1、!深入阐述生命早期的环境程 序化成年期的生活史特征 、乃至影响整个种群动态的调控机制 。主要参考文献1 Lu Q, Zhong W Q, Wang D H. Effects of photoperiod historyon body mass and energy metabolism in Brandts voles (Lasiopodomys brandtii). The Journal of Experimental Biology,2007，210（21）：3838.2 刘伟 ,宛新荣 ,王广和 ,等 . 不同季节长爪沙鼠同生群的繁殖特征及其在生活史对策中的意义 .兽类学报 ,2004
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7、1-2阐明了生物演化的基本规律 ，揭示 “进化 ”与 “演化 ”性质的不同 ，人类进化发生工具意识突破 ，人与工具等结合产生进步性方向改变 ，即 “工具意识突破产生了人 ”。 关键点在于以一般动物角度审视动物行为意识 ，区分人类 “依靠工具 ”与一般动物 “使用工具 ”性质 （即进步性与非进步性 ）。 本文从心理学角度分析人类进化 。 实质上 ，“依靠工具 ”突破就是在工具意识上与猿 “断开 ”，并引发以心理意识主导的结构 （基因 ）选择 ，产生在结构 、心理等的方向性改变 ，形成了人的独特性 。 因此 ，以生物演化基本规律为基础 ，以 “依靠工具 ”及进步性为人的转折点 ，以心理选择为机制
8、，建立人类进化的新模式 ，对认识人类世界具有深远的历史和现实意义 。1 物种演化基本模式和特点比较地球生物由原始生命开始 ， 逐渐演化形成生物多样性 。 生物演化原因在 于物种变异和环境改变 ，物种变异提供演变的基础 ，环境主导物种演化（自然选择 ）， 遵循生物演化基本规律 。 这是物种演化基本模式 。 因此 ， 在关系上 ， 生物有共同祖先 ， 新种与旧种是连续的 ， 是逐渐积累的差异改人类进化的新模式及心理选择机制刘小明 （台山市农业局 广东台山 529200）摘要 对人与猿的结构 、行为等特点进行比较 ，表明人类发生意识突破和 “依靠工具 ”（防卫等 ），人与工具结合具有进步性 ，使人类
9、的进化具有独特性 。人体改变出现以心理意识主导的结构 （基因 ）选择 ，它以适应工具 、文化为方向 ，人逐渐直立和脑量增加等 。 分析了人类进化的心理学基础 ，阐明人与猿的分离方式及机制 ：即在工具意识上 “断开 ”，产生以心理选择为主导的结构和心理等的不同改变 。 建立人类进化的新模式 ，并从不同角度验证新模式 。关键词 人 新模式 心理选择 进化中国图书分类号 ：Q111 文献标识码 ：A中学生物教学 变 ；在性质上 ，所有的物种演化性质一致 ，即以结构修改适应特定环境 ， 或维持物种与环境的依存关系3；在形式上 ，自然选择产生结构和适应性不同的种类 ，以适应不同的环境 ，即存在着各种近似
10、的物种 。 例如某种猿只能生 存在雨林或森林的某一特定环境 ，如黑猩猩 、大猩猩等 ，在环境不断变迁的漫长演化历史中 ，出现过各种不同的古猿 。从古人类学的角度展示人的逐渐直立 、 脑量增长变化过程 ，表明人与猿的结构具有连 续性 ，并建立人的产生模式 （旧模式 ）：从古猿到直立人及智人演化 ，出现由四肢行走 （或半直立 ）到完全直立等结构改变 。这一模式与一般物种演化类似 ，特点是自然环境决定人的演化 （自然选择 ），存在着漫长的结构渐变过渡阶段 （即正在形成中的人 ）4。因此在人的产生历史上 ，人与猿无法分开 。人类演化模式较好地解释了人与猿的亲缘关系 ，例如人与猿有着近似的四肢和生理特点
