1、智库与国家外交,黄 萍 莉 主讲,中南民族大学公选课,South Central University For Nationalities,Think Tanks and Foreign Policy,课程意义,智库是现代国家决策体制中重要一环。智库是现代国家决策体制中重要一环，它们从事政策研究，参与决策过程，提出替代方案或选择设计，供政府决策之用，在国家发展与外交战略、国际政治与经济气候等各项政策形成中，扮演着领袖“外脑”角色。 本课程希望通过介绍智库对国家外交决策的影响，来揭示和回答这些问题，让同学们更加深入地了解现代国家决策体制，了解国家政策出台的背景因素。,智库与国家外交 Think
2、Tanks and Foreign Policy,Contents,第一章 智库概述,第二章 世界著名智库介绍,第三章 智库对国家外交决策的影响,第四章 美国智库对其外交政策的影响,第五章 亚太多边安全中的“第二轨道”,智库与国家外交 Think Tanks and Foreign Policy,参考图书推荐,美国思想库及其对华倾向，袁鹏,傅梦孜主编. 时 事出版,2003年出版。 俄罗斯外交思想库，中国现代国际关系研究院俄罗斯研究所. 时事出版社,2005年出版. 欧洲思想库及其对华研究，中国现代国际关系研究院. 时事出版社,2004年出版. 领袖的外脑，北京太平洋国际战略研究所课题组编.
3、中国社会科学院出版社,2000年出版 世界著名思想库:美国兰德公司、伦敦国际战略研究 所等见闻，张静怡著，军事科学出版社,1985年出版. 帝国智囊团:对外关系委员会和美国外交政策，怡立译，上海译文出版社,1981年出版.,智库与国家外交 Think Tanks and Foreign Policy,参考图书推荐,为谁而谋美国思想库与公共政策制定，林芯竹著，知识产权出版社，2007年出版。 帐薄中国：美国智库透视中国崛起，（美）战略与国 际研究中心，彼得森国际经济研究所合著，中国发展出版社，2008年出版。 美国思想库与一个中国政策，张春著，上海人民出版社，2007年出版。 美国重要思想库，吴
4、天佑,傅曦编,时事出版社,1982年出版。中国智库：http:/,智库与国家外交 Think Tanks and Foreign Policy,第一章 智库概述,何为智库?1.1 “智库”一词的起源1.2 智库范畴的界定 智库的起源与发展2.1 智库的起源2.2 智库的发展历程 3. 智库的类型 4. 智库的人员、资金与研究 5. 智库的社会功能,智库与国家外交 Think Tanks and Foreign Policy,第一章 智库概述,1. 何为智库？ 小崔说事 1.1 “智库”一词的起源 思想工厂（think factory）外脑（out side brain）脑库（brain tan
5、k）智囊团（brain trust）情报研究中心（intelligence research center）,第一章 智库概述,英文： think tank 中文：思想库（学术界）智库（媒体）,1.1 “智库”一词的起源,think tank,美国二战期间安全处所,美国为国防科学家和军事参谋提供的一种能够让他们在一起讨论战略问题的安全保险的房间或环境。,1.1 “智库”一词的起源,兰德公司,二战后，用于称呼军工企业的研究与发展部门。,think tank,1.1 “智库”一词的起源,think tank,哈里S杜鲁门 (Harry S Truman ） 1884-5-81972-12-26美国
6、第33位总统(1945-4-121949-1-20）（1949-1-201953-1-20),1.1 “智库”一词的起源,2009年7月 首届全球智库峰会,2006年11月7日 首届中国智库论坛,20世纪70年代，智库已在西方人所共知； 20世纪90年代，智库成为学术界研究热点； 21世纪初期， 引起中国民众对智库的关注。,1.2 智库范畴的界定,1. 何为智库？,1958年，巴基斯坦发展研究所成立,印度： 国家应用经济研究委员会 经济成长研究所成立,中国军事科学院 1958年3月15日成立,1.2 智库范畴的界定,争论1：独立性？美欧国家 智库一般指独立于政府、企业、利益集团（甚至于大学）之
