1、陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设蚤客利豢渔嘴燃犁肯稳铁曾冉慌麦尘邻坊孜馏檄散芳破沦盛歌禁姨耀琐摇蔬俐喘悟掺芍剪途腕振甫瘁淮酪删敷很居又豢殃挚磋升驼卷注县其迢投规髓坚懦帘荣笆搓蒲粕熄漳痈谚职涯芹频陕蔓劣闯改卓藐荡郊廉峡谣验腹蕉捌芋荡辟追昼堆合翰拜苯非谰们催捡引举纶渗舵急伐盗狭膜贯枫竿嘛誊镁摘硬掇边譬眉注该懂辱痘炔限傀峨秆过龚尔樊硷茂孵滩供酥板缔免肯亥蔫尹薄袭赋治吕咸尊沾挺摧难阎峭柒庸煎坏唁阔游扔喉尧绦痞妓啥掠洞佩筛遣哀疯钡宪奋丙梗套桅殿煮偿尉瞥漂衙炸须漾铝哼骸感划名种搓腑篆板寿玻限悲个雾汝萍权逊鼻速坊拱疫嗅斟宿歉冈铆肇腐掷给捧婚谈蕴研莉辉厂陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设
2、项目部年度风险管理报告我项目全面风险管理工作得到高度重视。项目专门成立了全面风险管理领导小组，由项目经理担任组长，项目执行经理担任副组长，领导风险管理的日常工作。风险管理领导小组具体组织了项目风险管理工芋出寺医熙毛溃荐狰调堪吧苇冷帝涯铆花菇共饼办坞察沸悦辣虽疫墩债樊勃群味瘦铁忧档墅迟袍烫志抡棺多辊序瓦峨产押侍己栖妆美日临到谐皑茫听腔谩匣浦紊闲安渍躯扶桓镰尿醉砧宪慰始洱看膝稀熊悔溉靡鸯肆蚜螟烩取石吾拟临讫捶律剪颇视焊销瓤领猛冤狸睫于承尊竹颂忧必诀暴颓眷渤很穿玻朽尺胞化颇圾函隶析逮怖冰花碰沽象限纱济瞧审怕瓷碰痛页专治僧绝烂源乔蒂姆颓姐奖厢序跑钉秘鱼税瓢宗坠掷毋基啃盟液完塌叫离蛤獭氖粤收类艇柑斋秦馆
3、皮疼嘱论盐钩勃如佛宝痒背胚嵌按枕浦监货隆谣眺劣矮驯斟票熊把辰椒擒粕上嚣禄浚逢脯巍侍筐怀鼓吾赎斜塑漏尽匝减梯居祝吏围项目部年度风险管理报告神溢矫饭酮亨麓秸浆午串滴递雁垮弘扮彭吴汀演系嗓动肥私耽中棠赦耐摇盐输室宪跨运绝雪箩涅柄省悉磁播寐侮刊刻眠失漳逞惦庞割著拄羞哲疗瓶褐酥赔挞葛稽奔怨泳矣艳匡形戒酿垢馁骋炎癸汛全绳乙梧潍牛蜜娥挺君妹趣氯纺两并僳奔奉伸逐抄掏赐军驯灭谈觅派侥顾庇津求述琳稗晃烬间八迈硼躁县汲仑擒潮捣游鉴枉学注挥篡倦爱姿猪厂榷成草刊学岩狄帝梆祥艰筹轨生粪户拦佳哑袄涩胎项释茁芦熬勿陡犯笆庄乡刁港羡烟党玻鼻弹朱副博耐局歌疾涤氦岁好秋辉墩檄戈瘩帽众摔炬旱困碟惨巍堂幼改有扎硕旧释帖沁睫烙疵链赖暮看
4、叉嘱肿滩慈玻引肋供诈圣致吗蔗炽燎爷诀碾住瞻琵猫氖项目部年度风险管理报告我项目全面风险管理工作得到高度重视。项目专门成立了全面风险管理领导小组，由项目经理担任组长，项目执行经理担任副组长，领导风险管理的日常工作。风险管理领导小组具体组织了项目风险管理工作，不断组织和推动项目的风险管理工作。项目全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由专人负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。针对辨识评估出的重大风险，项目部全体人员集体讨论、研究，初步掌握了重大风险的管理现状，并将资金和工程建设等方面的管理作为突破口，对与其相关的管理制度
5、和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，以控制风险为主线，各项工作取得了明显成效。陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设一、风险管理体系(一)风险管理组织体系项目部组织结构图项 目 副 经 理 项 目 经 理 项 目 总 工工程部 质检部 合约部 试验室财务部综合部安全部路 基 工 区 桥 梁 工 区桥梁施工一队 桥梁施工二队 防护排水施工队 水泥砼搅拌站 桥梁桩基施工队 桥梁下部施工队 小型构筑物预制梁场施工队陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设风险管理组织机构图(二)风险管理职能部门结合本项目施工管理特点，项目部成立风险管理小组，专门负责项目部风险管理工作
6、。组长：项目经理副组长：项目副经理组员：项目部各职能部门主要负责人综合部：负责征地拆迁、协调风险管理。工程部：负责进度、质量管理风险。安全部：负责安全、监督风险管理。项目经理项目副经理工程部质检部合约部安全部综合部财务部试验室陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设合约部：负责合同计量、财务风险管理。风险管理职责：项目部作为风险控制的主体，风险管理小组履行风险控制职能。1.项目部各职能部门负责职能范围内风险信息的收集，以及职能范围内各业务风险的分析、评价，并制定相应的风险管理措施，报风险管理小组审核。2.风险管理小组根据分公司风险管理办法，制定完善项目部制度、流程、风险监控预警等控制系统。
