1、第三十三章,外部性,外部性,外部性是指一个人受其他人行为影响而产生成本或收益。这个成本或收益对于这个人来说是外部产生的。 对外部产生收益是 正外部性. 对外部产生成本是 负外部性.,负外部性的例子,空气污染 水污染 邻居嘈杂的聚会 交通堵塞,正外部性的例子,居住环境好，提高了你房产的市价 坐在你隔壁的人所用的令人愉悦的香水 改良驾车习惯以减少交通事故 科技的进步,外部性和效率,外部性产生帕累托无效 太多的稀缺资源分配给那些产生负外部性的活动 太少的稀缺资源分配给那些产生正外部性的活动,无外部效应存在时，市场机制能够实现帕累托有效配置。 外部性导致市场失灵。 政府干预或法律体系可以在一定程度上“
2、模仿”市场机制，实现帕累托有效配置。,外部性和财产所有权,两家相邻的饮食店，一家茶馆和一家卖臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重，使得一些不喜欢这种气味的顾客不来光顾茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。但小吃店说在那里做生意是他的权利？究竟谁对？,如果茶馆拥有环境的使用权（产权），情况如何？ 如果小吃店拥有环境的使用权，情况如何？,消费的外部性,考虑两个行为人， A和 B，两个商品, “货币”和“抽烟”； 抽烟和货币对A来说都是好的； 对B来说货币是好的，抽烟是坏的；,OA,1,0,抽烟,货币,yA,抽烟的强度：0，没有人抽烟；1，房间充满了烟尘 行为人A有货币yA,OA,1,0,抽烟,mA,y
3、A,货币和抽烟对A来说都是好的,更好,OB,1,0,抽烟,mB,yB,行为人B有 yB 对B来说货币是有益商品，抽烟是有害的。,抽烟和货币的有效配置是什么呢?,OA,1,0,抽烟,yA,OB,1,0,抽烟,yB,横轴长度表示二个行为人所有的全部货币数量，纵轴的高度表示可能产生的全部烟量。,与Edgeworth Box不同在什么地方？,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,A消费较少的香烟时，偏好位置较低，而B可以获得更多的洁净空气，偏好较高。,可能的禀赋点,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,可能的均衡点,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,有效配
4、置集,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,有效配置集,A的选择,在货币的初始禀赋下，行为人A最偏好的配置是什么？,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,yA,yB,有效配置集,A最偏好的配置,这个配置有效吗？,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,有效配置集,B的选择,在货币的初始禀赋下，行为人B最偏好的配置是什么？,OA,1,0,Smoke,OB,1,0,Smoke,yA,yB,有效配置集,Bs most preferred choice,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,有效配置集,B最偏好的配置,这个配置有效吗？,或者会有太多的“抽烟” (A最
5、偏好的配置) 或者会有太少的“抽烟” (B最偏好的配置),外部性和产权,科斯（1960）提出大部分外部性问题是由于对产权界定不明确。并由此导致了一个交易市场的缺乏。 如果明确了环境的使用权，结果会怎样呢？,外部性和产权,如果产权被创造并被授予其中的一位，将会发生什么呢?,外部性和产权,假设行为人B被授予拥有洁净空气的产权 可以用洁净空气的权利交换其他合意的商品 用洁净空气换货币吸入烟，得到货币 行为人B现在可以“受贿”抽烟 如果有，将会有多少量，并且价格会是多少?,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sA) 为行为人A为了抽sA 的烟而付给B的价格,OA,1,0,抽烟,OB
6、,1,0,抽烟,yA,yB,外部性和产权,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sA),两个行为人 都获得收益 并且产生了 一个正数量 的“抽烟”。,sA,外部性和产权,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sA),sA,确定一个“抽 烟”权交易的 市场将导致 获得一个有 效的配置,外部性和产权,假设改成行为人A被指派拥有抽烟的权利 行为人B现在可以通过付款给行为人A来减少“抽烟”的强度。 将会有多少的“抽烟”呢? 行为人B将付给行为人A多少钱?,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,sB,p(sB),OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,y