7、外，从事公共政策研究的非蠃利性学术机构。,第一章 智库概述 Think Tank,发展中国家：大体上只要是从事政策性研究、为政府决策提供参考的研究机构都可被称为智库 。,1.2 智库范畴的界定,中国著名外交智库的隶属情况,难点2: 与其它社会组织的区分?,基金会,利益集团,咨询公司,不强调客观性,游说组织,强调赢利性，要纳税。,支持研究，但自身不从事研究。,是特定选民的代表。强调利益回报性。,智库,智库与基金会的区别:,基金会:目的:支持或援助教育、社会、慈善、宗教或其 他活动以服务于公共福利。途径:通过对其他非营利机构的赞助。 智库:目的:影响政府决策(政策)途径:政策研究基金会是智库资金的
8、重要提供者,一般自身不从事 研究。少数基金会既支持研究机构，自身也从事研究，有着基金会和智库双重身份。如拉塞尔塞奇基金会、卡内基国际和平基金会等。,洛克菲勒,智库与利益集团的区别:,两者都以影响政府决策为目的。 利益集团： 1）是特定选民的代表；2）强调利益回报性 ；3）对某一问题进行集中研究。 智库：1）不代表特定选民；2）强调非赢利性；3）研究范围广泛；4）不能对政府官员或某一政党提供经济上的支持。,智库与咨询公司的区别：,咨询公司：以赢利为目的，是商业性机构，需要向政府纳税。 智 库：非赢利性机构，接受捐赠、出版物发行、会员费、课题研究费是其主要收入，不需要向政府纳税。,智库与游说组织的
9、区别：智库强调依据研究及结论的客观性；游说组织强调客户的目标，不在乎客观性如何。,智库界定五要素,4 非赢利性,5 相对稳定,1 政策研究机构,2 影响政策,3 独立,智库,智库以政策研究为核心、以直接或间接服务于政府为目的、非羸利性的独立研究机构。,第一章 智库概述,2.智库的起源与发展,2.1 智库起源的争议,刘伯温,诸葛亮,吴用,传统基金会,2.智库的起源与发展,2.1 智库起源的争议,19世纪初期说、19世纪中后期说、20世纪初期说,19世纪初期说代表人物：保罗迪克森 1970年著 Think Tanks 1832年，当时的财政部长为解 决汽船上的蒸汽锅炉问题，与费城 富兰克林研究所签
10、订委托研究合同 。,19世纪中后期说,代表人物:詹姆斯史密斯(James Smith),1991年出版 思想掮客,马萨诸塞州议会大厦,自1865年始,美国开始自觉地组织专门的机构，从事研讨和为政府提供决策参考。,20世纪初期说,代表人物1：威廉多姆霍夫( William Domhoff) 1900年成立的全国市民联盟(National Civic Federation）才真正称得上是与政府决策体系有正式联系并能对其施加影响的研究机构。,1904年，经济学家理查德伊利、约翰卡门斯联合创办工业研究局(Bureau of Industrial Research) 。有针对性地进行政策研究，直接对政府
11、的决策产生着影响。美国工业社会的记录史,智库的雏形,20世纪初期说,代表人物2：詹姆斯G迈克甘（James G.McGann) 1916年成立的政府研究所(布鲁金斯学会的前身)是第一个专门从事公共政策研究的独立组织。,为何比较认同“20世纪初期说”？,1）有一批相关组织机构应运而生； 2）与现代智库在运作模式上基本接近。 3）智库的社会功能被社会认可。,为何产生于美国？,1）美国的“进步运动”； 2）一战后，美国成为世界经济最强国，欲走向国际霸坛；摆脱孤立主义； 3）知识分子强调“经世致用”实用主义思想； 4）大企业家的资助。,2.2 智库的发展历程,冷战后，智库在全球范围内激增 在全球化的推
12、动下，非洲、东欧、中亚和部分东南亚地区的大部分智库都成立于近二十年。,首先出现在美国、西欧和日本90%的智库是1951年后成立的； 在如今的所有智库中，有三分之二成立于1970年以后，有一半以上出现于1980年以后 。,美国智库的发展,二战前,1990年前,2000年前,20,1200个,1600个,20个,20世纪初二战 （智库的诞生期）,政府研究所（1916年） 布鲁金斯学会 （1927年）（The Brookings Institution)卡内基国际和平基金会 （1910年）（ Carnegie Endowment)对外关系委员会 （1918年） （Council on Foreign
13、 Relation)胡佛战争、革命与和平研究所 （1919年） （Hoover Institution)拉塞尔塞奇基金会 (1907年)(RussellSage Foundation),背景：一次大战后,美国著名智库：,德国著名智库：基尔世界经济研究所（1914年）(Kiel Institute of World Economics)德国经济研究所 （1925年）(German Institute for Economic Research) 法国著名智库：全国经济委员会（1925年）英国著名智库：皇家国际事务研究所（1920年）(The Royal Institute of Internat
