1、鄂尔多斯市东海新能源有限公司能源管理手册文件编号: EnMs/HJL-2016受控状态: 受 控 分 发 号: 持 有 者: 2017年4月1日发布 2017年4月1日实施编制：办公室 审核： 批准： 日期：2017.04.01 日期：2017.04.01 日期：2017.04.01 手 册 修 改 栏序号修改章节修改前内容 修改后内容 修改人/日期目 录0.1 能源管理手册实施令 10.2 公司概况 20.3 管理者代表任命书30.4 能源方针 40.5 能源目标指标 50.6 组织机构图 60.7 职责描述 71 范围 .101.1 总则 .101.2 适用范围 .102 规范性引用文件
2、.103 术语与定义 .104 能源管理体系 114.1 总要求 .114.2 管理职责 .114.2.1 最高管理者 .114.2.2 管理者代表 .124.3 能源方针 .124.4 策划 .134.4.1 总则 134.4.2 法律法规及其他要求 .134.4.3 能源评审 .134.4.4 能源基准 .144.4.5 能源绩效参数 .144.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案 .144.5 实施与运行 .154.5.1 总则 .154.5.2 能力、培训和意识 .154.5.3 信息交流 .164.5.4 文件 .164.5.5 运行控制 .174.5.6 设计 174.5.
3、7 能源服务、产品、设备和能源的采购 .174.6 检查 .174.6.1 监视、测量和分析 .174.6.2 合规性评价 .184.6.3 能源管理体系的内部审核 .184.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 .184.6.5 记录控制 .194.7 管理评审 .194.7.1 总则 .194.7.2 管理评审输入 .20附件一 编制的程序文件清单 21附件二 第三层次文件目录 22附件三 职能分配表 231能源管理手册实施令本司依据 GB/T 23331-2012 能源管理体系 要求及 RB/T 106-2013 能源管理体系 水泥企业认证要求要求，结合我公司实际情况，编制本能源管理
4、手册，旨在运用先进的管理思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低公司能源消耗，提高能源利用效率，保护和改善环境，实现公司全面协调可持续发展的目标。能源管理手册表述了本司正在运行中的能源管理体系的相关要求，它规定了本司的能源方针、能源目标指标、组织机构设置、各管理层的职责、权限和相互关系，明确了能源管理体系所需要的过程组成、过程顺序和过程间相互作用、各过程有效控制的准则和方法，并通过监视、测量和分析这些过程，采取必要的改进措施，确保了能源管理体系运行的充分性、有效性和适宜性。本手册于2017年04月01日起实施，全体职工必须以本手册和相关支持性文件来规范和协调本公司的能源管
5、理活动，并采取必要的改进措施，确保本公司能源方针和目标指标的实现。本手册可作为对外提供能源声明和第三方审核使用。总经理： 2017.04.012公司概况鄂尔多斯市东海新能源有限公司成立于 年 1 月，地处 ，运输便捷。是一家以生产和销售水泥、矿粉及粉煤灰为一体的，我市现代化大型综合建材骨干企业。公司成立以来，不断壮大，在管理、工艺、技术、规模上不断提升，同类产品成为 重点工程的首选品牌，主要用于高速、高铁、桥梁、隧道、新农村建设等工程，市场占有较高的比率。公司总投入固定资产七仟多万元，拥有两条联合粉磨生产线：3.5X13 米+辊压机 XYG160-140 和3.2X13 米+辊压机 XYG12
6、0-60。年总产能达到 160 万吨。公司现有职工近百人，其中各类技术人员 60 多人。公司管理层秉着“提供客户质量稳定及合理价格的产品，并给客户最好的服务”为宗旨，根据GB175-2007 通用硅酸盐水泥、水泥企业质量管理规程及相关法律法规要求，持续满足顾客要求。公司名称：鄂尔多斯市东海新能源有限公司地 址：电 话：传 真：邮 编：3管理者代表任命书为有效贯彻执行 GB/T 23331-2012 能源管理体系 要求及 RB/T 106-2013 能源管理体系 水泥企业认证要求，推进能源管理体系的建立和有效运行，现正式任命 同志为我公司能源管理体系的管理者代表，履行以下职责：a）组织各部门有关