11、等 。但是 ， 该模式无法解释人类进 化发生的方向性和进步性改变 ，以及发生环境关系性质改变等 ，也无法解释人类唯一性问题 。因此 ，人类演化模式必须重新构建 ，即建立人类进化的新模式 。2 人类工具意识突破和心理选择机制2.1 人类工具意识突破和标志 黑猩猩 、 猩猩 、大猩猩 、狒狒及各种悬猴都有投掷树枝 、石块的行为5。 为什么在众多种类中出现相同的投掷行为 ？可以有不同假设 ： 第 1 种假设是认为它们的投掷行为在改进 ，“迟早会用树枝击中对方 ”5，产生效果 。 它们在竞争中投掷树枝 、石块等 ，有时奏效 ，有时失败 ， 而且这类工具行 为在其他不同种类都可见到 ，例如鸟类也有投掷行
12、为 ，是因物种和环境而改变的自然行为 ，改变不具方向性 。故这一假设行不通 。 第 2 种假设是人类产生的模式 （旧模式 ）假设 ，即某种猿 （如人类祖先 ）下地行走逐渐直立等 ，解放了前肢 ，增加使用工具 ，出现工具和脑等改进4。 问题是 ，现代猿 、猴等在直立上尽管有差别 （存在不同程度 “半直立 ”），但它们使用工具方式差异并不大 ，都只是利用偶然的机会 ，偶尔使用简单的工具 。例如大猩猩与黑猩猩 、猴子等相比较 ，大猩猩有更多的地面 行走和短暂直立 ，但不见得它们更多地使用工具 。 而且除了人类 ，下地活动的其他灵长类动物都不是 以直立行走方式生存 ，即下地并不导致直立 。 故这一假设
13、不符合实际 。另一种不同假 设是 ，它们 （包括已灭绝的 ）中一些已具备人的基本结构等 ， 只是没有发生意识突破 ，不能 “依靠工具 ”（即以工具近身防卫等 ）。 例如大猩猩可以抓石块或木棍击打 ，因此 ，虽然它们不能较长时间直立 ，也可以 “半直立 ”使用石块等防卫（如果身边有石块 ）。 它们的前肢比人更长 ，又有更大的力量和速度 ， 简单的防卫等应不逊色于人 ，如果这样做 ，恐怕它们在自然界中没有对手 。 但无论是大猩猩还是黑猩猩等 ， 都不能以工具近身防卫等 。为什么它们一直不前进 ？很明显 ，它们是富有心计 （或权衡 ）的 “投机分子 ”：它们尽量挑选 （或延续 ）一些无风险的工具行为
14、 ，如用树棍捅蚂蚁窝 、用石块砸开坚果等 ，或修整树棍等工具以增加使用的便利和效率 ，即制造工具 。对付弱小的动物 ，它们会直接捕食 ，而对付较强的对手 ，或者采取恐吓 （包括投掷树枝和石块等 ），或者以体力搏击 ，在不利时迅速逃跑 ，绝不会 “依靠工具 ”。对它们来说 ，“使用工具 ”和 “依靠工具 ”是 2 种不同的意识 ：“使用工具 ”是安全的或划算的 ，“依靠工具 ” 是危险的或不划算的 ，是不能逾越的 “红线 ”。 可见它们的心理意识不同 ，“依靠工具 ”离不开意识突破 。人类跨越了 “红线 ”。 例如人既可用树棍捅蚂蚁窝等 ，又可将其作为防卫 、杀敌的武器 。 对猿等行为的不同解读
15、 ，从中发现人类产生的关 键点 ，即工具行为意识突破 。遗憾的是 ，以往忽视了人与猿等这种心理差别 ，没有从一般动物角度分开 “使用工具 ”和 “依靠工具 ”，或将人类唯一 的 “依 靠 工具 ”纳入动物 “使用工具 ”范畴 ，以人的认知心理定义 “使用工具 ”1，因而失去了人与猿在心理学上的关键性标志 ， 人与猿无法分开 。 例如人类学上 ， 以直立为人的主要标志 ， 人与猿存在 “半直立 ”过渡 ，成了 “亦人亦猿 ”的人类演化模式 。“依靠工具 ”意义在于进步性 。 人与一些动物都有工具行为 ，但一般动物 “使用工具 ”只是获得眼前好处 （如食物等 ），随着环境的改变 ，或消失或出现新的
