1、1-3 章第一章 导论（教材）产业的含义：是指在生产过程中具有某类相同特征的企业的集合。产业经济学的研究对象：产业组织和产业结构第二章 分工、产业分类和产业发展第二节 产业分类（只限教材中的，在 PPT 中有） ； 工业包含采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业 3 个门类行业。依据国家统计局 2012 年制定的三次产业划分规定 ，分为第一产业、第二产业和第三产业。第一产业是指农、林、牧、渔业（不含农、林、牧、渔服务业） ；第二产业是指采矿业（不含开采辅助活动） ，制造业（不含金属制品、机械和设备修理业） ，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业；第三产业即服务业，是指除第一产业、
2、第二产业以外的其他行业（剔除国际组织） 。第三节 产业发展（PPT） 产业发展的含义：指产业的产生、成长和演进。产业发展周期（内容比较多，见 PPT 中的蓝色字体部分）：形成期、扩张期、成熟期和衰退期。第三章 产业结构第一节 产业结构的发展模式：产业结构含义：指再生产过程中形成的各次产业间的相互联系和数量比例关系。产品循环发展模式：新产品开发国内市场形成出口资本和技术出口进口更新的产品开发雁行发展模式：技术和资金限制（工业后发国家）第三节 经济全球化与产业发展（教材或 PPT）：全球化的含义：是指人类从以往各个地域、民族和国家之间彼此分离原始闭关自守状态走向全球性社会的变迁过程。经济全球化是指
3、，在科技革命的推动下，经济资源在全球范围内日益自由、全面、大量、结合地流动，使得世界各国经济日益融合，各国经济的发展与外部世界经济变动日益相互影响和制约。全球化的动因：各国拥有生产要素的不平衡、科技革命的大发展、跨国公司的大发展、国际经济一体化的发展经济全球化对发展中国家的影响（PPT 或教材 P43）：（1）带来新机遇：第一，提供了更多引进技术及吸引外资的条件和机会，加速推进国内现代化进程。第二，广泛参加全球经济合作、争取到一些规则上的优惠待遇，为扩大对外贸易、促进本国经济增长创造了条件。 第三，促进了发展中国家跨国公司的发展，竞争力增强。 第四，学习和借鉴外国的先进管理经验提供了较好的机会
4、。 （2）提出的挑战 第一，可能使民族工业受到冲击，加深对发达国家的依附。第二，可能使国家陷入金融危机，从而遭到惨重的损失。第三，可能造成那些处于最底层的发展中国家更加贫穷落后。第四，在经济全球化条件下，发达国家总是企图牺牲发展中国家的利益。 国际产业转移（教材 P43-47） 、国际分工的发展历程产品内分工的含义（PPT）第四节 产业结构优化（PPT 或教材）：产业结构合理化：与“标准结构”的差异；对市场需求的适应程度；产业间均衡的比例关系；对资源的合理使用；可持续地发展 浏览几个政府文件（中国制造 2025，乡村振兴战略）及一些新闻、评论、论文等。思考：制造业地位；国家、区域产业结构（是否
5、需要打造全面（完整）的产业体系或工业体系） ；人口城市化与产业的关系；农村“产业兴旺”：国际产业转移：第四章 产业关联产业关联的含义：指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系。在经济系统中，各个部门既是消耗产品（即投入）的单位，又是生产产品（即产出）的单位。 实质是各产业相互之间的供给与需求关系。产业关联的方式，产品或劳务联系（主要） 、生产技术联系、价格联系和劳动就业联系、投资联系前向关联系数：某个产业总产出中用于给其它产业作为投入品的产出占了多大比重。 后向关联系数: 在某个产业总产出中各产业投入占据多大的比例。 感应度:受到其他产业影响的程度感应度系数：产业的感应度的大小，指
6、国民经济各个产业部门增加一个单位最终使用时,某一产业部门由此而受到的需求感应程度,也就是需要该产业部门为其他产业部门的生产而提供的产出量。影响力：影响其他产业的程度影响力系数:产业的影响力大小，反映国民经济某一部门增加一个单位最终使用时,对国民经济各部门所产生的需求波及程度。第五章 产业结构政策主导产业及其特征：主导产业：对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业。特征：具有较强的关联效应；能够创造出新的市场需求；能够迅速吸收先进的科学技术成果，创造较高的生产效率和更多的附加价值。幼小产业的扶植政策：所谓的幼小产业，是指在工业后发国家的产业结构体系中，相对于工业先行国家成熟的同行产业