7、人员按照能源方针及标准要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b）指定相关人员，并由总经理授权，共同组织开展能源管理活动，提高对能源方针、能源目标的认识，提高员工的节约能源资源意识；c）定期向总经理报告能源绩效，并对绩效进行分析；d）向总经理报告能源管理体系的业绩和任何改进的需求；e）分析能源管理体系运行中发现的问题，确保能源管理活动的有效进行，并不断改进能源管理体系，以落实能源方针；f）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；g）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；h）做好各部门能源管理体系运行过程中的宣传落实和沟通协调工作，提高全体员工对能
8、源方针，能源目标的认识。i）负责内外协调与沟通，解决体系运行过程中相关事宜。总经理：2017年04月01日4能源方针守法创新，清洁生产，节能降耗，持续改进。能源方针的含义：遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循环经济发展。通过在公司内部贯彻执行能源管理体系，严格按照能源管理体系程序文件的要求，科学管理各部门的工作；不断采用新工艺、新技术、新设备对高能耗工艺设备进行技术改进、替代或控制，持续改进能源管理，实现节能降耗、资源综合利用，降低成本，增加效益。总经理：2017年04月01日5能源目标 指标全体员工必须齐心协力，努力贯彻执行公司的能源方针，在不同的
9、岗位上，力争完成各自的能源目标指标。以保证公司能源管理体系的充分性、有效性和适宜性。公司制定了能源目标指标体系，公司级、车间级目标项设置如下，具体数值见公司下发的能源目标指标文件。级别 边界 目标、指标内容 单位 目标值公司级 边界 2 一线车间可比水泥综合电耗 度/吨 40公司级 边界 3 二线车间粉煤灰电耗 度/吨 50总经理：2017年04月01日6组织机构图总经理供销部开票发货原料供应办公室人事行政后勤生产调度机电生产部产品检验产品交付化验室一线车间二线车间7职责描述1 总经理1.1 负责组织贯彻国家的法律法规和有关政策。1.2 负责本司战略决策，组织制定能源方针、目标，并向全体员工宣
10、贯，确保各级人员都理解能源方针、目标，使其贯彻执行，确保全司员工形成节能意识。1.3 明确对从事能源活动有关的各部门的职责、权限和相互联系，以确保能源管理体系持续有效地运行并负责资源的提供。1.4 为确保内外部沟通渠道顺畅，在公司建立适宜的内外部沟通渠道。1.5 任命管理者代表建立能源管理体系，并使之持续有效地运行。1.6 主持管理评审并负责重大改进措施的审批，确保能源管理体系的适宜性、充分性、有效性。1.7 批准颁布能源手册，并对本司能源管理工作负全责。2 管理者代表详见本手册管理者代表任命书。3 办公室3.1 负责公司能源法律法规及其他要求的获取、识别、传递、更新、实施并组织进行合规性评价
11、。3.2 负责组织能源评审工作的安排。3.3 负责组织能源基准的制定。3.4 负责组织能源绩效参数识别/评价、实施、更新和管理。3.5 负责组织公司能源目标指标、管理方案的制定和安排，统计、分析、验证工作。 3.6 协助管理者代表建立健全能源管理体系，组织开展内部审核，促使能源管理体系有效运行。3.7 负责能源信息交流工作，负责收集并识别政府部门、及相关方对能源方面的要求。3.8 负责文件控制和记录控制工作。3.9 监督各能源使用单位合理用能。3.10 负责能源管理不符合、纠正、纠正措施和预防措施的控制，负责督促责任部门制定和实施纠正、纠正措施和预防措施，并跟踪验证实现效果。3.11 协助总经
12、理做好管理评审工作，组织编制管理评审计划，负责收集、保存、管理评审相关记录。3.12 负责制定并执行公司人力资源管理程序，包括负责公司能源岗位规范、员工配置、招聘引进和能8力评价的管理；对培训需求进行分析，公司年度培训计划的组织实施，对培训工作监督检查和有效性进行评价。3.13 负责公司的日常行政后勤事务；公司车辆、办公场所等相关设施的管理、维护工作以及绿化、清洁的管理。3.14 负责资金预算和筹措，为能源管理体系运行提供资金保证。3.15 编制财务预算方案，制定能源基建、技改工程及各项专业资金计划。 3.16 产品能源成本及期间费用预算、核算、控制，能源成本核算、分析。 3.17 按公司能源