16、行为 ，改变不具方向性 （即不具进步性 ）。 人 “依靠工具 ”（早期以石器防卫等 ）不随环境改变 ，获得未来的好处 （如不断地改进 工具和增加生存力 ）， 具有方向性和进步性 。 不难理解 ，假如某种古猿 （人类祖先 ）开始以石块近身防卫 ，解除天敌或猛兽等的威胁 ， 这将是何等的生存或适应上的进步 ，它们必然以此为基本依托 ，开拓心理和行为等的不同发展 。而且 ，身体结构调整以便更好地适应工具等 ，如直立和脑容量增大等 ，它使工具成为人体不 可缺少的一部分 ，人 “依靠工具 ”意识及行为不会消失 。 可见人与工具结合并非是一般动物 “使用工具 ”，它已经发生方向性和进步性的性质改变 ， 即
17、成了必然向前进的 “依靠工具 ”，使人的结构 、心理意识 、文化及人类命运 发生根本性改变 。 因此 ，正确认识动物 “使用工具 ”行为 ，可获得一个具有 决定性的 、定位人的新结果 ，即 “工具意识突破产 生了人 ”1，“依靠工具 ”是人的转折点和关键性标志 。2.2 人类进化的心理 学基础 达尔文 （C R Darwin）曾以人与猿结构及生理上相似性 或连续性 ，推论人的心理变化 。 他写道 ：“人和其他动物的心理 ，在性质上并没有什么 根本的差别 ，更不必说只有人有心理能力 ，而其他动物完全没有了 ”6。 即人与其他动物在心理上是连 续的 ，或同样性质的改变 。 但达尔文对这一观点并没有
18、做过心理学方面的论证 。虽然华莱士 （A R Wallace）与达尔文共同建立生物演化的自然选择学说 ， 但面对独特的人脑和心理意识 ，他质疑自然选择对人的作用7。 他认为自然选择只能产生适应环境生存的结构和 功能 ，“人脑似乎包含着进步的无限潜能 ”， 远远超出了适应环境的需要 （如猿生存并不需要很大的脑 ）。迄今 ，对于人的心理进化 ，仍然没有统一的认识 ，导致在心理学基础上存在一个 “死结 ”：即心理进化是否纳入生物演化规律的 范畴 ？ 或生物结构渐变方式能否套用到心理进化上 ？ 目前存在不同的观点 。 有肯定的 ，也有质疑乃至否定 、批判的 ，例如主张将心理学单列为独立科学 ， 将人的
19、存在分为自然历史过程和社会历史过程8。 但是 ，既然这 2种过程都不存在人的起点或分界线 ， 或者说 ，“对于统辖一切其他有机体生命的生物学规律 来说 ，人类世界并不构成例外 ”9，在这种认识基础上 ，心理学显然无法成为独立科学 。 就是说 ，如果不能解开 “死结 ”，长期争议不前的局面必将继续下去 。显而易见 ，人类进化 “具有明确的不容否认的目的论结构 ”9， 不能用生物偶然性演 化方式解释 ， 人类学有不同的规律 。 建立生物演化基本规律 ，揭示人的 “进化 ”和生物的 “演化 ”性质不同1，人类是唯一不 符合生物演化规律的 “例外 ”物种 ，这是分开人的依据和理论基础 。 而揭示早期人