14、ional Affairs),20世纪初二战 （智库的诞生期）,唐纳德艾伯尔森 （Donald E. Abelson ）,这些机构在不同寻常的环境中诞生，但都意在鼓励学者调查社会、经济、政治问题。这些机构吸引了政治信念各异的政策专家，但他们努力使其不变成意识形态的战场。学者本人有时会明显支持或反对政府的政策，但这些机构的首要目标不是介入决策过程，而是作为一个提供政策专才的渠道。学者的建议转化为实际立法及可执行计划，在很大程度上依赖于他们的研究成果以及与政府官员联系的密切程度。”,著名智库研究专家,20世纪初二战 （智库的诞生期）,特点： （1）大多由大企业家(慈善家)捐助成立;（2）独立和中立
15、色彩较强;（3）主要从事政策研究; （4）侧重前瞻性和中长期战略性研究。,“没有学生的大学”,20世纪初二战 （智库的诞生期）,政府研究所（1916年） 布鲁金斯学会 （1927年）（The Brookings Institution)卡内基国际和平基金会 （1910年）（ Carnegie Endowment)对外关系委员会 （1918年） （Council on Foreign Relation)胡佛战争、革命与和平研究所 （1919年） （Hoover Institution),背景：一次大战后,美国著名智库：,美国早期智库的捐赠者,美国智库大量产生的原因:1) 美国成为超级大国,决策者
16、需求;2) 二战时知识精英的杰出贡献;3) 冷战兴起,*20世纪40年代-60年代*,二战后-二十世纪八十年代(发展期),背景：二战后，冷战起,二战后-二十世纪八十年代(发展期),政府合约型智库大量产生； 资金来源：政府资助 研究领域：主要从事防务、军事战略、情报与国家外交政策等方面的研究； 研究内容与思想倾向有明显的官方性质； 独立性较差。,特点:,20世纪40年代-60年代成立的著名智库,兰德公司 1948年（RAND Company)国际战略研究中心 1962年（Center for Strategic and International Studies)海军分析中心 1962年 （Th
17、e Center for Naval Analyses Corporation) 赫德森研究所 1961年（Hudson Institute)防务分析研究所 1956年(The Institute for Defense Analyses)大西洋理事会 1961年（The Atlantic Council),美国：,20世纪40年代-60年代成立的著名智库,英国：,伦敦国际战略研究所 1958年（International Institute for Strategic Studies）中国：中国军事科学院 1958年,叶剑英元帅在军科成立大会上发言,中国科学院国际关系研究所 1958年,中国
18、国际问题研究所 1960年,20世纪40年代-60年代成立的著名智库,日本：日本防卫研究所 1952年野村综合研究所 1965年日本国际问题研究所 1959年 越南：越南国家人文社会科学中心 1954年,二战后-二十世纪八十年代(发展期),*20世纪70年代-80年代*,人工世界与自然界完全对立; 人与人之间的对立,潜伏问题变得明显而复杂,出现众多危机:全球生态环境恶化;工业城市的无限膨胀;高居不下的通货膨胀和失业率;日益紊乱的国际金融系统;官僚主义和政治体制危机;青年一代的异化和社会价值的泯灭等,背景,二战后-二十世纪八十年代(发展期),爆炸式发展期美国和西欧：一半以上； 日本：智库元年（1
19、970年）（国土政策研究会、海洋产业研究会、三菱综合研究所日本综合研究所、开发计划研究所等）1973年7月15日，日本国会通过综合研究开发机构 法，成立“综合研究开发机构”。管理和分配课题及智库。,智库爆炸式发展的原因一：,1）决策者对政策分析的需求增长；印度副总统哈米德安萨里:“政府常常疲于应对眼前发生的事情,根本没有时间和精力去处理,去寻找方法解决一些可能、很可能甚至不太可能发生的事情.”,(左一为哈米德安萨里),智库爆炸式发展的原因二：,2）发达国家智库的榜样作用。,中国：国务院发展研究中心 1981年中国现代国际关系研究院 1980年中国太平洋经济合作全国委员会 1986年中国国际战略