13、文件要求做好能源管理的日常运行控制工作。4 生产部4.1 负责本单位节能基础设施和工作环境的管理。4.2 负责本单位能源评审工作的开展。4.3 负责识别本单位的能源绩效参数。4.4 配合公司能源管理目标、指标、管理方案的制定和实施。4.5 负责单位间的沟通、参与和信息交流。4.6 负责本单位能源安全经济节能运行；负责按计划安全使用能源，在使用过程中优化用能结构，降低能源消耗，提高能源利用效率。4.7 负责生产过程能源的监视、测量、控制和改进。4.8 负责本单位能源管理体系中不符合的纠正/预防措施的制定、实施。4.9 负责能源管理方案的技术论证、立项、计划管理，组织对批准的项目的实施及全过程监督
14、管理。4.10 配合办公室做好本部门员工的培训工作。4.11 负责本单位耗能设备合理使用和维护保养工作。4.12 负责能源计量器具及能源计量的归口管理工作。4.13 负责编制设备管理制度、设备操作规程，并负责设备的日常维护，及时处理生产过程中出现的设备故障，保证生产正常运行。4.14 负责提出公司生产设备、备品备件的采购申请。4.15 按公司能源文件要求做好能源管理的日常运行控制工作。4.16 做好本手册规定的其他配合工作。5 供销部95.1 负责采购的归口管理工作，根据采购计划、申请，确保所有物资的采购供应工作，确保采购产品与申购一致；确保将公司能源管理要求贯穿于产品及服务供应商的选择、评价
15、及采购过程之中。5.2 负责与生产部及顾客的沟通，识别顾客有关能源方面的要求。5.3 负责成品仓库管理。5.4 做好采购物资入库验收工作。5.5 按公司能源文件要求做好能源管理的日常运行控制工作。5.6 做好本手册规定的其他配合工作。6 化验室6.1 负责检测设备的采购申请的提出。6.2 负责购进原料的进货检和确认检验；生产过程进行巡验；成品进行例行检验和确认检验。6.3 产品技术配方优化，工艺改进研发。6.4 按公司能源文件要求做好能源管理的日常运行控制工作。6.5 做好本手册规定的其他配合工作。101 范围1.1 总则本公司按照 GB/T 23331-2012能源管理体系 要求及 RB/T
16、 106-2013 能源管理体系 水泥企业认证要求建立和实施能源管理体系，采用系统的方法来实现能源绩效目标，包括能源利用效率、能源使用消耗状况的持续改进。1.2 适用范围a) 本手册是公司能源管理体系建立与运行的依据，是实施节约能源的最基本要求，本手册适用于本公司下属所有部门的全部能源管理活动。b) 范围：位于厦门市同安区新民镇禾山村鄂尔多斯市东海新能源有限公司内，年产 160 万吨水泥及粉煤灰生产所涉及的能源管理活动。边界包括：以鄂尔多斯市东海新能源有限公司为边界 1，与体系范围一致，包含生产系统、辅助生产系统及附属生产系统，其中：生产系统：以熟料、石膏、工业废渣为原料，包括破碎、配料、粉磨
17、、倒库、包装等过程，下设一线车间（边界 2）、二线车间（边界 3）。辅助生产系统：化验室、供电、供水、压缩空气制备、机修等。附属生产系统：仓库、食堂、宿舍、空调等。c) 本手册是能源管理体系内审、管理评审和第三方认证的重要文件。d) 本手册是公司向全体员工和相关方进行节能宣传的纲领性文件。2 规范性引用文件能源管理体系 要求(GB/T23331-2012) 能源管理体系 水泥企业认证要求（RB/T 106-2013）3 术语与定义本手册采用能源管理体系 要求(GB/T23331-2012)标准中的术语和定义。114 能源管理体系4.1 总要求 4.1.1 公司按 GB/T23331-2012能
18、源管理体系 要求及 RB/T 106-2013 能源管理体系 水泥企业认证要求的要求建立、实施和保持能源管理体系。 4.1.2 公司采用“过程方法”和“PDCA 模式”对公司所需的全部过程进行识别、控制，并持续改进其有效性。4.1.3 确定过程有效控制所需的准则、方法及必要的资源。管理体系文件规定必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程进行监视。各相关部门和人员按照规定进行监视、测量和分析，并采取必要的措施，实现过程策划的预期目标。4.1.4 明确测量、控制和管理要求，以保持和实现持续改进。为保证各过程的有效运行和控制，由主管部门规定控制准则和方法，如能耗标准、重要耗能设备维护规程、