20、类心理突破的实质 （即 “依靠工具 ”），建立人类进化的心理学基础 ，将从根本上解决上述问题 。生物结构与心理意识产生方式全然不同 ：生物结构改变受 到严格的制约 ，是以结构 “微调 ”适应特定环境 ，而且随着环境改变 ，不具有方向性 ；心理意识改变来自于对环境 或事物的感觉和思维活动 ，具有无限的想象或创意空间 ，具有突发性 。当新的行为出现 ， 并产生在适应或生存上长期的有利 ，心理意识等将向着新的方向拓展 ，并带来相关改变 。 例如人的心理意识因有了 “依靠工具 ”内涵 ，突破一般动物固 守的行为 “红线 ”，引发一系列的改变 ，包括在心理及行为 、人体结构 、工具和文化等方向性改变 ，
21、 以及这些改变对心理的作用或相互作用 。可见人类独特的心理意识 ，是在工具意识突破后 ， 经历数百万年 的不同作用过程逐渐积累产生的 ，而猿等并没有这种突破 、作用过程和积累 ，它们的意识和行为等仍然停留在自 然状态 。换言之 ， 人类工具意识突破 就是在工具的认知心理上与猿 “断开 ”，由局部层面上开始 ，逐渐地扩大 ，产生在整体层面上的心理学差异或鸿沟 ，即人成为唯一例外的心理进化物种 ， 发生了心理性质改变 。 因此 ，“依靠工具 ” 意识是心理进 化的突破点 ，它从心理学上 “断开 ”人与猿 ，从而解开 “死结 ”，奠定了人类进化的心理学基础 。2.3 人类进化的心理选择机 制 自然选
22、择是生物演化理论的核心概念 。 按照达尔文意见 ，自然选择不过是生物与自然环境相互作用的结果 ，“每一种微小变异如果有用就被保存 下来 ”10。 自然环境对物种变异有选择作用 ，产生物种逐渐改变 ，这就是新种形成的一般形式 。而物种改变 （修改 ）是因适应特定环境 ，它维持着物种与环境依存关系 ，遵循生物演化基本规律1。 由此来看 ，自然选择原则与生物演化基本规律两者 是一致的 ：自然选择表明物种生存下来是环境的选 择结果 ，演化规律表明物种适应环境改变而生存下来1112。 例如恐龙等大型动物因较好地适应环境较 大的压力而产生 ，当气候改变或环境压力减小 ，它们逐渐退化并灭绝13；又如在密林环
23、境生存体型较 小的倭黑猩猩 （Pan paniscus），或在疏林环境生存体型较大的大猩猩 。这些生物适应现象都是自然选择或演化规律的体现 。人类进化不符合自然选择原则 （或不符合生物演化基本规律 ）。 例如只有人类 下地是直立行走 ，其他灵长类下地都是四足行走 ；又如因物种变异和环境多样化 ，自然选择会分离出近似种 ，例如大猩猩 、黑猩猩 、猩猩等 ，而人类是唯一的 （尽管人的分布区域更大 ）。 笔者认为 ， 因意识突破和“依靠工具 ”等作用 ，它改变了人的选择方向及结果 ，即在脑和直立等关键性结构 （基因 ）上 ，由选择适应自然环境 （自然选择 ）改变为选择适应工具等 （心理选择 ）。 这
24、一选择改变是物种生 成唯一的例外 ，它产生人类独特的结构 ，以及 “人体与工具结合形成的进步性 ”1。人体结构并非是适应某种自然环境 （如森林或草原等 ）的理想结构 ，而是最适合工具 、文化的结构 ，这是漫长的工具行为等作用所致 ，因为 “很多 （如果不是绝大多数 ）新获得的结构都 能归之于新获得行为所施加的选择压力 ”14。 物种产生是“不同基因型的有差异延续 ”， 人类进化就是对适应工具 、文化的基因型 （如 较 直 立 、脑 容 量 较 大等 ），或 “人体与工具结合形成的进步性 ”差异选择结果 。某些个体或族群工具意识较强 ，工具和行为等出现较多改进 ， 或人与工具结合形成较为进步倾向