7、A,yB,p(sB),两个人都获 得收益而且 抽烟量得到 下降,sB,外部性和产权,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sB),创造一个交 易“减少抽 烟”权利的 市场将导致 一个有效 的配置,sB,外部性和产权,注意 行为人授予产权（资产）后经济状况比他在缺乏产权情况下最偏好的配置要好。 均衡点产生的抽烟数量取决于哪个行为人被授予了产权。,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sB),p(sA),sA sB,sB,sA,只要明确界定涉及外部效应的商品的产权，都能从初始禀赋出发，通过交易达到帕累托有效配置（在契约曲线上）。,产权不同分配效果不同，但总是有效
8、的； 不论产权在何方，交换后的配置是一个帕累托有效配置。 从另外一个方面说明，交易双方在交易成本为零时，愿意交易。,如果存在交易成本呢？ 交易成本指的是协商谈判和履行协议所需的各种资源的使用，包括制定谈判策略所需信息的成本，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行为的成本。,通过利用法律明确产权的目的是最大程度地降低交易成本，而不是消除这些成本。 根据这种思路，而不是首先追求有效地分配法定权利，立法者更倾向于通过促进这种交易而取得效率。 旨在通过鼓励人们达成涉及法定权利交换的私人协议而避免诉讼的法律程序是很多的。,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sB),p(sA),在抽烟
9、强度 给定的情况下 sA = sB,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sB),p(sA),sA = sB,对于两个行为人来说，在给定抽烟强度的情况下 随着货币的变化他们的边际替代率是一个定值。,当排污量限定时，可以存在均衡的抽烟量。,OA,1,0,抽烟,OB,1,0,抽烟,yA,yB,p(sB),p(sA),sA = sB,对于两个行为人来说，对于货币的偏好是拟线性的 U(m,s) = m + f(s).,科斯理论,（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排； （二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带
10、来不同的资源配置； （三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。,生产外部性,一个钢铁厂同时产生钢铁和污染。 这个污染对附近的一个渔场产生不利影响。 两个公司都是价格接受者。 pS 是钢的市场价格。 pF 是鱼的市场价格。 X 是产生污染的数量。 S 是钢的产量。 F 是鱼的产量。,生产外部性,cS(s,x)是钢铁公司生产 s 单位钢，同时产生 x 单位污染的成本。 如果这个钢铁厂没有面临任何他所产生污染的外部成本，那么它的利润函数是 减少污染物的数量将增加生产成本。,利润最大化条件是,and,对钢厂，在利润最大化处，产品
11、（钢和污染）的价格等于边际成本。 假设污染的价格为0，级边际收益为0，根据利润最大化条件边际收益等于边际成本,渔场非常关心污染问题，因为污染越多，成本越高。,利润最大化的一阶条件为,以及,例： 假设cS(s,x) = s2 + (x - 4)2 ，pS = 12. 那么,钢铁产出水平为： s* = 6,决定了利润最大化的,钢铁产出水平为： s* = 6.,是企业减少污染的边际成本，,因为它不能获得任何好处，所以x* = 4.,决定了利润最大化的,钢铁产出水平为： s* = 6.,是企业减少污染的边际成本，,因为它不能获得任何好处，所以x* = 4.,钢铁厂的最大利润水平就是,生产外部性,在钢铁
12、厂产生x 单位污染的情况下，渔场生产 f 单位鱼 的成本是 cF(f,x). f给定, cF(f,x) 随 x增大而增大; 也就是，钢铁厂对渔场产生负的外部性.,生产外部性,渔场的利润函数是,利润最大化的一阶条件就是,利润最大化的一阶条件就是,高的污染提高了渔场的边际生产成本并降低 了它的产出水平和利润。这就是污染的外部成本,例： 假设 cF(f;x) = f2 + xf ， pF = 10. 钢铁厂影响渔场的外部成本是xf. 由于渔场没办法控制 x ，它应该视钢铁厂选择的x 为给定，渔场的利润函数因此为,给定 x, 利润最大化的一阶条件为,给定 x, 利润最大化的一阶条件为,因此，给定一个x
13、 的污染水平，渔场的利润 最大化产出水平为,给定 x, 利润最大化的一阶条件为,给定一个x 的污染水平，渔场的利润最大化产出水平为,注意随着钢铁厂污染水平的增大，渔场生产 和盈利都变少,钢铁厂, 不考虑对渔场的外部成本,选择x* = 4, 此时，在给定钢铁厂污染水平下的渔场利润 最大化产出水平为f* = 3, 渔场最大利润水平为,外部成本xf是12,生产外部性,两个企业的这些选择是否有效呢? 当钢铁厂不考虑自身选择的外部性, 这两个企业的利润之和为 36 + 9 = 4545 是否是能够得到的最大利润之和呢?,合并和内部化,假设这两个企业合并成为一个. 那么这个新公司可以达到的最大利润是多少?