19、监视、测量和数据分析方法等。4.1.5 各有关部门为归口管理的过程运行提供必要的资源和信息，明确测量、控制和管理要求，并对过程进行测量和分析，建立沟通渠道，收集信息，保持过程控制，确保各过程有效运行和持续改进。充分运用管理体系自我完善功能，主动发现并关注体系运行过程存在的可提升因素。4.2 管理职责4.2.1 最高管理者总经理是本公司的最高管理者，负责本公司的管理工作，通过以下活动，全面贯彻 GB/T 23331-2012 标准，建立、实施、保持能源管理体系，持续改进其有效性并提供证据。a）确定、建立、实施和保持能源方针；b）任命管理者代表和组建能源管理团队，并授权管理者代表建立、实施和保持能
20、源管理体系；c）为建立、实施、保持和改进能源管理体系及能源绩效提供必需资源；d) 确定能源管理体系的范围和边界；e）在组织内部传达能源管理的重要性；f) 确保建立能源目标、指标；g）确保能源绩效参数适用于本组织；h）在公司长期规划中考虑能源绩效问题；12i）确保按照规定的时间间隔测量和报告能源管理的结果；j）实施管理评审工作；k）批准、颁布能源管理体系管理手册并带头执行。4.2.2 管理者代表总经理应指定一名具有相应技术和能力（中级及以上技术职称或5年以上能源管理工作经验）的成员为能源管理体系的管理者代表，明确其有以下职责和权限： a）组织各部门有关人员按照能源方针及标准要求建立、实施、保持和
21、持续改进能源管理体系；b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同组织开展能源管理活动，提高对能源方针、能源目标的认识，提高员工的节约能源资源意识；c）定期向最高管理者报告能源绩效，并对绩效进行分析；d）向最高管理者报告能源管理体系的业绩和任何改进的需求；e）分析能源管理体系运行中发现的问题，确保能源管理活动的有效进行，并不断改进能源管理体系，以落实能源方针；f）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；g）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；h）做好各部门能源管理体系运行过程中的宣传落实和沟通协调工作，提高全体员工对能源方针，能源目标的认识。4.3
22、 能源方针总经理根据公司持续改进能源绩效的需要，制定本公司的能源方针，该方针应符合下列要求：a）与公司能源使用和消耗的特点、规模相适应；b）包括改进能源绩效的承诺；c）包括提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；d）包括公司遵守节能相关的法律法规及其他要求的承诺；e）为制定和评审能源目标、指标提供框架；f）支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计；g）形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达；h）根据需要定期评审，必要时进行更新，确保其具有持续的适宜性。13为使能源方针得到贯彻，总经理应确保能源方针在全公司范围内得到沟通，使各层次员工理解并执行。通过管理评审来评价能源
23、方针的持续适宜性，必要时予以修订，并再次批准发布，以适应不断变化的内外部条件和环境。4.4 策划4.4.1 总则公司应对能源管理进行策划，策划应包含对组织能源绩效活动有影响活动的评审。策划应与公司的能源方针保持一致，并保证持续改进能源绩效。策划应形成文件。4.4.2 法律法规及其他要求a）公司应制定并实施能源法律法规和其他要求及合规性评价控制程序，识别适用于公司能源管理的法律与其他要求，并建立获得这些法律法规与其他要求的渠道。b）办公室负责组织收集能源管理相关法律法规及其他要求，并做好相应的宣导传达。c）公司应根据能源法律法规和其他要求及合规性评价控制程序的要求，确定相关的能源管理制度、能源工
24、艺参数等，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动，并确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求。d）与能源相关的法律法规及其他要求应每年进行一次评审，以确保其适用性、有效性。4.4.3 能源评审能源评审是公司能源管理策划的重要手段，初次建立体系时，应当进行初始能源评审；公司建立能源评审控制程序。按能源评审控制程序的要求，实施能源评审，识别和评估能源使用的过程，并识别改进能源绩效的机会。在能源评审控制程序中明确：a) 基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，如：识别当前的能源种类和来源；评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平。b) 基于能源使用和能源消耗的分析，识别重要能源使
