1、第三章 要素禀赋理论,要素禀赋理论最早是由两位瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Heckscher）和俄林（Bertil Ohlin）师生俩提出的，后经萨缪尔森（Paul Samuelson）等人不断加以完善。 其主要内容包括赫克歇尔一俄林理论（以下简称H-O定理）、要素价格均等化理论以及探讨要素积累对国际贸易影响的罗伯津斯基定理等。,本章结构图,要素禀赋理论与古典贸易理论的区别,主要表现在两个方面： 一是要素禀赋理论在进行供给面分析时，除劳动之外，引入了另外一个生产要素资本，因此，生产要素包括两个。 二是关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释。直观地看，自然条件、地理位置和历史发展等诸多因素，都
2、可以成为各国要素禀赋差异的来源。,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素禀赋的概念 要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。 如果一国的要素禀赋( )大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。,图3-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合， EA、EB 两点与原点的连线的斜率A 、B分别表示A、B的要素禀赋状况。由图可知 AB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,图 31,O,L,K,Y=YA,Y=YB,X=XB,X=XA,EA,EB,XB,YA
3、,YB,XA,O,X,Y,要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系： 1.注意到X和Y产品等产量线分别靠近K轴和L轴，意味着X 为资本密集型产品， Y为劳 动密集型产品。（图3-2详细说明） 2. XAXB,YAYB标示着生产可能曲线端点位置的不同。 3.注意相同形状的X等产量线在A国达到水平更高，意味着资本丰富的A国供给资本密集型商品X的能力更高。同理B国供给劳动密集型商品Y能力更高。,二、要素密集度,要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。 如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx
4、，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kxky，则称X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。,kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品,图 32,等产量线,等成本线,三、模型基本假设,两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 商品市场、要素市场完全竞争； 生产要素供给既定不变； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。由以上假设可知，A、B两国
5、除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。,第二节 H-O理论,一、要素禀赋差异与相对供给差异,要素禀赋差异,相对供给差异,生产技术条件相同,生产可能性边界线,H-O定理的文字表述：根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。,要素禀赋点,图 33,O,X,Y,PPFB,PPFA,Production Possibility Frontier,一、要素禀赋差异与相对供给差异,在两国生产技术条件相同的条件下，国家之间要素禀赋的差异，最终会影响到两国X和Y两种商品的生产能力，从而引起供给能力的差别。这一过程可由以下分析说明：各国生产同种产品时，价格差异是贸
6、易产生的直接原因； 价格差异是由生产成本的差异造成的； 产品成本的不同，是由生产要素的价格不同所造成的； 生产要素的价格差异是由要素丰裕度的不同所造成的；结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,二、封闭条件下的相对价格,A国PPT更平坦，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势 。,两国需求条件完全相同,要素禀赋,相对供给差异,相对价格差异,生产技术条件相同,图 35,开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此
