1、信息化蓝皮书 在中国的发展和意义曹淑敏摘 要:在新一代宽带移动通信标准的产生和竞争中,我国在等产业积累的基础上,主导实现了标准融合,并主导了产业化和国际化。我国的创新发展,其意义不只是推动了移动通信自身产业的发展,而且对我国当前实施创新驱动战略、建立创新体系、实现经济发展方式转变都有着重要的借鉴意义。关键词:标准化 产业化 国际化从我国移动通信技术和产业的发展历程看, 世纪年代第一代移动通信时期我国没有任何自主的技术和产业; 世纪年代第二代移动通信时期,我国采用、 国外技术标准,逐步实现自主研发设备和产品;世纪末、 世纪初进入第三代移动通信发展阶段,我国把握机遇,较早参与国际标准制定和研究开发
2、,提出了我国拥有自主知识产权的国际标准,建立了自主的产业链和体系,产业创新能力不断提升。目前, 用户已经超过亿,成功地实现了大规模商用。同时,我国企业在国曹淑敏,现任工业和信息化部电信研究院院长,教授级高工,兼任国家重大科技专项“新一代宽带无线移动通信网”副总师,国家信息化专家咨询委员会委员,国务院三网融合专家组成员、国家互联网信息管理办公室专家组成员、国务院反垄断专家组成员,中国通信标准化协会副理事长、中国互联网协会副理事长、中国通信学会副理事长、云计算发展与政策论坛理事长,工信部工作组组长、 ()推进组组长、工信部 ()推进组组长等。在中国的发展和意义 际移动通信市场取得不俗成绩,华为、中
3、兴等企业进入全球前列。几年前,国际上启动之时,在等产业积累的基础上,我国主导实现了标准融合,并进而主导了的产业化和国际化。同时,我国企业在 整个产业的竞争力也进一步提升,特别是在商用初期就推出多频多模芯片和智能终端等设备。可以说,在阶段我国已经基本实现与国外企业同步发展、同台竞争的局面。年月,我国政府发放了 ()牌照, 市场正式启动,且在年有望建设成全球最大的网络和发展为全球第二大市场。 发展将为我国移动通信的技术创新、产业升级、移动互联网、宽带中国战略和信息消费等奠定重要基础,发挥关键作用。一 我国主导标准,打造具有国际竞争力的产业在新一代宽带移动通信标准的产生和竞争中,我国积极参与提交候选
4、技术标准,并且抓住欧美两个阵营竞争的战略机会,积极与多方交流合作,寻求我国最大利益,最终在年促成了在国际标准化组织形成了由我国主导的,融合的标准。我国 的创新发展,是在 产业基础上不断增强和壮大的。 继承和拓展了在帧结构、智能天线、系统设计等方面的关键技术和自主知识产权,而且为长期演进奠定基础,保持了我国在领域的领先和主导优势。同时,我国 创新发展,走融合创新和同步发展之路。将我国在领域拥有的核心技术和产业优势与国际主流标准融合形成标准,共享全球的产业资源和广阔的市场空间。我国运营企业及早参与和牵引,市场导向更突出,打通了创新与市场的通道。融入全球市场,推进国际化发展,基本实现与全球 在标准、
5、产业化和商用上同步发展,有利于打造具有国际竞争力的产业,有利于形成更大的市场规模和产业效益。信息化蓝皮书(一)我国主导国际标准,采取融合创新和同步演进的策略,共享全球产业和市场资源融合统一的国际标准虽然国际电信联盟早在年标准即将完成之时就启动了后( )的概念,并且在年完成了愿景建议,提出的目标和能力,但是由于在年之后才逐步步入商用, 的标准化进程比较缓慢。但是, 年,当刚刚步入商用,尚没有大发展时,美国以英特尔等公司为主导的组织提出了采用正交频分多址()的技术,即 ,并以更具竞争力的超过的峰值带宽在全球掀起很大的热潮,也点燃了蜂窝移动通信和传统领域在移动宽带的技术之争。在竞争的压力下,蜂窝移动