7、而言，处于“幼小稚嫩”阶段的产业。 包括：关税和非关税壁垒的保护政策财政和税收的倾斜政策金融和信贷的优惠政策技术的支持政策直接规制等产业组织政策战略性新兴产业的含义（PPT）以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，包括：新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字创意产业、相关服务业等 9 大领域。特征：(1)能够迅速有效地吸收创新成果,并获得与新技术相关联的新生产函数;(2)具有巨大的市场潜力,可望获得持续的高速增长;(3)同其他
8、产业的关联系数较大,能够带动相关产业的发展。学习：“十三五”国家战略性新兴产业发展规划一、加快壮大战略性新兴产业，打造经济社会发展新引擎学习：国务院关于发布实施促进产业结构调整暂行规定的决定，国发200540 号第一章 产业结构调整的目标，产业结构调整的原则学习：产业结构调整指导目录（2019 年本，征求意见稿） 一、 修订原则第六章市场结构（教材或 PPT）第一节 市场结构的含义：市场结构的含义、对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。市场结构的影响因素：市场集中程度、产品差别化程度、进入壁垒高低第二节 市场集中度：市场集中度的含义、是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者
9、具有什么样的相对的规模结构的指标。市场集中度直接影响着在位企业之间的竞争关系和竞争程度。衡量市场集中度的指标、绝对集中度指标：它是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值(可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。相对集中度指标：反映产业内企业的规模分布状况，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。赫芬达尔-赫希曼指数 Herfindahl-Hirschman（H 指数）集中度的测定 界定待测产业的范围 确定具体的指标变量 确定具体测定集中度的统计方法 第二节 产品差异化与广告：产品差异化的含义及形成原因、含义：指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾
10、客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效的区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。是一种非价格竞争手段。形成产品差别化的原因 ：产品的物理性特性 买方的主观印象 对买方的服务差异 地理位置差异特殊促销活动差异产品差异化的影响和后果（PPT） 、第四节 进入壁垒：进入壁垒的的类型（按成因） 、结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起
11、的防止潜在进入者进入的壁垒。 （本节不详讲） 进入壁垒高度对产业进入壁垒的程度，可以从两个层次考察： 1.根据进入阻止价格水平； 2.根据进入壁垒影响因素的强弱 理论上，原则上可以用使新企业无意进入该产业的最高价格来确定。 第七章市场行为：企业定价（教材或 PPT）第二节 价格歧视：三种价格歧视的含义及福利效应（作图分析） 、1、一级价格歧视：垄断厂商根据每一个消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格（即需求价格）来逐个确定产品销售价格。前提条件：垄断者知道每一消费者的意愿和支付能力2、二级价格歧视：垄断厂商把产品分成几组，按组制定差别价格，以榨取一部分消费者剩余的一种定价方法。电力公司