7、，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。 国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。 开放后，两国的相对价格和生产、消费均衡点发生变动（见图37）,贸易三角QAOACA 和QBOBCB,图 37,第三节 要素价格均等化理论,本节主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动，引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。要素价格均等化理论有两点的寓意： 第一，它证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界
8、范围内资源的最佳配置； 第二，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。,一、商品价格和要素价格 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。,X的相对价格上升,资本和劳动从Y向X部门流动,X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动,Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本,资本需求大于供给,资本价格上涨,劳动供给大于需求,劳动价格下跌,两部门资本-劳动比都下降,H-O-S定理,假设条件：同H-O定理 内容：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收入
9、与绝对收入，即国际贸易的结果会使贸易间的要素价格趋向均等。 A国X相对价格上升，要素从Y部门流向X部门,A国 (K),X部门 扩张,Y部门 萎缩,KX需求,LX需求,KY需求,LY需求,K需求,L需求,资本名义价格r ,劳动名义价格w,二、要素价格均等化定理的推导,右图画出了要素相对价格和商品相对价格之间的正相关关系（劳动相对价格越高，则劳动密集型商品价格越高）。,PY/PX,w/r,wB/rB,PB,PW,PA,B,E,A,wE/rE,wA/rA,O,A国分工生产X，提高了资本的相对需求，导致A国的w/r下降；B国分工生产Y，提高了劳动的相对需求，导致B国的w/r上升。这种情况将持续下去直至
10、点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Pw)，两国劳动的相对均衡价格均为(wE/rE)。,劳动的相对价格,劳动密集型商品的相对价格,OY,KB,KA,LB,EA,C,OXA,OXB,A国,B国,D,EB,LA,HOS定理的正规证明,由于A国的(w/r)较大,且X是资本密集型的，A国将分工生产X直至达到EA点。B国分工生产Y直至达到点EB。在EA和EB点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。,wA/rA,Y,X,wE/rE,wE/rE,wB/rB,契约线向右凸表示PPT是凸的，即机会成本递增情形。,X与Y等产量线的公切线的斜率绝对值代表要素价格比率w/r 原点出发引向契约线上的任一点的射线
11、斜率为资本与劳动投入比率： Kx/Lx （Ox出发） 和 KY/LY （OY出发） 。从图中可看出封闭情况下，A国两种产品的K/L都大于B国，这是因为A资本丰富。 注意EA和EB点的公切线斜率一样，表示要素价格比经过贸易后变得一致。 注意OxA EA和OxB EB平行，表示两国两种商品的资本与劳动投入比经过贸易后也变得一致。,国际贸易对两要素经济的影响 在现实世界中，国家贸易已经使不同国家间同类要素的价格实现均等化了吗？ 随意考察一下就可清楚表明回答是否定的。 例如: 医生、工程师、技术人员、机械师以及劳动力所有者的工资在美国和德国与在中国和墨西哥相比要高。 在这样的情况下，与其说国际贸易完全
12、消除了，还不如说国际贸易减弱了国家间同类要素收益的差异来的更实际一点。,以下几个对要素价格均等化成立的前提假设在现实中达不到:两个国家同时生产两种相同的产品 两个国家的生产技术相同 贸易使两个国家的产品价格相同 所有产品都可以参与国际贸易,第四节 对要素禀赋理论的实证检验 对赫克歇尔-俄林模型的检验 美国数据 里昂惕夫悖论 里昂惕夫发现，虽然美国是世界上资本最充裕的国家，但是美国的出口产品的资本密集度要低于美国进口产品的资本密集度。 全球数据 波文、利莫、斯维考斯克斯的一项研究利用大量国家的数据检验了赫克歇尔-俄林模型。. 该项研究在世界范围证实了里昂惕夫悖论。,对里昂剔夫之谜的解释1、劳动生