6、通信阵营在年启动了面向下一代移动通信的技术和标准化工作。我国政府主管部门为确保创新可持续发展,对标准高度重视,前瞻性地做了大量技术与战略研究,时任信产部副部长的奚国华亲自带队赴美国与产业阵营、赴欧洲与阵营进行国际沟通、协调和推进合作,并利用欧美之间的竞争,把握瞬息万变的全球发展形势,确定我国的发展策略和技术路线。我国最终确定了在推动演进技术路线,即“既与 融合又保持特色”的标准战略定位,与爱立信、沃达丰、高通、诺西等跨国公司合作,最终在年月的会上,提交了国内外家公司联合签署的融合标准提案,并获得会议通过,形成了由我国主导的融合标准,比预期的时间大大提前,不但实现了预期目的,而且保留和拓展了在系
7、统设计和智能天线等方面的核心技术和知识产权成果,促成了全球统一标准的形成。 与 标准化同步发展统一的国际标准确立后,国内外产业开始积极加入技术研究和设备预研,逐渐实现了与 基本同步。年月,包括 、 两种模式的标准第一个版本在冻结,成为被国际产业广泛接受的国际标准。在其后的、 、在中国的发展和意义 、 版本, 和 均保持同步演进。 年月, 增强标准与 一起,被正式确定为 ()国际标准。 年月,我国提出的祖冲之加密算法被确定为新的加密算法国际标准,我国网络将全面采用该算法。年底,中国通信标准化协会()完成我国第一版系列行业标准,包括和 模式。与 标准同步,为产业化同步打下关键基础。这使产业可以同时
8、启动 和设备研发,协同制定产品规划和路标,最大限度地共用技术产品平台和共享研发资源。这为非对称频谱运营企业选择提供了保障,可与 运营企业同步开展试验和商业部署。我国在国际标准中的创新成果和话语权大幅提升年,在政府主管部门的有力组织下,成立了宽带无线移动通信专家组(),组织国内开展面向新一代宽带无线移动通信标准的关键技术研究、评估以及我国的战略和策略的研究。后在此基础上成立()推进组,搭建政产学研用平台,组织国内运营商、制造商、研究院所和几十所高校参与全球标准化工作。建立“前后台”机制,即根据标准的进展和方向,在国内充分调动近百个单位的力量参与研究、提交技术文稿、 推进组评估筛选的基础上,由我国
9、的成员单位提交文稿到,形成前后台相互协同、相互支持,全国产业界共同参与标准化的独特模式。我国在整个标准,包括 (频分双工)和 (时分双工)的参与度大幅增加,我国企业提交的文稿占整个 文稿的 以上,其中占特定技术文稿近 ,同时我国已经牵头了 新的标准化项目。此外,我国国际标准化人才队伍壮大、经验积累更多,在和等国际标准组织的话语权和协调能力不断提升。(二)国家科技重大专项系统布局创新链和产业链,多阶段试验验证全面推进产业化由于移动通信技术复杂、产业链长,每个环节都是多个厂家参与,是全球竞争的多厂家环境,共同制定标准、通过测试和技术试验推动标准完善和不同信息化蓝皮书厂家产品之间的互操作,一直是推动
10、其产业化和产品成熟的重要手段。年月,工业和信息化部成立工作组,充分发挥在产业化过程中积累的经验,构建政产学研用紧密结合的公共平台,组织开展多阶段技术试验,有效拉动产业研发。工作组从开始就秉承“开放”,走国际化的路线,就像在全球联合主导企业推动标准化一样,积极与国内外企业沟通合作,吸纳国内外产业界尽早积极参与进来,越来越多国外厂商参与到的标准化和产品研发中,形成越来越强大的产业链。特别是中国移动作为全球最大的移动通信运营商,牵头支持,加上中国移动又有建设运营和推动的经验,更进一步带动产业链各环节的积极参与,带动国内外产业链各环节主流企业加入研发和产业化进程中来,使阵营快速壮大。现在全球越来越多的