12、根据家庭用电量大小收取不同的价格。3、三级价格歧视：垄断厂商对同一种产品在不同的市场上收取不同的价格。 （对消费者分组） 我国反垄断法于 2007 年正式出台（自 2008 年 8 月 1 日起施行） ，对非法的价格歧视行为进行了规定，即“没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇”是非法的。 学习反垄断法第三节 限制性定价 ：限制性定价的含义、是指一个在位厂商制定一个价格和产量使得进入者不能获得足够的需求以实现盈利,从而使得进入者不能进入该市场。阻止进入定价的条件（PPT） 、A. 在位企业制定的价格应低于潜在进入企业的平均成本。 B. 在位企业应能够满足低价位水
13、平上的足够规模市场需求。 C. 如果市场上有多家实力相当的大企业，那么只有当这些企业在实行阻止进入定价问题上达成一致时，该策略才会取得预期的效果。 第四节 掠夺性定价 ：掠夺性定价的定义、 掠夺性定价是指具有经济或技术实力、在行业中处于支配地位的厂商，以排挤竞争对手为目的，在一定的市场上暂时以低于成本的价格连续销售产品或提供服务，并在竞争对手退出市场后再提高价格的行为，即通过承担短期损失来换取长期获益。掠夺性定价成功实施的条件、 掠夺者必须要使竞争对手确信它制定的低于成本的价格会一直持续下去，直到竞争对手退出市场。 掠夺者必须有能力满足低价位水平上的全部市场需求。 在位者必须使所有潜在进入者相
14、信它们进入后会导致在位者实施掠夺性定价，从而进入是无利可图的。 如果掠夺者成功地迫使进入者破产，那么其应尽量获得进入者的资产控制权，或者确保进入者永久地退出市场。关于掠夺性定价是否理性的争论（理性行为） 、1.掠夺者没有财务约束，进入者没有足够财力。 2.信息不对称，掠夺者即便高成本，也低定价传递低成本信号。 3.强硬，潜在进入者不敢进入。 4.开始占有很大份额才能保证长期成功。具有网络效应、更高转移成本、自然垄断的市场。 第八章企业行为：纵向控制第一节 双重加成定价及福利效应：双重加成定价及福利效应（教材或 PPT）双重加成定价，消费者支付价格高，产量低，行业总利润低。中间环节的存在导致 第
15、二节 零售商之间的竞争和生产商之间的竞争（教材）：外部性是指上游或下游厂商的行为导致同行业厂商免费获利而没有获得相应的补偿。外部性可能是正面的，也可能是负面的。第三节 纵向约束与纵向一体化（PPT）：转售价格维持的含义、指处于同一产业不同环节的交易者就供给商品转售给第三人或第三人再行转售时，约定应遵守一定的价格，否则给予违约金处罚、停止供应等制裁。转售价格维持的经济逻辑、1.促使销售商为顾客提供更有效的服务 2.防止销售商的机会主义行为 区域限制的作用、纵向一体化的含义及优缺点。纵向一体化是指产业链上处于一种产品不同生产阶段的两个或两个以上厂商合并。厂商纵向一体化既可以采取纵向兼并的方式，也可
16、以是自己投资的方式。第 9 章 市场行为：研究与开发一、研发与创新的概念和类型1.研发的相关概念：为增加知识存量以及设计已有知识的新应用而进行的创造性、系统性工作，包括基础研究、应用研究和试验发展三种类型。2.特征：厂商实施研发项目的目标是开发新的生产工艺或新产品，通过商业化来改变其在市场中的经营条件。 研发是厂商的长期投资决策。与其它投资决策相比有 两方面显著特征：不确定性和溢出效应。3.创新的概念：利用已存在的自然资源或社会要素创造新的矛盾共同体的人类行为，或者可以认为是对旧有的一切所进行的替代、覆盖。4.创新的分类：从理论研究的角度：产品创新与过程创新；按创新的程度分类：渐进型创新和突变
17、型创新；根据创新源的获取方式不同：原始创新、模仿创新、集成创新等。二、研发与创新的动因与机理1.研发与创新的动因：利润需求说；需求拉动说；市场结构说2.研发与创新的机理：通过成本降低影响价格；通过产品差异化影响价格；通过专利影响价格；通过标准与产品兼容影响价格。三、研发与创新的模式与策略1.企业规模与研发（1）大企业研发与创新优势优势：充足和稳定的资金来源；专业化分工，规模经济；同时研发，分散风险；通过市场活动实现创新价值；降低成本，过程创新。劣势：规模大，管理与资源研发效率低；缺乏竞争压力和创新动力。（2）中小企业研发创新优势优势：激烈的市场竞争和对垄断利润的预期，有充分激励进行研发创新 。