25、用的区域等，如：识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和为公司工作或代表公司工作的人员；识别影响重要能源使用的其他相关变量；14确定与重要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状；评估未来的能源使用和能源消耗。c) 识别改进能源绩效的机会，并进行排序，形成记录。办公室应组织相关部门人员每年进行一次能源评审。当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应进行再次能源评审。4.4.4 能源基准公司应根据初始能源评审的信息，结合各用能单位、用能设备的能源使用和能源消耗特点相适应的时段，建立各用能单位、用能设备的能源基准，形成文件。通过与能源基准的对比测量考核用能单位的能源绩
26、效。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：a)能源绩效参数不再能反映组织能源使用和能源消耗情况时；b)用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；c)其他预先规定的情况。办公室应帮助各用能单位通过对同类设备能源绩效考评数据的分析，建立内部标杆，作为制订近期能源目标和指标、评价能源管理绩效的依据。办公室对公司能源基准应形成文件，定期进行评审，并根据实际情况及时更新。4.4.5 能源绩效参数公司建立能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序，用以确定和更新能源绩效参数，并定期评审。由办公室负责能源绩效参数的归口管理工作。公司的能源绩效参数包括直接测量的参数。此类参数与监控（如用能设备、用能
27、系统）的能源绩效水平密切相关，公司通过对能源绩效参数的监视和测量，可实时掌握监控对象的能源绩效水平，采取控制措施，确保能源目标和指标的实现。能源绩效参数的设置要包括管理层面和运行层面，管理层面的能源绩效参数通常与主要能源使用的控制有关；运行层面的绩效参数与设备、设施运行控制等有关。公司可用能源绩效参数说明能源的运行情况，并在影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更换能源绩效参数。适用时，与能源基准进行比较。4.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案15办公室负责组织能源目标、能源指标的建立和评估，确保覆盖各用能单位有关职能、层次、过程或设施层面，并形成文件。制定实现能源目标和指标的时间进
28、度要求，及明确相应的预算要求等。能源目标和指标与能源方针保持一致，能源指标应与能源目标保持一致。在建立和评审能源目标指标时，应考虑能源评审中识别的法律法规和其他要求、重要能源使用以及改进能源绩效的机会，同时也应考虑技术、财务、运行和经营条件、可选择的技术以及相关方的意见，公司应定期组织对能源目标、能源指标的评审，根据能源绩效的实现情况对目标、指标进行调整和更新。为确保能源目标、指标的实现，办公室和生产部负责组织制订能源管理方案，方案应包括：a) 职责的指定；b) 达到每项指标的方法和时间进度；c) 验证能源绩效改进的方法；d) 验证结果的方法。能源管理方案应形成文件，并定期更新。公司建立能源管
29、理实施方案控制程序用于指导能源管理实施方案的制定和实施，以支持能源目标和指标的实现。4.5 实施与运行4.5.1 总则为实现降低能源消耗和提高能源利用效率的目标，公司应根据能源方针、目标、指标，策划与所确定的能源管理实施方案的运行过程。对运行控制的各个过程所能采取和应该采取的管理和控制手段进行策划和安排，有效的提高能源管理绩效，实现能源目标。4.5.2 能力、培训和意识办公室建立和保持能源管理人员能力、培训与意识管理程序，从以下几方面确保与重要能源使用相关的人员能够胜任岗位能力需求：a）从教育、培训、技能和经验四个方面确定从事能源管理有关工作的人员所需的能力，定期组织对岗位人员能力的评价，并保