11、制造商和运营商加入产业中。年我国启动“新一代宽带无线移动通信网”国家科技重大专项,第一批项目开始实施,重大专项连续几年有力的支持,对全面构建产业链和加速的产业化和商用化进程起到最为关键的推动作用。国家科技重大专项系统布局,打造以为核心的创新链和产业链重大专项全面布局,以市场为导向、企业为主体、产学研用相结合,支持以为核心的创新链和产业链构建。注重顶层设计和整体规划,明确目标和实施思路,支持以及其增强技术为主线的国际标准化、研发产业化、试验验证和应用示范等工作,以及关键技术、共性技术和无线新技术探索等研究。根据技术和产业发展规律,重大专项支持从试验设备、预商用设备到商用设备的研发产业化的全过程,
12、支持从概念验证、研发技术试验、规模技术试验到扩大规模试验(预商用试验)的组网技术成熟的全过程,打造了包括系统设备、芯片及关键器件、终端、测试仪表等完整的产业链。系统设备包括核心网设备、基站设备、家庭基站设备、智能天线等;芯片包括基带芯片、射频芯片、应用处理器芯片()等。由于是在网络基础上发展,终端将采用多频多模方式,芯片更加复杂,基带芯片包括三在中国的发展和意义 模基带芯片( )、五模基带芯片( ),射频芯片则要支持多达十几个频段等;终端包括智能手机和多模数据类终端(如上网卡等)等;测试仪表包括综合测试仪、射频一致性、协议一致性、无线资源管理等终端测试仪表,路测、空口监测、网络优化等网络测试仪
13、表和工具,系统模拟器和信道模拟器等用于网络接口或系统测试的仪表等。重大专项自年设立至年,累计国家财政支持经费已达亿元,其中超过支持研发制造企业。 工作组统筹规划,精心组织实施四阶段技术试验,加快推进产业化为了加快标准和产业化的工作,在工业和信息化部的统一领导下,成立了由工业和信息化部电信研究院担任组长、中国移动担任副组长,国家无线电监测中心、中国电信、中国联通、 产业联盟以及国内外系统设备、芯片、终端和仪表企业等产学研用单位参加的工作组(逐步扩展共计余家)。工作组下设规范测试子工作组、终端一致性测试子工作组、国际推广子工作组,分别开展技术规范和测试规范的研究制定,实施概念验证、研发技术试验、
14、城市规模技术试验和城市扩大规模试验四大阶段的测试验证和研究评估工作,推进研究国际发展问题,共建共享适应于全球发展的多模多频网络测试环境,支撑全球部署和产业发展。整个技术试验从年到年,历时年多。 工作组开展的功能、性能、接口、关键技术和组网研究,先后制定项技术规范,系统设备、芯片、终端和仪表企业(共计超过家)提供设备参与试验,由电信研究院、中国移动、中国电信和中国联通的技术人员余人组成测试组,完成了超过个测试项,发现、验证和解决了各类技术问题超过项。工作组根据技术和产业发展规律,规划试验阶段和试验内容,遵循科学合理和加速推进产业两个原则,研究制定全套技术规范,明确路标要求和各阶段衔接方案,每个阶
15、段先完成的企业率先进入下一阶段。既要保障产业链的整体推进,又鼓励领先企业加快进展。充分利用电信研究院的公共信息化蓝皮书测试验证平台和中国移动规模试验网络,为打通产业链上下游的研发、集成、联调和改进工作,提供了比较完备的网络环境。组织开展全面的研究和测试,对重大技术问题开展研究,对技术和产业成熟进程进行评估。通过四大阶段的试验验证,取得了一系列重要的阶段成果。技术成熟度方面 系统设备功能完善、性能良好稳定、可运营管理,达到商用水平;实现系统与芯片之间多个互操作组合测试;网络、吞吐量、多用户容量等主要指标达到规范要求,全球首次采用个真实终端在复杂同频组网下的大容量承载能力测试;智能天线与等关键技术
