1、 范文 范例 学习 指导word 整理版 XXXXX律师事务所关于XXXXX之初步法律尽职调查报告二零 xx 年xx范文 范例 学习 指导word 整理版 释义本报告中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下：本报告/报告 XXXXX 律师事务所关于 XXXXX 有限公司之法律尽职调查报告本所 XXXXX 律师事务所本所律师 律师委托人/XXXXX 集团 XXXXX 有限公司目标公司/XXXXX 公司 XXXXX 有限公司XXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
2、X XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX公司法 中华人民共和国公司法公司章程 XXXXX 公司章程元、万元、亿元 人民币元、万元、亿元基准日 20XX 年 XX 月 XX 日范文 范例 学习 指导word 整理版 XXXXX 律师事务所关于 XXXXX有限公司之初步法律尽职调查报告（20XX）XXXXX 字第【】号致：XXXXX 有限公司XXXXX 律师事务所接受 XXXXX 的委托，对 XXXXX 有限公司的基本状况进行法律尽职调查，现根据调查结果出具本尽职调查报告。前言20XX 年 XX 月 XX 日至 XX 月 XX 日，本所律师接受 XXXXX 委托到 XXXXX 有
3、限公司进行尽职调查，目前第一次现场调查已基本结束。为出具本报告之目的，本所律师根据中国现行的法律、法规和规范性文件的相关规定，对目标公司的基本情况进行了调查。但由于时间仓促，本所律师本次调查工作主要采取以下工作方式：1、向目标公司出具尽职调查清单及补充清单，要求该公司按照调查清单提供纸质材料，并对相关纸质材料进行查阅；2、到目标公司进行现场调查；3、听取目标公司有关管理人员的陈述和说明，向其询问、了解相关事宜；4、到 XXXXX 市工商行政管理局查阅目标公司工商注册登记情况及变更情况；5、到 XXXXX 市国土资源局调查目标公司土地登记情况。由于本次尽职调查时间比较仓促，上述查验的方式不尽完整
4、，本所律师对所调查事项难以进一步的核实和查验。因此，本所不能确保本报告不存在疏漏、瑕疵等情况。本所律师声明：范文 范例 学习 指导word 整理版 本尽职调查报告系依据出具日以前已经发生或存在的有关事实，以及在本尽职调查报告出具日在中国境内有效的中国法律、行政法规、地方性法规和各类规章、其他规范性文件，同时也是基于本所对有关事实的了解和对有关法律的理解。本尽职调查报告中仅涉及被调查目标截至报告出具日已发生的法律事项，而不涉及任何有关会计、审计及资产评估等专业事项。本所在本尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性
5、作出任何明示或默示的保证，对于这些文件的内容本所并不具备核查和作出评价的适当资格。除非另有说明，本尽职调查报告中列出的财务数据和财务方面的内容（如资产负债表情况、相关财务数据摘录等）仅基于目标公司提供的相关财务资料，尚未经审计师核实，此部分内容仅供贵公司作为参考，确切的财务状况应以审计报告为准。本尽职调查报告依赖于目标公司提供的资料、相关人员口头介绍的情况及网上查询信息，对于该等资料及信息，本所假定其均真实、准确、全面且不存在误导性陈述。本报告仅供委托人 XXXXX 公司之目的使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本报告或其任何部分用作其他任何目的。本报告为初稿，并非最终
6、完整版本，仅供委托人参考。范文 范例 学习 指导word 整理版 目录释义 .1前言 .2目录 .4正文 .5一、公司的基本情况 .5二、公司的设立与历史沿革 .7三、XXXXX 公司对外投资情况 .10四、公司内部组织架构及关联公司 12五、XXXXX 公司的资质、证照 .13六、XXXXX 公司的主要财产 .14七、公司业务及重大业务合同 21八、重大债权债务 21九、XXXXX 公司的税务 .24十、劳动用工情况 26十一、XXXXX 公司的诉讼、仲裁或行政处罚 .26十二、其他 27范文 范例 学习 指导word 整理版 正文一、公司的基本情况（一）XXXXX 公司的现状1、公司目前工
7、商登记情况根据调取的最新的企业机读档案以及 XXXXX 公司提供的 20XX 年 XX 月 XX日最新营业执照显示，并在全国企业信用信息公示系统查询，XXXXX 公司基本情况如下：序号 名称 内容1 公司名称 XXXXX 有限公司2 统一社会信用代码 XXXXX3 住所 XXXXX4 法定代表人 XXXXX5 注册资本 人民币 XXXXX 亿元6 企业类型 有限责任公司（法人独资）7 经营范围 XXXXX8 成立日期 20XX 年 XX 月 XX 日9 经营期限 长期2、公司目前的股权结构根据调取的 XXXXX 公司最新的企业机读档案以及 XXXXX 公司提供的最新公司章程，XXXXX 公司目