30、存相关的记录，确保公司员认识到能源方针、程序和体系的重要性。b）确定与能源管理体系有关的培训需求并实施培训，或采取其他措施来满足能源管理体系的作用、职责和权限；c）对与能源管理工作有重大影响的人员进行岗位专业技能培训，并保存适当的记录，认识到个人16工作改进所能给公司带来的管理绩效；认识到降低能源消耗、提高能源利用效率所能带来的能源管理效益。d）对员工进行能源管理意识培训、宣传、教育，确保员工在具备岗位能力的同时，能认识到符合能源方针和能源管理体系要求的重要性，满足能源管理体系要求的作用、职责和权限，认识到员工自身活动可能对能源消耗产生的潜在影响，同时认识到偏离规定的运行程序的潜在后果，从而充
31、分发挥员工的主观能动性，为实现公司目标做出贡献。4.5.3 信息交流办公室负责制定能源信息交流控制程序，对与能源绩效和能源管理体系的相关信息进行沟通，确保：1）内部各层次和职能间的信息交流；2）公司内部员工或代表公司工作的人员为能源管理体系提出建议和意见。办公室负责外部相关方信息的接收、回应并形成文件。公司应决定就能源方针以及能源管理体系的运行情况与外部进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。4.5.4 文件4.5.4.1 文件要求公司应以纸质、电子或其他形式建立、实施和保持信息，描述能源管理体系核心要素及其相互关系。能源管理体系文件应包括：a）能源管
32、理体系的范围和边界；b）能源管理体系手册和程序文件；c）能源方针；能源目标、指标和能源管理实施方案；d）能源管理体系标准要求的文件，包括记录等；e）公司根据管理需要确定的其他文件，如管理性文件（管理制度、规章等）、技术性文件（工艺参数、工艺操作规程等）、以及其他计划、考核类文件（如生产计划、检修计划、考核方案等）。4.5.4.2 文件控制办公室建立并保持能源管理文件控制程序，对能源管理体系所要求的文件进行控制，以便：171）在文件发布前按能源管理文件控制程序的规定由授权人进行审批，以确保其适宜性和充分性；2）必要时对文件进行评审与更新，并再次审批：3）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识：4
33、）确保在使用处可获得相应文件的有效版本；5）确保文件字迹清楚，易于识别；6）确保外来文件得到识别，并对其分发进行控制；7）防止作废文件的非预期使用。除对需保留的原件进行适当的标识和专门存放外，其余作废文件均应按时回收并定期销毁。4.5.5 运行控制各用能单位应为用能设备制订必须的作业指导文件，确保用能设备在规定的工艺条件下运行，确保能源目标和指标的实现。各用能单位应制定用能设备的维护保养计划并予实施，确保用能设备保持良好的运行状态。4.5.6 设计公司在新建和改进设施、设备、系统及过程的设计时，并对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制。适当时，能源绩效评价的结果应纳
34、入相关项目的规范、设计和采购活动中。总经理负责设计工作的归口管理。4.5.7 能源服务、产品、设备和能源的采购供销部在购买对重要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品及设备时，应告知供应商，采购决策将部分基于对能源绩效的评价。当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，相关单位应建立和实施相关准则，评估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。为了有效的使用能源，供销部应组织制定文件化的能源采购规范。4.6 检查4.6.1 监视、测量和分析办公室负责建立能源监视、测量与分析控制程序，确保对其运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，关键特性至少
35、应包括：18a) 主要能源使用和能源评审的输出；b) 与重要能源使用相关的变量；c) 能源绩效参数；d) 能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性；e) 实际能源消耗与预期的对比评价。监视、测量关键特性的记录由使用部门予以保存，制定测量计划，确定并定期评审测量需求。使用部门负责监视测量特种设备的检定校准工作，确保测量数据的准确、可重现。办公室责组织调查能源绩效中的重大偏差，并采取应对措施。4.6.2 合规性评价办公室应定期组织相关人员对评价与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况，按能源法律法规和其他要求及合规性评价程序要求，对适用的法律及其他要求的执行情况每年进行一次评审并
