1、第七章 公共选择,Are you thinking,E&M sgr 2,第一节 公共选择理论概述,公共选择理论：是用研究经济的一系列方法来分析和研究政府的政策制定过程，研究在既定的社会公众的偏好和政治程序下，政府政策是怎样制定出来的，以及如何改革政治程序以改进决策的结果。 是对非市场决策的经济研究 经济学在政治学中的应用,Are you thinking,E&M sgr 3,一、公共决策与私人决策,经济学在政治学中的应用，主要体现在将“经济人”的概念和分析方法引入政治领域不同点： 偏好体系的不同； 偏好表达方式的不同； 个人偏好的表露对决策结果产生的影响很小； 自愿性与强制性；,Are you
2、 thinking,E&M sgr 4,二、公共决策的内容,影响个人在决策过程中的态度的因素（公共决策的基本内容）：公共项目的种类；公共项目的成本分担方式；公共项目的规模；本章分析三种政治决策程序：直接民主决策；集中民主决策；间接民主决策；,Are you thinking,E&M sgr 5,引 言,资源有限，必须讲求公共资源的使用效率 在政府支出计划中，有不少涉及财政投资的项目道路自来水和下水道设施 机场和海港 教育评价和衡量公共项目使用效率的具体方法成本收益分析方法,第二节 公共项目评价,Are you thinking,E&M sgr 6,一、公共项目评价的特点,与私人项目相比，公共项
3、目的成本收益分析更加复杂。主要原因在于：第一，私人项目的决策以私人净收益为标准，而公共项目的决策则以社会净收益为标准。私人净收益=私人收益-私人成本 =内在收益-内在成本 社会净收益=社会收益-社会成本=(内在收益+外在收益)-(内在成本+外在成本),Are you thinking,E&M sgr 7,第二，与私人项目相区别，公共项目的成本和收益一般无法直接采用市场价格加以评估。市场价格不存在，像清新的空气、优美的风景等。市场价格不能真实反映项目的社会边际成本或收益，如垄断价格等。,Are you thinking,E&M sgr 8,此外，政府部门在考虑项目的成本和收益时，还要受到各种所在
4、级次的影响。中央政府通常要根据公共项目对全社会产生的影响权衡该项目的可行性。地方政府一般只考虑公共项目对本辖区的影响。,Are you thinking,E&M sgr 9,二、公共项目成本和收益的类型,公共项目的成本和收益一般区分为四大类型：实际的和金融的直接的和间接的 有形的和无形的 内部的和外部的,在全面考虑项目所产生的成本和收益时，应当注意避免对某一项目的成本和效益进行重复计算。,Are you thinking,E&M sgr 10,公共项目成本和收益的类型实际的和金融的实际成本和收益是指公共项目实际发生的成本和收益，反映了社会福利的减少或增加。金融成本和收益则是指因市场相对价格发生
5、变化而产生的成本或收益，其结果是某些人所得即为其他人所失，社会福利并没有发生变化。因此又被称为虚假成本或收益。,直接的和间接的直接成本和收益指的是与项目本身有着密切关系的成本或收益；间接成本和收益则是项目附带产生的成本或收益。,Are you thinking,E&M sgr 11,有形的和无形的有形成本和收益指的是可以用市场价格衡量，并且按惯例应该计入会计账目的一切成本和收益；无形成本和收益则是指不能通过市场价格直接估计，因而也不能入账的一切成本和效益。,内部的和外部的内部成本和收益指的是项目在辖区范围内产生的成本和收益；外部成本和收益则是指项目在辖区范围外产生的成本和收益。,Are you
6、 thinking,E&M sgr 12,表7-1 某水利工程的成本和收益,Are you thinking,E&M sgr 13,第三节 直接民主决策,全票通过原则按照规模渐进的投票程序，在公共项目的类型以及成本分担方案既定的条件下，全票通过原则可以产生一个确定的关于规模决策的结果，此结果必定等于所有投票者中低位投票者最满意的公共项目规模,Are you thinking,E&M sgr 14,对全票通过原则的决策结果的效率评价：是一种帕累托改进；生产效率是低下的；较大的偏离了组合效率： 保证全票通过方案的产品组合效率的条件：各投票者的边际成本等于各自的边际效益； （偶然才能达到）,Are
7、you thinking,E&M sgr 15,多数票通过原则,肯尼斯阿罗（1921- ）是美国著名数理经济学家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约翰R希克斯共同荣获1972年诺贝尔经济学奖。除了在一般均衡领域的成就之外，阿罗还在风险决策、组织经济学、信息经济学、福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性的工作。 1951年，阿罗出版了他的研究社会理论的重要著作社会选择和个人价值，采用数学的公理化方法对通行的投票选举方式能否保证产生出合乎大多数人意愿的领导者或者说“将每个个体表达的先后次序综合成整个群体的偏好次序”进行了研究。结果，他得出了一个惊人的结论：绝大多数情况下是不可能的！更准确的表达则