13、产率说 2、人力资本说 3、自然资源说 4、贸易壁垒干扰说 5、消费偏向说 6、要素密集度逆转说,（一）劳动生产率说 里昂惕夫开始认为美国的劳动生产率高（3倍），意味着美国相对其他国家一个人干几个人的活，所以劳动力其实比较丰富。后来自己否定了，因为美国劳动生产率高的同时资本生产率也更高。（二）人力资本说 所谓人力资本（human capital）就是体现在劳动者身上的文化、技术程度与健康状况，它是靠增加人力投资来增加人力资本的。 里昂惕夫收集数据时仅考虑了物质资本而忽略了人力资本。 很多美国出口商品（科技产品）中包含的人力资本相当巨大,（三）自然资源稀缺说,美国进口许多自然资源产品，而要生产一
14、定的自然资源密集型产品，一般要配合较多的资本要素。所以，美国的许多进口产业资本密集度较高。,（四）贸易壁垒干扰说,关税壁垒和非关税壁垒可能会扭曲贸易的格局。 美国对其国内劳动密集型产业保护最严密 若美国进口商不受到限制的话，其进口品中资本与劳动的比率将比实际情况要低5%。,（ 五）消费偏向说,美国人更喜欢消费资本密集型商品以致于其资本密集型商品相对价格较高，需要进口。 这一观点成立的前提是美国本土供给没办法满足或者不愿满足本国市场对资本密集型商品的消费。消费偏向说没有被普遍接受，因为里昂惕夫实验时国际贸易基本发生在发达国家之间，这些收入水平差距不大的国家消费结构被认为是相近的。,Y,Pw,Pa
15、,Pb,A,B,封闭条件下，A国X商品的价格Pa高于B国的Pb（因为A国人更喜欢X商品）,结果自由贸易后，A国的进口X，B国进口Y。,X,（六）要素密集度逆转说,要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal) 是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（甲国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如乙国）却是资本密集型产品。 要素密集度逆转的原因是：X产品的生产要素替代弹性大于Y，X的等产量线比Y产品等产量线的曲度小。 要素密集度解释里昂惕夫之谜并不合适，因为当时美国农业并不比其他发达国家使用更明显多的资本。,Y,L,K,(w/r)B,(w/r)A,商品要素密集度逆转,X
16、,X产品相对于Y产品，在A国是劳动密集的，而在B国是资本密集型的。,80年代的研究换了个角度思考问题，使用生产和消费的资本劳动比率来代替进出口的资本劳动比率。结果数项研究结论表明，美国生产商品的资本劳动比率确实大于消费商品的资本劳动比率，从而解决了里昂惕夫之谜。南北贸易的适用性 从进出口角度看，南北制造品贸易更加符合要素禀赋理论。1995年世界银行的研究支持了赫克歇尔-俄林模型。这显然是因为发达国家和发展中国家的资源禀赋差异更加明显。,表 4-5: 1992年美国与韩国之间贸易额（单位：百万美元）,一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）,假设某一生产要素总量增加，比如说资
17、本供给增加了K。,第五节 要素积累与国际贸易,L,0,K,X,Y,E,E/,X/,Y/,E点是一国要素变化前的要素禀赋点； 直线OX、OY的斜率表示均衡时XY部门的要素使用比例，X、Y点对应的劳动、资本量分别表示两个部门的要素投入量 OX、OY表示两个部门的产出水平,资本增加，劳动不变要素禀赋点则由E移到E点，在商品 相对价格不变的条件，两部门的要素使用比例保持不变，要 保证所有要素充分，必然有新的平行四边形产生。,K总,L总,结果资本总量增加则X部门的生产扩大，而Y部门的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的道理，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将下降。 罗伯津斯基定理：在商
18、品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。,荷兰病（the Dutch disease），是指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。20世纪50年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量石油和天然气，荷兰政府大力发展石油、天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到20世纪80年代初期，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，国际上称之为“荷兰病”。,案例分析：荷
19、兰病现象,二、要素积累与贸易所得,罗伯津斯基定理的一个应用是说明要素积累对生产可能性边界的影响效果。 1 封闭条件下： 要素禀赋增加之后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出，都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋变化的类型。,X1,X2,Y1,Y2,可以看出，P不变的情形下，X增产，Y同时减产,小国情形小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。,偏向出口的增长的福利效果 1.经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善； 2.经济增长又可能恶化本国