36、形成“合规性评价报告”。合规性评价发现不符合法律法规及其他要求时，办公室应及时向公司领导层汇报，并及时根据落实相应的整改对策，以及评价相关措施实施情况的相关记录。4.6.3 能源管理体系的内部审核办公室负责按能源管理体系内部审核控制裎序规定审核准则、范围、频次和方法，策划和实施内部审核，并向最高管理者报告审核结果。以确保能源管理体系：1）符合预定能源管理的安排和能源管理体系标准要求；2）符合建立的能源目标和指标3）得到了有效的实施和保持，并改进了能源绩效。内部审核记录由能源管理办公室负责保存。以下要求体现在能源管理体系内部审核控制裎序中：1）组织应考虑审核的过程、区域的状态和重要性，以及以往审
37、核的结果制定内审方案和计划；2）审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施办公室负责建立能源管理不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序，用来识别和处理实际或潜在的不符合，采取纠正、纠正措施和预防措施。程序中应规定以下要求：19a) 评审不符合或潜在的不符合；b) 确定不符合或潜在不符合的原因； c) 评估采取措施的需求确保不符合不重复发生或不会发生；d) 制定和实施所需的适宜的措施；e) 保持纠正措施和预防措施的记录；f) 评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。纠正措施和预防措施应与实际的或潜在问题的严重程度以及能源绩效结果相适应。
38、办公室负责发生不符合的纠正和预防措施的应用和跟踪。发生不符合时，应及时纠正并做好相关不符合及其采取相应措施予以处理的相关记录。办公室作为能源管理实施预防措施的主导推行部门，负责在全公司范围内推广预防措施的应用，各部门配合他们做好其职责范围内的工作。预防措施的有关记录应得到保持。4.6.5 记录控制办公室负责编制能源管理记录控制程序，对记录的标识、贮存、检索、保存期限、保护和处置等进行明确的规定。办公室为记录的归口管理部门。公司记录控制的范围：用来证实符合能源管理体系的要求，以及所取得的能源管理绩效的记录。公司对记录控制的要求：记录应保持清晰、易于识别，即所有记录应该易于辨认，有可追溯性，记录的
39、形式应适合组织的运作方式，记录控制程序应包括：1）标识：记录名称、编号、日期，规定编目、归档和检索方法；2）保存：地点、环境、方式，防止损失、损坏，应提供记录保护资源，根据产品、法规及合同要求，确定保存期限；3）批准：规定由授权人批准处置。在记录保存期限内应做好记录的保管工作，防止记录受损或破坏；超出保存期限的记录可以销毁处理，若有参考或学习等保留价值的，应做好标识。4.7 管理评审4.7.1 总则公司应按规定策划在规定的时间间隔对能源管理体系进行评审，管理评审由总经理主持，管理评审每年至少进行一次，通过对能源管理体系进行系统的评价，发现问题，确定各种改进的机会和变更20的需求，从而保持能源管
40、理体系持续的适宜性、充分性和有效性。当公司的内部、外部情况发生变化时，可实施计划外的管理评审。管理评审一般采用会议的形式，管理评审活动应保持记录。评审工作可在一段时期内分次进行。4.7.2 管理评审输入办公室协助总经理，组织并做好管理评审的准备工作，如计划、通知、管理评审资料、文件的准备等。管理评审的输入应包括：a) 以往管理评审的后续措施；b) 能源方针的评审；c) 能源绩效和相关能源绩效参数的评审；d) 合规性评价的结果以及组织应遵循的法律法规和其他要求的变化；e) 能源目标和指标的实现程度；f) 能源管理体系的审核结果；g) 纠正措施和预防措施的实施情况；h) 对下一阶段能源绩效的规划；