16、的性能得到充分验证和规模应用。快速攻克业界普遍面临的共性技术难关,有效节约产业科研资源,加速产业化进程,对于缩短 之间的差距发挥了积极的作用。产业链打造和完善方面 全面打造了系统、芯片、终端和仪表等产业链,服务支撑能力等得到验证,取得了突破性进展。 公共试验验证平台有效支撑了产业链主要环节从无到有、从试验设备到稳定产品的研发产业化过程,全面、系统、科学、高效地推进了技术和产业的不断成熟。产品成熟度和试商用方面 系统设备和手机终端获得进网许可;多模芯片、数据类终端和智能手机通过测试验证,具备批量供货能力;实现无线网络连续覆盖,发展近万专业用户,实现了较好的用户体验。通过重大专项的强有力支持、四个
17、阶段的技术试验的有效实施,构建了完整的、较为成熟的产业链,具备了规模商用的条件,为年月发放牌照、启动正式商用奠定了坚实的基础。中国移动牵头成立,积极推动国际发展年月,中国移动发起成立全球倡议组织 ( ),吸纳运营和支持的运营商加入,旨在共同推动产业成熟和全球部署,成立了个技术课题组( ),涵盖了频谱、终端、测试、关键技术、网络规划等领域,解决商业部署中面临的关键问题。依托论坛平台,组织国际峰会,展示最新在中国的发展和意义 发展水平,推动国际化发展。截至年月, 已有家运营企业成员。全球已推出了多款终端,已有个商用网络在亚洲、美洲、欧洲、非洲、大洋洲等多个国家和地区运行。(三)政府优先制定我国频率
18、规划,率先发放牌照,正式进入商用阶段年工业和信息化部批准 (室内)和 频段(外场)用于试验,并在年扩大规模试验期间发布我国频率规划, 频段频率全部用于标准,为产业化和国际化奠定重要基础。年月日,工信部为中国移动、中国电信和中国联通发放了三张 牌照,标志正式进入商用阶段。商用恰逢移动互联网爆发式增长、信息通信领域()在移动互联网的带动下加速融合和创新。移动互联网流量的持续高速增长,使得成为有史以来发展最快的移动通信技术。我国年发放牌照, 下半年以来,特别是年和智能终端呈现爆发式增长,巨大的市场是发展坚实的基础。移动互联网应用层出不穷、流量需求爆炸式增长,对移动通信网络提出了更高的带宽要求,推动全
19、球移动通信网络向速率更高、容量更大、单位成本更低的第四代移动通信( )加速演进。二 我国创新发展具有重大意义从年中国提交候选技术到年的十五年,是全球和我国移动通信历史上发展最快的时期,我国的移动通信用户从万发展到超过亿,改革开放的大环境和移动通信巨大的市场是我国移动通信产业创新发展的基础,而移动通信技术从到和从到的更新换代也为我国参与国际标准提供了难得历史机遇。这十五年是我国移动通信产业从无到有、从弱到强创新发展的十五年,是取得辉煌成就的十五年,也是探索我国市场经济体制下创新体系建设、创新驱动发展、实现产业转型的十五信息化蓝皮书年。其意义不仅是推动了移动通信自身产业的发展,而且对我国当前实施创
20、新驱动战略、建立创新体系、实现经济发展方式转变都有着重要的借鉴意义。(一)对我国技术创新和产业发展的关键作用我国创新发展是在党中央、国务院领导的直接关怀和正确决策下,在信产部工信部、发改委、科技部等各部门领导的支持下,几代移动通信人智慧、勇气和长期艰辛不懈扎实努力的结果。一直是在曲折中探索、在质疑中求证,探索和把握科学规律,按照市场规律推进发展,取得了巨大的成绩,占据了全球移动通信技术和产业发展的制高点,积累形成了一整套我国信息通信技术自主创新的成功经验,具有重大战略意义。移动通信一直是全球技术创新最快最多、产业链环节长、国际化程度高且竞争最激烈的产业领域,一般都需要超前若干年的长期积累过程,