14、,合并和内部化,假设这两个企业合并成为一个. 那么这个新公司可以达到的最大利润是多少? 新企业利润最大化下的s, f and x分别是多少?,合并和内部化,利润最大化的一阶条件是,结果为,合并的新企业的最大利润水平为,48超过 45（非合并时候两个公司的最大利润之和）,合并和内部化,为什么合并同时导致效率的提高和污染的减少呢?,合并和内部化,钢铁厂的利润函数是,所以生产x单位污染的边际成本是,当它不必面临污染的外部成本时, 钢铁厂提高 污染水平直至边际成本为; 因此x* = 4.,合并企业的利润函数是,污染的边际成本,合并企业的边际污染成本更大因为它通过加大 渔场的生产成本也将提高污染的全部成
15、本, 合并企业会产生更少的污染。,但是为何合并企业的污染水平 xm = 2 是有效的呢? 作用于渔场的外部成本是 xf, 因此边际的外部污染成本就是,钢铁厂 减少 污染的成本是,合并和内部化,但是为何合并企业的污染水平 xm = 2 是有效的呢? 作用于渔场的外部成本是 xf, 因此边际的外部污染成本就是 钢铁厂 减少 污染的成本是要达到有效必须,合并和内部化,合并因此使外部性内部化并且导致了经济有效. 有没有其他什么途径可以导致内部化来达到有效呢?,科斯和生产外部性,科斯认为外部性存在是因为无论是钢铁厂还是渔场都没拥有水. 假设水的产权被建立并指派给两个企业中的一个，这会促使有效吗?,科斯和
16、生产外部性,假设渔场拥有水 那么它可以在一个竞争市场上以 px 一单位的价格出售污染权 渔场的利润函数变为,科斯和生产外部性,给定pf 和 px, 渔场将会生产多少鱼和出售多少污染权呢？ (注意此时 x 对渔场来说是一个变量),科斯和生产外部性,利润最大化条件为,利润最大化条件为,得出,(鱼的供应),(污染权的供应),科斯和生产外部性,钢铁厂必须为其造成的每一单位的污染付钱，因此其利润函数变为 给定 pf 和 px, 钢铁厂将会生产多少钢和购买多少污染权呢?,利润最大化条件为,得出,(钢的供应量),(所需污染权),在污染权的一个竞争市场上，价格 px 必须调整得使市场出清。 所以，在均衡中，,
17、污染权的市场出清价为,污染权的均衡交易量为,如果 ps = 12 ，pf = 10， 那么,这就是有效的产出,科斯和生产外部性,Q: 如果将水的产权改为指派给钢铁厂有影响吗? A: 没有. 利润是线性的, 货币为拟线性，所以 科斯理论指出不论哪个企业被授予产权，都将得到相同的有效配置. (资产拥有者将变得更富有.),公地的悲剧,考虑一个整个乡村村民都拥有的公共牧地 村民都在公地上放牧. 当放牧 c 头母牛时, 牛奶的总产量是 f(c), 其中 f0 ， f”0. 村民们应该如何放牧才能使得他们所有的收入最大化?,公地的悲剧,c,Milk,f(c),公地的悲剧,定义牛奶价格为 1 ，放牧一头母牛
18、的相对价格为pc. 那么整个乡村的利润函数就是 那么整个乡村,利润最大化下的母牛放牧数为, c*, 满足,即最后放牧的一头母牛的 边际 收益等于放牧它的 边际成本,公地的悲剧,对c = c*, 放牧每头母牛的边际收益是 因为 f 0 并且 f” 0.,公地的悲剧,c,Milk,f(c),pcc,斜率 = f(c*),c*,f(c*),公地的悲剧,对c = c*, 放牧每头母牛的边际收益是 因为 f 0 并且 f” 0.因此再引进一头母牛产生的经济利润是正的. 因为没有人拥有这个公地，进入没有限制,公地的悲剧,进入公地将会持续到放牧另一头牛的经济利润为0，即,公地的悲剧,c,Milk,f(c),pcc,斜率 = f(c*),c*,f(c*),公地的悲剧,c,Milk,f(c),pcc,slope = f(c*),c*,f(c*),悲剧产生，公地被过度放牧,公地的悲剧,这个悲剧的原因就是当一个村民增加一头母牛时，他的收入增加 (为 f(c)/c - pc) 但是其他每一个村民的收入都下降了 这个增加额外母牛的村民没有对其行为所造成乡村其他村民的成本增加所负责,公地的悲剧,现代的 “公地悲剧” 包括 远海的过度捕捞 公共地带森林的过度砍伐 公园的过度密集; 如：黄石国家公园. 城市交通的堵塞.,