8、前的股权结构如下：序号 名称 出资比例 认缴出资额 实缴出资额 出资方式1污水公司有限公司100% XXXXX XXXXX土地使用权、货币合计 100% XXXXX XXXXX -范文 范例 学习 指导word 整理版 根据本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，股东 XXXXX 的基本情况如下：序号 名称 内容1 公司名称 XXXXX2 统一社会信用代码 XXXXX3 住所 XXXXX4 法定代表人 XXXXX5 注册资本 XXXXX6 企业类型 XXXXX7 经营范围 XXXXX8 成立日期 XXXXX9 经营期限 长期3、公司的法人治理结构根据 XXXXX 公司最新公司章程 ，公司不设股
9、东会，股东作出决定时，应当采用书面形式，股东签字后公司归档保存。公司不设董事会，设执行董事一人，由股东任命。每届任期三年，任期届满可以连任。执行董事对股东负责。公司法定代表人由执行董事担任。公司不设监事会，设监事一人，由股东任命，每届任期三年，任期届满可以连任。执行董事、高级管理人员及财务负责人不得兼任监事。公司设经理一人，由股东任命产生，对执行董事负责。4、董事、监事和高级管理人员根据调取的企业工商内档以及 XXXXX 公司提供的XXXXX 有限公司职工构成表，并在全国企业信用信息公示系统查询，截至基准日，XXXXX 公司的董事、监事和高级管理人员如下：序号 姓名 职务1 XXXXX XXX
10、XX范文 范例 学习 指导word 整理版 2 XXXXX XXXXX3 XXXXX XXXXX4 XXXXX XXXXX5 XXXXX XXXXX二、公司的设立与历史沿革根据在 XXXXX 市工商局调取的企业工商内档，XXXXX 公司的设立情况及变更历史如下：（一）XXXXX 公司的设立1、XXXXX 公司设立的基本情况XXXXXXXXXX。2、XXXXX 公司设立时的股权结构XXXXX 公司设立时股东及出资情况如下：单位：万元序号 名称 出资比例 认缴出资额 实缴出资额 出资方式1 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX 土地使用权、货币合计 XXXXX XXXXX XXXXX -
11、3、XXXXX 公司设立时的出资和验资XXXXX；XXXXX。（二）XXXXX 公司的历史沿革1、公司变更法定代表人、住所XXXXX。2、公司股权转让范文 范例 学习 指导word 整理版 XXXXX3、公司变更住所、股东名称XXXXX4、公司变更法定代表人XXXXX。（三）XXXXX 公司的股权质押情况XXXXX。三、XXXXX 公司对外投资情况根据 XXXXX 公司人员介绍以及公司提供的材料，截至基准日，XXXXX 公司对外投资企业共 1 家，具体情况如下：序号 公司名称 注册资本 持股比例 表决权比例1 XXXXX 有限公司 XXXXX 万元 100% 100%（一）XXXXX 基本情况
12、XXXXX 基本情况如下：序号 名称 内容1 公司名称 XXXXX2 统一社会信用代码 XXXXX3 住所 XXXXX4 法定代表人 XXXXX5 注册资本 XXXXX6 企业类型 XXXXX7 经营范围 XXXXX8 成立日期 XXXXX9 经营期限 长期（二）XXXXX 的员工范文 范例 学习 指导word 整理版 根据 XXXXX 公司介绍，XX 公司人员分布结构包括经理 X 名，会计 X 名，办事员 X 名，司机 X 名，保安 X 名，厨房 X 名，共 X 人。四、公司内部组织架构及关联公司（一）公司内部组织架构根据 XXXXX 公司人员介绍，公司目前的内部组织架构如下：XXXXXXX
13、XXX（二）XXXXX 公司的关联公司根据公司提供的资料以及本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，截至基准日 XXXXX 公司主要存在以下关联公司：1、公司的控股股东及实际控制人XXXXX 持有 XXXXX 公司 100%股权，系 XXXXX 公司的唯一股东。XXXXX 持有 XXXXX100%股权，系 XXXXX 公司的实际控制人。2、公司的子公司XXXXX 公司目前子公司共 1 家，为 XXXXX 有限公司（详见第三部分“XXXXX公司对外投资情况）。3、其他关联公司序号 公司名称 关联关系1 XXXXX 同一股东控制下的企业2 XXXXX 同一股东控制下的企业3 XXXXX 同一股东控
14、制下的企业4 XXXXX 同一股东控制下的企业5 XXXXX 同一股东控制下的企业6 XXXXX 同一股东控制下的企业7 XXXXX 同一股东控制下的企业范文 范例 学习 指导word 整理版 五、XXXXX 公司的资质、证照（一）公司的证照根据 XXXXX 公司提供的资料，除营业执照外，公司目前持有的证照如下：1、XX 省工会社会团体法人资格证（编号：XXXXX 证字第 XXXXX 号）：工会名称为 XXXXX 有限公司工会委员会，有效期为 20XX 年 XX 月 XX 日至 20XX年 XX 月 XX 日。2、开户许可证（编号：XXXXX）：开户行为 XXXXX，账号为 XXXXX，发证机
15、关为 XXXXX。3、机构信用代码证（代码：XXXXX）：有效期至 20XX 年 XX 月 XX 日，发证机关为中国人民银行征信中心。（二）XXXXX 公司的资质证书XXXXX 公司主要 XXXXX。截止本报告出具之日，XXXXX 公司持有的资质证书如下：序号 证书名称 单位名称 证书编号 发证机关 核准事项 有效期1 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX2 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX3 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX4 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXX
16、X XXXXX六、XXXXX 公司的主要财产（一）公司的固定资产1、汽车根据公司提供的机动车注册登记摘要信息栏，公司目前拥有的机动车信息如下：序号 机动车所有人 登记日期 机动车登记编号 车辆品牌及型号范文 范例 学习 指导word 整理版 2、房产根据 XXXXX 公司提供的资料及公司介绍，XXXXX 公司名下无房产。（二）无形资产1、土地使用权根据 XXXXX 公司人员介绍，以及 XXXXX 公司提供的国有土地使用权证、建设用地规划许可证等材料，并经本所律师于 20XX 年 XX 月 XX 日在 XXXXX 市国土资源档案信息管理中心查询 XXXXX 公司的不动产登记资料证明及档案，截至档
17、案查询之日止，XXXXX 公司名下有 X 宗国有土地使用权，其明细情况如下：序号土地证号面积（） 取得方式取得日期及终止日期使用权类型位置抵押、查封、出租情况1 XXXXX XXXXX 出让 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX2 XXXXX XXXXX 出让 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX3 XXXXX XXXXX 出让 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX4 XXXXX XXXXX 划拨 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX5 XXXXX XXXXX 划拨 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX（1）土地取得情况XXXXX 国有土地使用
18、权XXXXX。1 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX2 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX3 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX4 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX5 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX6 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX7 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX8 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX9 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX10 XXXXX 公司 XXXXX XXXXX XXXXX11 XXXXX 公司
19、XXXXX XXXXX XXXXX范文 范例 学习 指导word 整理版 XXXXX 国有土地使用权XXXXX。XXXXX 国有土地使用权证XXXXX。（2）土地抵押、查封、出租情况序号 土地证号 抵押权人 借款合同编号 他项权证号 抵押贷款金额 抵押贷款期限1 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX2 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX2、其他无形资产根据公司提供的资料及公司介绍，目前公司未拥有任何域名、商标、专利技术、著作权或其他知识产权、无形资产。经本所查询商标局网站，亦未发现公司拥有任何商标。（三）公司拥有的生产经营设
20、备情况根据 XXXXX 公司介绍及提供的资产盘点表，XXXXX 公司拥有的主要生产经营设备包括：生产经营和 XXXXX 所需的各类化验设备、工艺设备、电气设备、机械设备、工具、器具，以及空调、台式计算机等相关办公设备、交通工具等。（四）工程项目根据 XXXXX 公司介绍及其提供的工程立项及批复文件、环评报告表及批复、建设用地规划许可证、建设项目规划许可证、建筑工程施工许可证、土地使用权证、中标文件、施工合同、竣工验收材料等文件，XXXXX 公司的工程项目基本情况如下：1、已建成项目项目名称 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX建设规模 XXXXX XXXXX XXXXX
21、XXXXX XXXXX建设地址 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX土地使用 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX范文 范例 学习 指导word 整理版 权证（1）XXXXX 工程根据 XXXXX 公司提供的材料，XXXXX 工程均已取得立项所需有关政府部门批复，公司已依法通过公开招投标方式确定项目施工、监理单位，并取得了项目建设相关的建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证、建设工程规划许可证等必要许可。（2）XXXXX 工程XXXXX2、在建工程（1）XXXXX 工程项目名称 XXXXX建设规模 XXXXX建设地址 XXXXX土地使用权证 XXXX