21、单靠少数企业均无法实现。我国虽然在的产业取得了长足的进步,一方面有了华为、中兴这样的世界知名企业,另一方面建立了完整产业链,特别是芯片实现了从无到有的突破,成功实现了大规模商用,但是从全球的整个产业链来看,在芯片、终端、仪表等关键产业环节,仍然比较薄弱。如何在实现标准、产业的更大突破,实现从弱到强是移动通信产业面临的巨大课题。我国创新发展,充分体现了在政府领导下,以市场为导向,产学研用各方既各自发挥所长,又相互紧密协作,实现“顶层设计、系统布局、协同推进、精心组织”的协同创新机制,通过工作组、 ()推进组、电信研究院试验验证平台和中国移动规模试验等组织方式和公共平台,将产业链各环节的企业汇集在
22、一起,进行整体谋划和系统布局,将分散的产业链各环节的产品构成系统、网络,实现协同推进。建立有效的组织、平台和机制,坚持不懈地精细化实施,这些都是保障创新成功必不可少的关键要求。同时,使的产业化与国家频谱规划和牌照发放等产业政策相互协同,政策支持产业、产业在商业化应用中实现最终的成功。实现国内国际产业的协同,通过全球主流企业的参与加速产业成熟、在中国的发展和意义 壮大产业队伍,通过国内的产业推动和规模应用推动国际化。我国创新发展,为我国移动通信自主技术标准和产业发展壮大打下坚实基础,形成“自主创新 融入国际 引领国际”的持续创新发展的战略思路。我国政府和产业界一直积极跟踪世界移动通信技术的最新发
23、展趋势和动态,以全球视野开展全局性和前瞻性的研究。敏锐把握标准产生和发展的重要机遇期,采取科学对策,不失时机地推进我国拥有的知识产权技术进入国际标准。不断加强国际标准化的技术研究、队伍建设、专利实现和组织协调水平,目前我国已成为和等国际标准组织的一支重要力量。我国创新发展,探索实现了自主创新的“两链一体系”,构建了包括技术、标准、研发、试验和应用的创新链,打造了包括系统设备、芯片、终端、关键元器件、测试仪表和业务应用等主要环节的完整产业链。探索实践了以企业为主体、产学研用相结合的协同创新体系和一整套实施机制。积累了主导具有国际竞争力的完整产业链的丰富经验,实现了集成电路、关键元器件和测试仪表等
24、长期依赖进口、受制于人的关键环节的重大突破,使我国的移动通信产业走向从弱到强的质的提升。我国创新发展,坚持以市场为导向,以满足市场需求为根本目标,充分发挥运营企业和市场需求的关键牵引作用,指导自主创新方向和拉动产业发展。我国运营企业从初期就深度参与,打通了技术创新与市场应用的通道,运营业与制造业的互动更靠前,进一步促进了运营企业在网络和市场领域的创新。我国创新发展,建立和依托支撑自主创新的技术标准推进平台和产业推进平台,汇聚全行业专家学者的创新智慧,持续培养和锻炼了数十万创新人才队伍。从到十五年的创新与产业发展过程中,我国逐步建立起决策研究、公共研发、标准推进、测试验证、产业联盟、知识产权等自