18、机构简单，管理决策有效，创新效率高。 劣势：资源条件限制；不具规模经济性；承担风险能力较差2. 市场结构与研发、创新（1）无专利竞赛时的研发、创新激励三个图自己看（2）专利竞赛与研发、创新激励如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生。垄断厂商应该在专利竞赛开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。竞争市场或潜在竞争给厂商的研发创新以更大激励。3. 标准竞争对企业的意义及对产业发展的影响意义：有利于企业建立核心竞争优势影响：厂商们争夺标准的竞争非常激烈，使得大部分潜在利润耗散；同时竞争也延缓了市场
19、成长的过程，消费者往往会处于观望状态。第 10 章 市场绩效一、市场绩效的构成1.市场绩效的含义：是指在一定的市场结构下，一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、质量、品种以及技术进步等方面所达到的状态。2.资源配置效率：资源配置是市场经济的主要功能，产业资源配置效率是评价市场绩效的最基本指标。3.企业内部效率：即尽可能将成本保持在最低水平。企业内部效率可以通过企业内部的有效组织和管理来实现。4.产业技术效率：是指一个产业在多大程度上接近以所能达到的最小单位生产成本提供任何产量的目标。5.技术进步：广义的技术进步包括除资金和劳动投入之外的所有有利于提高经济发展水平和效率的因素。(如发
20、明创造、结构调整、组织创新、教育水平提高等） 。狭义的技术进步包括：发明、革新和技术转移，提高劳动生产率。反映的是动态经济效率，是经济增长的基本源泉，是衡量经济绩效的一个重要指标。技术进步是一个过程，可分为发明、革新和转移三个阶段。衡量技术进步程度的指标：生产率和效益。缺陷：技术进步通常伴随着高昂的成本代价。二、市场绩效的主要评价指标1.利润率：经济利润收入减去机会成本后的利润指标缺陷：计算利润率本身存在的问题实践中企业的运营目标并非都是追求利润最大化。从社会观点衡量，低利润率不一定不好，高利润率不一定好。2.勒纳指数以市场势力为基础的计算市场结构的方法，用价格与边际成本的偏离程度来表示。L
21、值越大 ,市场竞争程度越低,单个企业的垄断势力越大 。缺陷：难以获得边际成本的准确数据，通常用平均成本替代。只是厂商实际垄断势力的计量，没有计算该企业潜在的垄断行为。只是针对当市场存在支配能力时，价格与边际成本的偏离程度，无法反映限制性定价和掠夺性定价行为。3.贝恩系数：实际上是对产业超额利润率的测算如果一个市场持续存在超额利润，一般就能反映出该市场垄断因素的存在。缺陷：垄断企业与高经济利润之间无绝对关系，故不能解决准确性问题。4.托宾 q 值指一家厂商资产的市场价值与该厂商资产重置成本的比率。托宾 q 值越大，超额利润越多，社会福利损失越大，市场绩效也越低。缺陷：重置成本数据估算困难。优点：
22、市场价值反映了预期的市场利润，包含了对风险的评估。5.技术进步率：经济学一般以全要素生产率对技术进步进行测量。三、市场结构、市场行为与市场绩效1.市场绩效的实证研究回归分析，即通过经济学数据来测试经济学变量之间的关系。2.哈佛学派和芝加哥学派3.现代结构行为绩效分析4.新实证产业组织理论价格边际成本无法观测。制度细节不同，各产业是独特的，不可能通过宽泛的产业横截面研究得到有价值的结论。试图估计并详细说明厂商定价和数量的行为方程。确定并估计市场控制力的程度。第十一章 产业组织政策 有效竞争的含义和衡量标准：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 （需要产业政策） 马歇尔冲突的含义：
23、大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 产业组织政策体系： 产业政策的国际比较（后起发达国家与先行发达国家在产业组织政策模式上的差异）：美、英、德、法等老牌的资本主义国家，也是市场经济最发达的国家，以反垄断和中小企业政策为主，增强竞争活力为目的。后起发达国家如日本、韩国等产业组织政策则是提高规模经济水平。 垄断的静态效率与动态效率的含义：静态效率是指给定技术条件下资源配置效率。动态效率是在技术条件不断变化的情况