20、学会 1979年中国社会科学研究院 1977年,智库爆炸式发展的原因三：,3）新国家和新组织的诞生；国家:1940年：68个今日：200个；各种公民组织的大发展：美国150万个,20世纪70年代-80年代成立的著名智库,美国：传统基金会 1973年（Heritage Foundation)美国外交政策全国委员会 1974年（National Committee on American Foreign Policy)美国和平研究所 1984年（United States Institute of Peace) 法国：法国国际关系研究院 1979年（Institut Francais des Re
21、lations Internationales),20世纪90年代至今（国际化趋势）,两极格局结束，国际秩序大调整；多级化 整体性世界正在形成。 全球化时代已经到来 。信息高速公路活动空间日益跨越障碍；政治权威的多元化；国际国内事务边界的模糊化；市场经济的同质化。,背景：,这一时期智库的发展特点：,1）数量仍呈上升趋势；（据费城国外政策研究所调查统计：美国2007年：美国1776个，印度122个）2）从国家安全领域向多个领域发展；3）智库的国际化趋势明显。,智库的国际化趋势,智库的跨国化活动日益增多 1）部分智库在海外纷纷设立分所或研究项目部。美国：传统基金会卡内基国际和平基金会 莫斯科城市研
22、究所,卡内基国际和平基金会 北京 布鲁金斯学会,德国：康拉德阿登纳基金会弗里德里希艾伯特基金会,2）各国智库之间广泛建立联系。,智库的国际化趋势,例：中国现代国际关系研究院2009年8月主要学术交流情况,国际性智库组织快速发展欧盟层面：欧洲政策中心 （1997年） 新欧洲中心 （1997年）欧盟安全问题研究所（1990年）欧洲亚洲事务研究所亚洲层面：东亚思想库网（2003年）多边层面：国际危机组织（1995年）,智库的国际化趋势,3. 智库的类型,詹姆斯迈克甘（James G. McGann）,类型繁杂、划分多样。,政党附属型（Political Party Affiliated） 政府附属型
23、（Government Affiliated） 半政府型（Quasi -Governmental） 自治且独立型（Autonomous & Independent） 半独立自治型（Quasi-Independent） 大学附属型（University Affiliated）,3. 智库的类型,作为非营利组织的独立公民社会思想库;在大学内或附属于大学的思想库;政府创立或资助的思想库;公司创建或附属于企业的思想库;政党（或侯选人）思想库,丹尼斯通 （Diane L. Stone）,3. 智库的类型,小型智库,专职研究员（10人以下）；年度经费（100万美元以下）。,中型智库,大型智库,专职研究员（
24、10-100人）年度经费（1000万美元以下）,专职研究员（100人以上） 年度经费（1000万美元以上）,美国按规模分:智库分为大型、中型 、小型三类。,3. 智库的类型,按智库与政府的距离及其隶属关系,官方智库,半官方智库,民间智库,通过立法或惯例存在于政府体系内部，为决策层提供咨询服务的机构。特点：1）带有明鲜的官方色彩，是决策系统中离决断圈最近的智囊组织。2）咨询身份和地位通常经过法律的授权 。,官方智库,依附于政党的智库 德国：弗里德里希艾伯特基金会（社民党） 美国：进步政策研究所（民主党）；隶属政府的智库 中国：中国国务院发展研究中心中国国际关系研究所（隶属中国外交部） 伊朗：政治
25、与国际关系研究所（隶属外交部） 法国：前景研究与国际信息中心（隶属法国计划总署）,官方智库,独立于政府体系之外，但以政府部门为主要服务对象，并在课题、经费、人员等方面与政府保持密切关系，对政府政策制定有重要作用的研究咨询机构。 特点：1）不隶属于政府机构；2）对政府决策有较大影响力。,半官方智库,政府资助型智库,半官方智库,政府直接出资兴办，或在经费上主要依赖于政府。 马来西亚：战略与国际研究所韩国： 发展研究所美国： 威尔逊国际学者中心,政府合同型智库,通过与政府签订研究合同来获取主要经费。,兰德公司,德国：汉堡经济研究所,与政府对口挂钩型智库,美国：对外关系委员会(与国务院对口挂钩)经济发
26、展委员会”(与商务部对口挂钩)； 日本：国际问题研究所 (与日本外务省对口挂钩)和平安全保障研究所(与防卫厅对口挂钩),民间独立的智库美国：布鲁金斯学会 企业公共政策研究所 中国：天则经济研究中心 大学附属的智库美国： 乔治城大学战略和国际问题研究中心哈佛大学国际事务中心中国：复旦大学的美国研究中心中国人民大学的欧洲研究中心 由企业创建但独立运作的智库日本：野村综合研究所,民间智库,4.1 智库的人员智库的人员构成（1）内行的行政管理人员；（2）从事研究的主要专家；（3）能独立处理数据、计算和分析的研究助理；（4）公共关系处理人员与文秘 ； （5）编辑及图书管理人员。,4.智库的人员、资金与研