25、 ，如身体更直立 、脑功能更强大等 ，它们获得较多的生存好处和延续 ， 留下了更多的有利基因 ，即由心理意识和行为差异决定选择结果 。心理意识改变主要取决于人的社 会活动及脑思维作用 ，包括工具等改进对心理作用及相互作用 。心理意识差异作用于行为 、工具和文化等 ，导致不同个体 、群体生存条件或生存环境差异 ，以及对人的结构 （基因 ）差异选择作用 ，逐渐地改变人体结构 ，即出现 “心理意识 工具等 生存条件 差异选择 ”，形成心理选择的作用机制 。很明显 ， 自然选择以生物结构调整维持物种生存 ，而心理选择以工具 、文化改进和人 体适应性调整 ，实现生存的进步 ，两者的作用机制 、适应方向和
26、结果等完 全不同 。 事实上 ，在 “依靠工具 ”条件下 （即石器等工具出现后 ），自然环境变化对人类延续及人体改变已经不具 决定性作用 ， 或自然环境改变不会改变人的选择 方向 ， 它违背自然选择的根本原则 ，即它不是自然选择 。 例如 ，无论环境如何改变 ，如在森林 、草原或高原等 ，人类都可以很好地生存和发展 。而且 ，心理选择结果是一致的 ，也就是获得人类适应工具 、文化的结构 ，例如脑容量较大和完全直立等 。 这是造成人类唯一性的根本原因 （人只存在历史上的比较差异 ）。 由此证明 ，人类进化是由心理意识主导的 、具有方向性的结构选择 ，自然选择不具有主导作用 。人类进化偏离了生物演
27、化的基本规律1，同样 ，自然选择对人的作用也发生改变 ，因为出现了以心理选择为主导的人类进化机制 。例如 ，人脑和直立等结构改变以心理选择 为主导 ， 自然选择只产生了一般的适应某种特定 （局部 ）环境的生物构造 ，如人体肤色差异或人种差异等 ，它并没有改变人的主要特征 。 由此可见 ，人体结构 （基因 ）选择虽然是以多种或混合的选择 方式完成 ， 但主次分明 ， 自然选择适用范围不包 括人的关键性或特征性结构 ， 也就是人与工具结 合形成进步性的相关结构 ，如完全直立 、脑容量较大等 ，即自然选择不能产生人 。人类产生是另一种选择 ：即工具意识突破及其带来的心理选择作用 。因此 ， 人类进化
28、是物种生成的一种全新形式或例外 。 人类进化是以心理选择 （或自我选择 ）取代自然选择的过程 ，或者是人体适应工具 、文化的功能增强 ，适应自然环境的功能减退的过程 。从发生意识突破和 “依靠工具 ”开始 ，人与工具结合产生的对人体选择的作用力 ， 开始大于自然环境选择的作用力 ，出现由心理意识主导的选择 作用 ，人逐渐直立和脑容量增大等 。 而这些改变又增进心理选择作用力 ，减弱自然选择作用力 （因生存条件改善 ），不断地推动心理选择进程 。 例如人脑容量逐渐增大 ， 从南方古猿 350400 mL， 到直立人7801 200 mL 和智人 9002 000 mL15，或出现完全直立 、体毛
29、消失等特征 。可见人类进化有不同的规则和作用机制 。值得一提的是 ，在 150 年前华莱士已经意识到人类进化的 独特性 ， 反对将自然选择适用于人类 （这也是当时和现今许多 学者的观点 ）。 虽然华莱士不能解释人的进化机制 ，甚至以唯灵论解释或搪塞 ，这是不对的 ，但应该肯定他有先见之明 。3 人类进化的新模式人类进化的新模式是 ： 人类发生意识突破和“依靠工具 ”（防卫等 ），出现以心理意识主导的人体结构 （基因 ）选择 ，它以适应工具 、文化为方向 ，人逐渐直立和脑容量增大等 ， 产生直立人和现代智人 。 简言之 ，工具意识突破产生了人 。比较以往以直立为特征的结构演化模式 ，人类进化新模