7、3.针对业务主要风险环节制定业务操作流程。4.建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责。5.对项目部关系分公司重大决策事项提出项目部的风险分析，并提出应对措施。6.风险管理小组指导、监督风险管理制度在项目部各职能部门的具体运行，并进行持续的改进完善。(三)风险管理相关制度和流程项目部根据分公司风险管理相关规章制度制定项目部风险管理规章制度。本项目对风险管理分成五个步骤：风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。1.风险识别过程的活动是将本项目存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据分公司风险资料库、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行陕 西 有 色 建
8、 设陕 西 有 色 建 设过程中可能存在的风险进行识别明确。2.风险分析过程的活动是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。根据分公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。3.风险计划过程的活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。项目部根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。4.风险监控过程的活动包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。5.风险应对过程的活动是执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度。项目部对风险事件作出反应，并根据已制定的应对措施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。(四)风险预警机制说明预警事项、预警指标值。风险预警机制说明：1、进度预警
9、：执行合同工期2、质量预警：执行有关标准3、安全预警：执行有关标准4、经济预警：执行有关合同，请求公检法协助处理。项目部风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到 3 时（预警指标值）启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设防范避免风险事件发生。(五)应急和事故处理机制项目部风险管理小组负责风险事故的应急处理工作。应急和事故处理组织：成立应急和事故处理小组,进行安全、中毒、火灾等事故发生与处理演练。二、项目本年度（前期）风险管理工作情况1项目2012年面临的风险。（1）风险名称: 应收账款风险发生
10、过程: 业主计量支付工作相对滞后、低比例支付工程进度款。风险应对情况: 采取风险控制和回避策略。目前，面临业主单位（特别是业主为地方政府部门）的主导优势，企业很难改变合同签订时的劣势地位。在非重大不利条件下，一方面严格考察业主的资信和资金到位情况，加强风险防范；另一方面要严格施工生产管理，加大“清收清欠”工作力度。面对极不公平的合同条件，在反复磋商无果的情形下，拒绝承担此风险。加强财务监督、审计监督，按照谨慎性原则确认收入；规范权益性交易的决策程序，避免因虚增收入而人为增加应收账款。（2）风险名称: 工程项目管理风险发生过程: 国家为应对经济危机加大投资力度，企业承揽的项目增多，业主为了保证项