8、是：当至少有三种备选方案和两位选民时，不存在满足阿罗公理的选举规则。或者也可以说是：随着候选人和选民的增加，“程序民主”必将越来越远离“实质民主”。,阿罗不可能定理,Are you thinking,E&M sgr 16,Are you thinking,E&M sgr 17,Are you thinking,E&M sgr 18,阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）假设前提个人理性条件：对于可供选择的任何两个备选方案x和y，每个成员或者认为x优于y，或者认为y优于x，或者认为x和y无差异，除此之外，别无选择。此外，在有三个方案x、y、z可供选择的情况下，
9、如果某个成员认为x优于y，y优于z，他一定认为x优于z。无限制领域条件：个人选择的自由不受限制，允许集体成员持有任何可能的偏好。,Are you thinking,E&M sgr 19,帕累托条件：如果每个成员都认为x方案优于y方案，那么公共选择的结果也是x优于y。无关备选方案的独立性：如果在两个备选方案之间选择，那么公共选择的结果仅仅依赖于集体成员对这两个方案的偏好顺序，而不受第三种方案的影响。非独裁性：投票结果应该由多人决定而不是一个人。结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。,Are you thinking,E&M sgr 20,多数票决策与阿罗不可能定理多数票决策实
10、现均衡需要符合的条件： 1、投票者具有单峰形偏好； 2、付诸表决的方案是两两进行投票表决的，以获胜次数最多的方案为最后的决策；阿罗不可能定理：多数票决策如果不能满足单峰形偏好的条件，对于将会出现各种各样的问题，不能找到一种决策程序规则避免之。即：不能找到一种投票程序，它所产生的结果不受投票顺序的影响，同时又尊重每一个人的偏好，能将所有个人偏好转换为一种社会偏好，做出前后一致的决策引申结论：无法指望政府像一个富有理性的人那样，表现得行动一致,Are you thinking,E&M sgr 21,阿罗不可能定理的启示当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条
11、件。因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 民主并不足以保证达到“公共意志”，它最大的积极之处是防止了“最坏”情况的发生。,思考题,Are you thinking,E&M sgr 22,第四节 集中决策,在集中决策体制中，当权者追求自身利益并不意味着他会无限制的扩大政府收支作为一个经济人，集中决策体制中的当权者将根据自己的边际成本和边际效益做出决策公共项目通常与当权者的自身利益有更为直接的联系： 当权者往往是公共项目的直接消费者； 公共项目与当权者的权力相联系； 公共项目与当权者的功名相联系；,Are you thinking,E&M sgr 23,公共项目规模的决策将远高于多数票通过条件
12、下的中位投票者所决定的水平集中决策过程具有生产效率集中决策所产生的结果较大程度的偏离产品组合效率,Are you thinking,E&M sgr 24,三种决策程序比较：全票通过原则：决策成本极高，结果低于效率所要求的公共项目规模；集中决策：决策成本较低，决策结果大大高于效率所要求的公共项目规模；多数票通过规则：决策成本居中，规模比较接近于效率状态,Are you thinking,E&M sgr 25,第五节 政府失灵及其矫正,3.1 政府失灵的原因 3.2 矫正政府失灵,Are you thinking,E&M sgr 26,一、政府失灵的原因,政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析财政
13、决策形成过程：不足以反应选民对公共产品的真实偏好因投票成本而导致选民的理性放弃投票的行为投票悖论间接民主的问题财政决策的实施政治家受现实的控制能力和领导力量的限制利益集团的寻租行为,Are you thinking,E&M sgr 27,二、矫正政府失灵,引入竞争机制 公共选择理论指出，以往人们只注重用政府的力量改善市场，却忽视了相反的做法，即用市场的力量来改善政府。在政府内部重新确定竞争机制在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。由私人企业承担公用事业。,Are you thinking,E&M sgr 28,改革公共决策制度布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体进行立宪改革完善表达民主的方式，发明新的政治技术约束政府开支,