41、i) 改进建议。4.7.3 管理评审输出管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：a) 组织能源绩效的变化；b) 能源方针的变化；c) 能源绩效参数的变化；d) 基于持续改进的承诺，组织对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整；e) 资源分配的变化。公司的各相关部门对管理评审提出的任何决定和措施要求，应及时实施，由环境安全部组织跟踪验证，并报告管理者代表。21附件一：编制的程序文件清单序号 编 号 名 称 版本号1 HJL/CX （4.4.3）-01 能源评审控制程序 A02HJL/CX （4.4.4、4.4.5、4.4.6）-01能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序 A03 HJL
42、/CX （4.4.6）-01 能源管理实施方案控制程序 A04 HJL/CX （4.5.2）-01 能源管理人员能力、培训与意识管理程序 A05 HJL/CX （4.5.3）-01 能源信息交流控制程序 A06 HJL/CX （4.5.4）-01 能源管理文件控制程序 A07 HJL/CX （4.5.5）-01 能源使用运行控制程序 A08 HJL/CX （4.6.1）-01 能源监视、测量与分析控制程序 A09HJL/CX （4.4.2、4.6.2）-01能源法律法规和其他要求及合规性评价控制程序 A010 HJL/CX （4.6.3）-01 能源管理内部审核控制程序 A011 HJL/CX
43、 （4.6.4）-01 能源管理不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序 A012 HJL/CX （4.6.5）-01 能源管理记录控制程序 A013 HJL/CX （4.7）-01 能源管理评审控制程序 A022附件二：第三层次文件目录序号 编 号 名 称 版本号1 EnMs/HJL-001 能源采购和审批管理制度 A02 EnMs/HJL-002 能源财务管理制度 A03 EnMs/HJL-003 能源生产管理制度 A04 EnMs/HJL-004 能源计量统计制度 A05 EnMs/HJL-005 能源计量器具管理制度 A06 EnMs/HJL-006 能源计量人员岗位责任制 A07 E
44、nMs/HJL-007 能源消耗定额、考核标准和节能奖惩制度 A08 EnMs/HJL-008 能源宣传教育和培训制度 A09 EnMs/HJL-009 装载机操作规程 A010 EnMs/HJL-010 振动成型岗位操作规程 A011 EnMs/HJL-011 削平岗位操作规程 A012 EnMs/HJL-012 微机操作规程 A013 EnMs/HJL-013 水泥磨机操作规程 A014 EnMs/HJL-014 水泥净浆搅拌机操作规程 A015 EnMs/HJL-015 水泥倒库岗位操作规程 A016 EnMs/HJL-016 熟料破碎岗位操作规程 A017 EnMs/HJL-017 包
45、装岗位操作规程 A018 EnMs/HJL-018 球磨机内部检修作业指导书 A019 EnMs/HJL-019 机电安全操作规程 A020 EnMs/HJL-020 电工安全操作规程 A021 EnMs/HJL-021 三相异步电动机经济运行管理办法 A022 EnMs/HJL-022 电力变压器经济运行管理办法 A023附件三：职能分配表对应条款 名 称 总经理管理者代表 办公室 化验室 供销部 生产部4.1 总要求 4.2 管理职责 4.2.1 最高管理者 4.2.2 管理者代表 4.3 能源方针 4.4 策划 4.4.1 总则 4.4.2 法律法规及其他要求 4.4.3 能源评审 4.4.4 能源基准 4.4.5 能 源 绩 效 参 数 4.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案 4.5 实施与运行 4.5.2 能力、培训与意识 4.5.3 信息交流 4.5.4 文件 4.5.4.1 文件要求 4.5.4.2 文件控制 4.5.5 运行控制 4.5.6 设计 4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购 4.6.1 监 视 、 测 量 与 分 析 4.6.2 合规性评价 24对应条款 名 称 总经理管理者代表 办公室 化验室 供销部 生产部4.6.3 能源管理体系的内部审核 4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 4.6.5 记录控制 4.7 管理评审