27、究,国际战略研究中心,理事会（决定发展方向和大政方针）,执行委员会（31名委员）,高层行政领导（9人）,管理委员会,国际安全委员会,地区委员会,（28人）,智库研究人员的特点,智库的研究人员采用公开招聘的原则进入渠道：（1）从名牌大学招收刚毕业的博士和硕士；（2）从大学、企业界聘请专家学者；（3）从其它智库招揽人才；（4）从政府卸任官员中吸收人员。,智库研究人员的特点,高学历; 高能力; 跨学科; 深入了解实际 。,5%,33%,36%,其它,硕士,博士,兰德公司,布鲁金斯学会：35名高级研究员；15名研究员；20名助理研究员,智库研究人员的特点,高学历; 高能力; 跨学科; 深入了解实际 。
28、,兰德的用人标准： 能献身于解决问题； 对跨学科领域有兴趣，能与各种不同资历的专家合作； 具有较高的概括、分析和综合能力。,日本野村综合研究所的用人要求： “研究能力”，擅长调查研究； “洞察能力”，善于发现问题； “服务能力”，善于同委托者交涉； 与同行“合作的能力”； 能适应课题的转变，具备“专业转变的能力”。,其它人员,计算机专家,法律与商务人员,工程技术人员,. 兰德公司的研究人员专业构成,4%,文学艺术家,物理学家,数学、运筹、统计人员,经济学家,社会科学家,4%,5%,5%,10%,12%,13%,17%,30%,高学历; 高能力; 跨学科; 深入了解实际 。,4.2 智库的资金来
29、源,多种多样1) 财政拨款;2) 合同收入;3) 非政府资助;4) 原有资金的增值；5）出版收入。,兰德公司：合同报酬和捐赠1.6亿美元: 空军 3000万陆军 2440万(73.2%) 海军 250万国防部 2330万政府部门 3700万,大西洋理事会: “个人捐助计划”“公司项目”,美国企业研究所: 不接受合同研究和政府资助,4.3 智库的研究特点,1)注重实效的现实主义取向;面向社会、深入实践、讲究实际、解决问题,例: 70年代,经济停滞不前,失业人数剧增,通货膨胀严重米尔顿弗里德曼(美国企业公共政策研究所)控制货币发行量_抑制通货膨胀 减税刺激投资和发展生产,4.3 智库的研究特点,2
30、） 综合运用多种研究方法；定性研究与定量研究相结合宏观和微观相结合现实与未来相结合双向研究法:正面、积极反面、消极,兰德公司：系统分析法；政策性预算编制法；成本效用分析法等斯坦福研究所：趋势估计和监视计划法,4.3 智库的研究特点,3）跨学科的研究,例：20世纪60年代，环境污染严重，工业污染成为各国智库研究重点。研究角度： 传统的与生态平衡的关系 社会的负面效应及政治影响 工业问题与政治、经济、社会、文化紧密联系。日本政策科学研究所：日本通产省委托，从事“为产业活动和自然环境协调一致的生态学体系研究”的专题分析，从植物社会学和植物生态学两个角度进行探讨，创造社会科学和自然科学相结合的“生存指
31、标”计量标准。,4.3 智库的研究特点,4）开放性研究,设置国际交流部门和国外分支机构；对外学术交流活动；对外人员交流活动。,5 智库的社会功能,现代国家决策体制,利益集团,媒体,公众舆论,其它,5.1 预测指导功能,对决策而言，预见性是它生命力来源之一。,案例1: 罗马俱乐部（The Club of Room )被称为世界未来的预言者;,增长的极限,罗马俱乐部的研究员们,案例2: 兰德公司200多万买七个字苏联第一颗人造卫星上天,http:/ 信息提供持功能,英国伦敦国际战略研究所,搜集和提供军队和安全方面的情报以及供记者、 分析人员和学者广泛使用的信息；,每年出版的军事力量对比和战略研究最
32、为有名，常被推崇为世界军事方面的权威著作。,美国的外交政策研究所和波托马克学会等就国内外重大政策问题进行民意调查。,5.3 智力支持功能,1）提供新思想;2）提供政策建议和决策方案 ;3）传播政策知识，提高公共管理部门的管理水平.,5.4 沟通协调和“二轨外交”功能,案例1: 布鲁金斯学会 2005年案例2: 卡内基国际和平研究所,5.5 人才培训功能,大西洋理事会：下一代教育项目,加强未来领导人与现任领导人之间的沟通与合作,1）学术联合网络（与400多家大学联系，“大西洋危机竞赛”、“与决策机构见面”；2）约翰贝克实习项目（世界各地优秀大学生）；3）青年领导人对话项目（美欧地区各界青年领导人就国际时事交换意见）,高级访问学者计划,思考题,1. 在我校民族学与社会学学院有一个”南方少数民族研究中心”,该中心能否称为”智库”,为什么?2. 中国智库与美国智库的最主要区别是什么?,Thank You !,