24、下，产品和生产技术随时间而进行的改进。 反垄断政策的基本内容: （一）禁止限制竞争协议:限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行为。（二）禁止滥用市场支配地位:市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、被动的状况。（三）控制兼并:企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多家企业。 一些垄断案例分析：自己查 学习我国的反垄断法（核心是三种垄断行为的详细规定，反垄断法在第 7 章的文档中） （这三个内容结合）：1.经济垄断：指市场主体利用自身的经济优势或者通过联合组织或合
25、谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为；2行政垄断：指政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为；3自然垄断：指由某些产业（如电信、电力、铁路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。 中小企业政策的理论依据:1.保持产业组织内部的竞争活力; 2.中小企业地位的不可替代性 加强中国中小企业政策扶持的必要性: 中小企业能够创造更多的就业机会。中小企业能够更好地利用地方资源。中小企业在与大型企业的配合上显得不可缺少。科技的发展使得一些新兴产业不必采取集中的生产方式即可实现良好的经济效益，这给中小企业提供了发展机会。 我国政府应如何扶持中小企业的发展（结合 PPT 或
26、 WORD 刘鹤主持召开国务院促进中小企业发展工作领导小组第一次会议，研究部署推动中小企业高质量发展 ）: 要抓紧解决当前中小企业发展中的突出问题。要坚持基本经济制度，对国有和民营经济一视同仁，对大中小企业平等对待，把工作重点放到为企业发展创造环境上来。要加大金融支持力度，加快体制创新和技术创新，健全激励机制，强化货币信贷政策传导，缓解融资难融资贵问题。要完善资本市场，拓宽中小企业直接融资渠道，更好满足融资需求。要提高财税政策支持精准度，做好税费减免、融资担保等工作，确保已出台政策落地见效。要完善中介服务体系，提升服务质量和水平。要加强产权和知识产权保护，加大执法力度，提高违法成本，保护中小企
27、业创新研发成果。要大力弘扬企业家精神，健全有效保护机制，为企业家成长创造良好环境。 如何看待规模经济政策与中小企业扶持政策的矛盾（结合产业组织政策的特征）:规模经济政策：政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。 小产业需要发展。 产业组织合理化政策的含义及主要措施、政策:含义：在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的产业政策。措施：促进产业内现有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经济；提高进入壁
28、垒，抑制小规模企业过度进入该产业。政策：企业兼并政策（形成大规模企业） ；企业联合政策（规范化竞争） ；规模经济政策（上边儿）浏览： 统计上大中小微型企业划分办法（2017） ， 中共中央办公厅 国务院办公厅印发关于促进中小企业健康发展的指导意见2019-04-07 十三五促进中小企业发展规划（20162020 年） 第十二章 规制经济理论 规制的含义与分类含义：政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约分类：经济性规制（自然垄断，信息不对称） ；社会性规制（劳动者，消费者） ；反垄断（间接规制） 规制理论（大致了解）公共利益理论和规制俘获理论-规制需求理论- 利益集团理论 -规制博弈理论-激励性规制理论 自然垄断的含义及规制工具 社会性规制的目的和方式目的：保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害1.直接规制：禁止特定行为（排放污染物、非法广告、毒品） 、限制经营性活动（未成年人进入某些场所） 、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度2.行政手段：制定标准、发布实施、执行检查和实施处罚等3.经济手段 4.信息提供与公开
