权；2、核实船长最终决定权是否得到实施。九 培训和职责熟悉 六号令第 10 条1、是否制定公司及船舶教育培训制度并确保向所有员工提供培训；制度是否包含培训需求的提出与计划的制定，培训实施方式与要求、培训效果的评估等内容；序号 检查内容 依据 检查要求 检查过程及结果九 培训和职责熟悉 六号令第 10 条2、公司是否制定岸基地管理人员和船员职责熟悉制度，制度包含熟悉培训的具体方法（包括：责任主体、培训的内容、方式、时间和考核标准） ；3、确认公司是否按制度要求实施培训、职
11、责熟悉工作，特别是相关人员是否熟悉安全与防污染相关规定和操作规程、是否掌握岗位职责范围内的操作技能和必要的应急知识及应急能力。十 监督检查 六号令第 11 条1、依据第一条 13 项要求核实实际检查情况，检查内容是否包含全部安全防污染活动、检查发现的缺陷是否得到有效处理，检查周期是否满足要求。十一 应急处置 六号令第 12 条1、公司制定的岸基地、船舶以及船岸应急反应预案是否覆盖公司船舶可能遇到的所有紧急情况；2、公司在遇到紧急情况时执行应急反应预案情况。十二 船岸训练演习 六号令第 12 条1、公司岸基地及船舶是否定期举行训练并按照制定的应急预案定期举行演习包括船岸联合演习，训练演习后是否进
12、行评估，对训练演习中存在的问题如何进行处理。十三 重大事项的报告 六号令第 13 条1、核实公司船舶发生事故、重大险情或者被滞留情况，是否按要求报告，查看报告记录并与被报告机构核实。2、公司接受委托管理其他公司船舶时是否签订管理协议，管理协议内容是否满足一下要求： 船舶代管过程中是否坚持安全第一和保护环境优先的原则； 代管船舶的安全与防污染的责任与义务由受托方独立承担； 不妨碍船长行使绝对权力的前提下，受托方对代管船舶安全与防污染事务具有最终决定权；序号 检查内容 依据 检查要求 检查过程及结果十四 代管船舶管理 六号令第 14 条 委托方向受托方提供足够资源以便受托方有效开展安全防污染工作；
13、 代管船舶船员配备、设备维护修理、应急处理等接受受托方的指令。3、核实公司接受委托管理的船舶是否按照协议要求管理；4、委托方向船籍港所在地、受托方向当地海事机构报告相关情况。检查组组长： 检查组成员：说明：1、检查人员针对检查表中每一项内容进行检查，并将检查过程及结果填写在“检查过程及结果”栏中；2、 国内水路运输经营资质管理规定第九条内容：从事国内水路运输的企业应当至少配备 1 名经营专职管理人员，并配备满足下列数量要求的海务、机务专职管理人员：（一）经营沿海普通货船 1 至 10 艘的，至少分别配备 1 人；11 至 20 艘的，至少分别配备 2 人；21 至 30 艘的，至少分别配备 3
14、 人；30 艘以上的，至少分别配备 4 人；（二）经营内河普通货船 1 至 10 艘的，至少分别配备 1 人；11 至 50 艘的，至少分别配备 2 人；51 至 100 艘的，至少分别配备 3 人；100 艘以上的，至少分别配备 4 人；（三）经营沿海散装液体危险品船或者客船 1 至 5 艘的，至少分别配备 1 人；6 至 10 艘的，至少分别配备 2 人；11 至 20 艘的，至少分别配备 3 人；20 艘以上的，至少分别配备 4 人；（四）经营内河散装液体危险品船或者客船 1 至 10 艘的，至少分别配备 1 人；11 至 20 艘的，至少分别配备 2 人；21 至 30 艘的，至少分别
15、配备 3 人；30 艘以上的，至少分别配备 4 人。前款规定的专职管理人员应当与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同，在合同期限内不得在船上或者其他企业兼职。经营普通货船运输企业的海务、机务专职管理人员应当具有与所经营船舶种类和航区相对应的不低于大副、大管轮任职的从业资历。经营客船、散装液体危险品船运输企业的最高管理层中至少有 1 人专职负责安全管理工作并具有与所经营船舶种类和航区相对应的船长或者轮机长任职的从业资历；其海务、机务专职管理人员应当具有与其所经营船舶种类和航区相对应的船长、轮机长任职的从业资历。第十条 从事国内水路运输的企业可以将其所属船舶的安全与防污染管理委托具有国内船舶管理业
16、经营资格的船舶管理企业代管。在有效代管期内，委托企业可以不按照第九条第一款中要求的按照经营船舶的规模配备相应数量的海务、机务专职管理人员，但是应当至少分别配备 1 人。附件五航运公司监督检查整改通知单航运公司名称： 检查编号： 检查地点： 检查日期： 序号 存在问题 依据 纠正时间检查组长签字： 检查员签字： 公司负责人签字： 附件六 航运公司重点跟踪报告公司名称 中文：注册地址 中文：办公地址 邮编成立时间 管理人员数量船种 船舶数量DOC 编号 识别码 指定人员 联系方式法人代表 联系方式 总 经 理 联系方式公司情况简介：重点跟踪理由：经办人： 日期：安全管理体系审核办意见分管局领导意见
17、附件七航运公司重点跟踪通知公司 ：经核实发现，你公司安全与防污染管理工作中存在以下问题：。依据上海海事局航运公司安全与防污染监督管理办法（试行） 第二十七条的规定，我局决定对你公司实施重点跟踪。请你公司加强管理，全面系统地查找船舶安全与防污染管理中存在的问题，分析原因、制定纠正措施、及时整改。如你公司已经对上述问题整改完毕，依据上海海事局航运公司安全与防污染监督管理办法（试行） 第三十条的规定，可在 12 个月后，向上海海事局提出解除重点跟踪申请。如对重点跟踪结论有异议，可在通知书送达之日起十五天内,向我局提出复核。中华人民共和国上海海事局（代章）年 月 日 附件八解除航运公司重点跟踪报告公司名称 中文：注册地址 中文：办公地址 邮 编成立时间 管理人员数量船 种 船舶数量DOC 编号 识 别 码 指定人员 联系方式法人代表 联系方式 总 经 理 联系方式公司安全管理情况简介：解除重点跟踪理由：经办人： 日期：安全管理体系审核办意见分管局领导意见附件九解除航运公司重点跟踪通知公司：经检查核实，你公司船舶安全防污染管理工作已不存在上海海事局航运公司安全与防污染监督管理办法（试行） 第二十六条所列情况，自 年 月 日起解除对你公司重点跟踪，特此通知。中华人民共和国上海海事局（代章）年 月 日