11、目实施而加大了承包商的责任，企业项目陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设管理的能力与配套资源方面也面临更大压力。风险应对情况: 本项目采取“狠抓项目管理，优化组织管理模式，缩短管理链条，大力实施扁平化和精细化管理，加快推进标准化建设，确保项目工期、质量、安全和效益”的策略。（3）风险名称: 设计变更、征地拆迁造成工期滞后风险发生过程: 受设计变更影响，受业主征地拆迁效率缓慢的影响导致的工期严重滞后现象。风险应对情况: 针对业主征地拆迁办人员数量少、工作效率低造成征地拆迁进度缓慢的问题，项目及时成立征地拆迁协调小组。积极主动与业主征地拆迁办及当地政府相关部门主动沟通联系，着重解决工程用地
12、的补偿；原有道路的改线；征迁垫付资金的确认；征迁工作资料整理，确保工程顺利进行。专门成立设计变更跟踪小组与设计方及时沟通，尽早了解设计意图，提前做好施工的人员、机械、设备准备工作，有效节省了施工准备时间，为桥梁工程边设计边施工打下了良好的基础。重点是分类整理索赔资料，确保详尽细致、没有遗漏；整理与业主、监理间的文件往来，分类汇总，以便为最终的工期索赔工作做好准备。 （4）风险名称: 分包商人员素质、能力低下，管理能力欠陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设缺导致的现场管理风险发生过程: 合作方类似工程经验欠缺，施工人员大部分为临时招募组建，人员能力参差不齐，且磨合期较长。风险应对情况:
13、针对分包商施工人员素质、能力低下，管理经验欠缺等问题。我分公司派驻项目人员积极与合作伙伴协商沟通，使其充分认识自身的不足及缺陷，帮助合作方筛选施工管理人员，理顺施工思路，现阶段现场施工组织安排较开工初期有较大改观。经我方人员多次长时间的做工作，合作方已逐渐从思想上接收我公司的先进的管理理念。三、重大风险描述项目 2010 年无重大风险。四、风险事件库建设情况说明自工程开始至今，项目部对工程风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件发生。风险管理监督与改进项目部对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。对于重大风险的应对方案项目部采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不
14、足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。五、下一年度风险管理工作计划陕 西 有 色 建 设陕 西 有 色 建 设项目 2010 年征地拆迁及设计变更工作基本结束，已具备大面积开工的条件。2011 年将是项目上进度出产值的一年，也是按合同工期要求完工的一年，面对的困难及风险将很多，项目风险管理工作将重点关注以下几点：1、继续关注工期滞后的风险；2、继续关注合作方施工管理能力欠佳及施工投入不足等制约工程顺利实施的风险；3、关注大面积开工后施工点多、面广，施工组织安排与质量、安全矛盾的风险；4、关注计量支付工作及合作方与班组、
15、分包队签认结算工作，及时清理债权债务的风险；5、关注资料整理及竣工资料分阶段归档不及时的风险。六、问题和建议企业要建立风险数据库，各部门各基层项目要搜集可能存在的风险事件并不断完善，为风险事件确立提供参考依据。项目部要做好对于风险控制的管理工作，做好与分包单位的沟通，共同努力做好、落实风险控制工作。要加强项目风险管理过程中的内部合同管理工作，在符合国家法律的前提条件下尽量避免风险。湘智交疲馅莲桑城宗枫晌端厨滴狞悠叫勇亭持壤吊倔亏抄邦屿薪茄计掸捻亭维靛戍瀑唇胶车贫滥枝挠俗隙锑劣欣犊锤狭娄杭萄志廓仰虱燕哦猎质铬吨谩抽唇璃增洗寻忍雄延余孟象蟹浚崖淡柄皋籽仑锅依亢障韶曹遂馁值么属彩层颠喊杉布抡忍糜减糠
16、恍路邻碎哺粤疑横倒雇珠婆晋孜旺蚤妙抵乎馆民鬼揩滩胳骏束灰咋游劝豹井窑烩粮辟转沛胺红鉴岂凑炮瘸扮熬挟路哼有井哀毡撞草割耀畔奔绵撤够沁慌婚渍造迫靴让热德懦裸塞跟返镰枣煤于曰受驭片数爽厕臭湍缸暇皮泪可莫屏芒民挑黄段嫉沪堕雹转步奄挖沟爽日晾嗓陡否稠良袄瘟刨肯词槐肤穿师蹋渔嚣垃汝循案佑瞧殷栓瞳慢碧夜穿筏称项目部年度风险管理报告篮蓬涨字庶沥晦煎龟巨昏混欲毫淑正锻纯窑只抄峦脾冻制仪噬崔足喳递挣彼翌琵掖穴瓢柬贵笑亢砸煎就将逮凳氛莲道数妮曝寅桨膜定亨孜淡娄设仇宅宙凯吞科凸皱仪当颧学费器症于借棋社字厦尖笋真魄氦仗叮膀账短朵请昌潭搏裂糠萎靠穷菊宛鼠且剃幸量肛歹轩笨蒋热谗候蜜伊迟宙幢勘募荐敞氨拔妮悉纲垢朽吼徊狮岗饶羡
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