20、的贸易条件，对本国福利产生不利影响。,2.开放条件下,开放情况下，价格变化情形要看国际市场对该产品增产的反应。一般出口数量剧增会引起国际价格下跌，反之不变。,大国情形（略）,X,O,Y,Q,Q*,Q,C,C*,C,图311,如图，从C到C，纯粹的增长利益 ；从C到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有 。,PW,悲惨增长(贫困的增长）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。所谓悲惨增长（贫困化增长）是指随着贸易的进行，一国进口需求导致贸易条件恶化，贸易增长利益完全被贸易条件恶化导致的转移至他国的利益，使得一国总体福利水平下降。,Y,X,Q,Q
21、*,C*,C,O,悲惨增长的发生条件： 增长出的产品出口量不易调节（客观或主观原因） 其出口供给的增加足以引起贸易条件的恶化； 增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。 该国改变产业结构的能力非常低，即便产品亏损依然只能继续生产。,牙买加咖啡与越南咖啡 越南咖啡在短短数年间跃成为世界排名前2的咖啡生产国，“越南速度”可谓惊人。在越南政府的产业规划中，咖啡被提升到国家战略的高度，政府投入大量财政资金，鼓励民众广泛种植咖啡，并给予农户一定的财政补贴。据越南媒体2013年报道，越南咖啡价格在过去个月下降了三分之一，每公斤降幅超过1.5万越盾（约合0.7美元），是三年来最低价格。许多企业因此破产
22、。,案例1：,越南经济时报报道，越南咖啡出口陷入困境的主要原因是过度依赖原料出口。越南咖啡深加工量仅占咖啡出口总量（近百万吨）的10。越南有160个咖啡粉加工厂，年生产能力5.17万吨，实际产能为2.61万吨。咖啡深加工产品质量不高，面临多个进口国的关税和食品安全壁垒，在国际市场上竞争力较低。与越南的发展模式不同，蓝山咖啡每年产量不过2400吨，但标价却极其昂贵，成为咖啡界毫无疑问的价格之王。蓝山咖啡能拥有这样的地位与牙买加政府的政策有着紧密的关系。相较越南政府宽松式的引导，牙买加政府的管控几乎到了严苛的地步。,1948年，牙买加咖啡局（CIB）正式成立，随后牙买加蓝山咖啡产业管理法例出台，由
23、咖啡局（CIB）对蓝山咖啡的种植地和咖啡豆的品类进行了严格细致的分类，也由此拉开了牙买加政府对蓝山咖啡从种植到最后出口进行管控的序幕。在种植源头上，根据牙买加咖啡委员会的规定，只有种植在Saint Andrew、Saint Thomas、Portland and Saint Mary，且海拔在915米和1680米之间的咖啡豆才能被叫做蓝山咖啡。这一标准随即也获得美国和欧盟的认可。牙买加政府只授权五家国内制造商对蓝山咖啡进行加工，并严格控制配额。,欧佩克防止贫困化增长的有效武器,案例2：,欧佩克（OPEC），又称石油输出国组织，是世界最著名的石油垄断组织。其成功的经济原因可归纳如下。 1石油产品
24、的价格弹性很低，它是目前世界上最主要的能源供给产品，不存在密切的替代品与竞争，其价格的上升不会引发石油出口量的剧烈下降。 2欧佩克的石油的生产储备占世界的总储备、生产与出口的70%以上，它有能力影响世界石油贸易条件。3欧佩克的成员国的关系是稳定且有效的，使得它们能够对价格、生产配额及其事务进行有效的协商。 4密切的文化联系。欧佩克的主要的成员国为阿拉伯国家，它们的共同的语言、宗教信仰与文化，及地理上的邻近性，使它们之间的组织协调的成本低，遵守承诺的可能性大。,本章关键性知识点,根据比较优势理论，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品； 要素价格均等化理论指出国
25、际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损； 罗伯津斯基定理说明，在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降，由罗伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型，对于大国来说，如果经济增长偏向出口部门，则会恶化增长国的贸易条件，如果经济增偏向进口部门，则会改善增长国的贸易条件。本章结构图关键性问题 1 掌握要素禀赋理论的分析与内容 2 掌握H-O定理、要素价格均等化定理与罗布津斯基定理 3 了解里昂惕夫之谜的内容及相关解释,L,0,X,Y,E,X点是该国所有资源购买的资本劳动组合来生产X产品的最大可能值。此时一定是使用了较多的K，较少的L来生产。因为X是资本密集型商品。阴影部分是X点的取值范围。,K总,L总,