22、X设计单位 XXXXX施工单位 XXXXX监理单位 XXXXX根据 XXXXX 公司提供的材料，XXXXX 项目首期工程已取得立项所需有关政府部门批复，已完成立项审批。公司已依法通过公开招投标方式确定项目勘察、施工、监理等单位，并取得了项目建设相关的建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证、建设工程规划许可证及国有土地使用权证等必要许可。由于 XXXXX 公司未提供项目其他材料，无法了解项目目前建设情况。（2）XXXXX 工程由于 XXXXX 公司未提供与此项目有关的材料，无法了解和核实项目目前建设情况。范文 范例 学习 指导word 整理版 七、公司业务及重大业务合同（一）公司主营业务根据 X
23、XXXX 公司现持有的统一社会信用代码为 XXXXX 号营业执照，公司经 XXXXX 市工商局核准的经营范围为：XXXXX（二）公司重大业务合同根据 XXXXX 公司提供的业务合同，公司的业务合同主要为 XXXXX 合同、XXXXX 合同、XXXXX 合同等，合同涉及金额较小。八、重大债权债务（一）银行贷款根据 XXXXX 公司提供的贷款合同等材料，截至 20XX 年 XX 月 XX 日，XXXXX公司正在履行的与银行之间的主要重大借款明细如下：单位：万元序号 合同编号 借款人 贷款机构 贷款金额 贷款期限 贷款年利率1 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX2
24、 XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX1、XXXXX 万元人民币资金借款合同XXXXXXXXXXXXXXX。2、XXXXX 万元人民币资金借款合同XXXXXXXXXXXXXXX。（二）对外担保根据 XXXXX 公司财务人员介绍，截止 20XX 年 XX 月 XX 日，XXXXX 公司不存在正在履行对外担保合同。（三）其他重大债权债务1、关联方往来范文 范例 学习 指导word 整理版 根据公司提供的财务报表，截止 20XX 年 XX 月 XX 日，XXXXX 公司对股东XXXXX 账面上有其他应收款 XXXXX 元。XXXXXXXXXXXXXXX。2、其他根据
25、公司提供的财务报告表显示，公司存在一笔长期借款“XXXXXXXXXX”，截至基准日账面余额为 XXXXX 元。XXXXXXXXXX。九、XXXXX 公司的税务（一）XXXXX 公司主要税种和税率根据 XXXXX 会计师事务所有限公司出具的XXXXX 有限公司企业所得税汇算清缴鉴证报告 20XX 年 XX 月 XX 日-20XX 年 XX 月 XX 日（XXXXX 税查字20XX002 号），20XX 年度 XXXXX 公司执行的税种、税率及税收优惠情况如下：1、流转税及附加税费序号 税种 计税依据 税率1 企业所得税2 城市维护建设税3 教育费附加4 地方教育费附加5 堤围费6 增值税7 印花
26、税2、税收优惠及批文（1）增值税优惠项目 国家文件依据 具体优惠政策规定增值税（2）堤围费根据 XX 省财政厅、XX 省发展和改革委员会联合发布文件（XX 财综20XX范文 范例 学习 指导word 整理版 XX 号）及 XX 省地方税务局关于免征中央省设立的设计行政事业性收费省级收入的通知中有关堤围防护费政策解答，公司 20XX 年度堤围防护费按营业额的 0.72计缴。（二）XXXXX 公司的纳税情况本所律师根据根据 XXXXX 会计师事务所有限公司出具的 XXXXX 公司20XX、20XX 及 20XX 年度企业所得税汇算清缴鉴证报告，并查阅国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏（http
27、:/ 等网站，未发现 XXXXX 公司存在重大税收案件违法违规行为。XXXXX 公司的纳税情况，尚需到所属的税务部门进行查验核实。十、劳动用工情况（一）XXXXX 公司目前职工情况根据 XXXXX 公司提供的职工花名册，截至 20XX 年 XX 月 XX 日，公司共有XXX 员在职员工。XXXXXXXXXX。XXXXX 公司称已依法与各员工签订了劳动合同。（二）社保缴纳情况根据 XXXXX 公司提供的社会保险费缴费凭证和20XX 年 XX 月社保明细，20XX 年 XX 月份、XX 月份在公司购买社保的员工人数有 XXX 人，其中包含为 XX名退休职工购买医疗保险。对照同期的职工花名册，XXXXX 公司已为全部在职员工购买社会保险，符合法律法规的规定。XXXXX 公司是否存在欠缴社会保险费用、涉及劳动处罚、仲裁等情况，尚需到劳动部门进行核实。十一、XXXXX 公司的诉讼、仲裁或行政处罚经 XXXXX 公司管理人员介绍，XXXXX 公司不存在正在发生或可能发生的诉讼、仲裁或行政处罚。本所律师查阅了中国裁判文书网（http:/ 范例 学习 指导word 整理版 （http:/ XXXXX 公司存在诉讼、仲裁或行政处罚的情形。十二、其他事项（待披露）