25、主创新的公共支撑平台,成为落实“顶层设计、系统布局、协同推进、精心组织”的最关键的实施平台和有效措施。没有这样拥有十余年经验的数十万人的创新队伍和有效的支撑平台,我国自主创新技术走向成功是无信息化蓝皮书法想象的。我国创新发展从标准、产业化到商用取得了巨大的成绩,在提升移动通信和移动互联网产业实力和创新能力的同时,对我国科技界和产业界坚定自主创新的信心和决心,具有历史性作用。(二)对我国经济社会发展的巨大拉动作用年月日,工业和信息化部向三家基础电信运营企业发放了牌照,预计后期还将发放 牌照。我国发展对经济社会发展的直接贡献体现在两个方面:一是网络的大规模快速建设,直接拉动通信设备制造业、网络及配
26、套等产业发展;二是用户的发展带动信息消费的快速发展,包括智能终端、移动视频、更多的移动互联网业务创新和快速增长等。除直接贡献外,由于移动互联网正在带动如移动电子商务等业务的快速发展,同时也在引发传统行业的转型发展,的发展将会间接带动国民经济各行业的转型发展,带动经济发展,增加就业。工业和信息化部电信研究院对此进行了研究测算。根据三家基础电信运营企业的发展规划,预计从年起的三年内,我国基站建设超过万个, 用户预计达到 亿户。三年内我国发展直接投资超过亿元,间接带动投资亿元; 直接带动消费亿元,间接带动社会消费亿元;直接带动增长亿元,间接带动增长亿元。其中年,直接创造就业 万人,间接创造就业万人。
27、考虑到后续将发放 牌照,且未来可能采取 和融合组网方式,自 发牌起三年内,预计我国 和双模用户为亿户, 网络建设直接投资亿元,间接带动投资亿元; 直接带动消费亿元,间接带动社会消费亿元;直接带动增长亿元,间接带动增长亿元。发展三年内带动经济发展效应对比如表所示( 是自发牌之日起三年内)。在中国的发展和意义 表 对经济发展的带动效应单位:亿元项 目直接作用间接作用投资消费投资消费 综上所述, 对我国的经济增长,特别是带动新型信息消费、优化产业结构起着巨大的推动作用。(三)对我国移动互联网发展和实施宽带中国战略的基础作用全球自年底开始商用以来,已经成为通信史上发展速度最快的移动通信技术。截至年月底
28、,全球共有个国家和地区开通个商用网络,有个国家开通个 网络,其中个为 融合网络;全球用户突破亿,其中用户数达到万;全球终端达到款,其中款支持制式,智能手机已成为终端主流,达到款。按照 (协会)预测, 年全球用户将达到亿, 年网络将覆盖的世界人口,用户将达到亿。其中在年占有全球的市场, 年可达到 。我国发展将后来居上,迅速成为最重要的市场。预计年底我国网络规模将超过万个基站,用户规模将达万 万,建成全球最大的网络,成为超过日本、韩国和欧洲,仅次于美国的第二大市场。我国市场的巨大容量和在国际上的领先地位,将为移动互联网发展带来前所未有的宝贵机遇,并将成为我国实施宽带中国战略的用户数量规模最大、数据
29、流量增长最迅猛、应用创新最活跃的组成部分。 和智能手机成就了移动互联网应用的爆发性增长,而带宽更大、数据率更高、每比特成本更低的技术将激发移动互联网的更快发展。同时,由于移动互联网已经成为带动整个领域融合、创新、变革的巨大引擎, 商用带动的移动互联网的信息化蓝皮书创新发展,为我国互联网企业做大做强、走向世界提供基础,同时,也会全面带动智能终端、通信和计算芯片、操作系统实现更大的突破,打造在全球的竞争力和世界级企业。三 结束语世纪人类社会正经历着从工业社会到信息社会的伟大跃迁,以信息通信网络为核心的新一轮的技术与产业变革已经在酝酿兴起。由、 等移动宽带带动的移动互联网颠覆性创新正在重塑和整个经济社会各个领域。我国的创新发展是我国实施创新驱动发展战略的生动范例,成果举世瞩目,将对我国自主创新、产业升级、移动互联网、宽带中国战略和信息消费等发挥关键作用,产生深远影响。