30、式具有合理性 。以往认为因自然环境发生改变 （环境草原化 ），促使古猿下地行走 ，产生适应地面活动的直立等结构 ，逐渐产生了人 。 但这里不符合事实 ：一般下地行走的灵长类动物 ，它们都是四足行走 。 例如狒狒能对抗草原上的狮子等 ，全靠四足行走等结构 ， 又如大猩猩基本上是下地行走 ，仍然是攀援或 “半直立 ”等猿类结构 ，再如失去人类文化传承的 “狼孩 ”以四肢行走16。这些说明人体直立等并非是适应草原 等自然环境的生物结构 ，而是适应工具和文化的结构 ；在一些能够 “半直立 ”、比较适合使用工 具种类 ，如猿 、猴等 ，它们只有偶尔“使用工具 ”，而且工具差别并不大 ，说明这种工具行为是
31、长期存在的 、随环境和物种而改变的自然行为 （鸟类也有类似的行为 ）。 也就是说 ，因为猿等不能 “依靠工具 ”，不需要增加 “使用工具 ”，也就不能走向完全直立等 。 因此人类发生工具和直立等改变 ，关键点在 “依靠工具 ”上 ，而不是随之而来的结构等改变 。 从心理学角度 ，脑意识产生于对事物的认识 ，与环境或机遇作用相关 ，具有突发性 。 “依靠工具 ”具有生存或适应上的进步性 ，它因获得未来好处而固定 ，人与工具不再分离 ，并带来全新的改变 。例如心理选择造成人体直立等 ，人与工具 、文化结合形成不可分的整体 ，产生方向性和进步性 。 又如人类工具从石块到简陋石器 、精制石器等 ，以及
32、现代工具不断的进步 。 可见新模式以工具突破 、心理选择及进步性等为 基本构成 ，具有合理性 。 笔者曾假设古猿突破的情形 ：在布满石块的地带中经常出没某种猎物 ，某种古猿开始使用石块捕食17，即以古猿结构等为基础 ，某种古猿 （人类祖先 ）与偶然环境机遇作用 ，出现 “依靠工具 ”防卫等意识和行为 ，标志着人类的诞生 。新模式证实人的独特性 。 人与猿虽然有着共同的祖先 ， 但人类在心理意识上突破或 “断开 ”，发生进化或性质改变 。 例如猿依存特定环境的属性在人消失了 （或人发生了环境关系性质改变 ），如直立人生存在热带雨林或 北方草原等 ， 现代人分布于全球 ；又如人与工具 、文化结合形
33、成进化方向性或目的性 ，人类社会不断进步 ；再如在脑和直立等结构 （基因 ）改变上出现心理选择 ，产生人类唯一性 ， 它违背自然选择原 则或生物演化的基本规律 。 这些都是 “断开 ”后出现的性质改变 。 因此 ，人既有生物结构的连续性 ，又有独有的进 步性 ，形成人的 “双重性 ”，以及新属性和新特征 ，例如人类结构上完全直立等 、具有高度的抽象思维 、发达的语言和文化等 。 这些都离不开新模式的 “断开 ”机制和 “双重性 ”作用 ，正是它使人类独自前行 。反过来 ，由人类独特性也验证了新模式 。建立人类进化的新模式 ， 人与猿呈现出明确界线和划断 ：即以 “依靠工具 ”（石器出现 ）为分
34、界线或转折点 。 无论是由 “演化 ”到 “进化 ”的性质改变1，还是在人体结构上以心理选择为主导 ，都是从这一转折点开始 。 新模式纠正以一般物种产生方式套用人类 ，在哲学和人类学等方面 ，对正确认识人类迈出了关键性的一步 。随着人类进化 ，人与猿差别在不断地扩大 ， 人成了唯一能够认识和改造世界的物种 ， 而黑猩猩仍然是依存于某种特定环境 、由自然选择原则支配的猿 。事实就是最好的验证 ，新模式在生物世界中绝无仅有 ，它印证了人的过去 、现在 ，以及将解释人类的未来 。主要参考文献1 刘小明 .生物演化基本规律与人类进化独特性 (1).生物学通报 ，2015,50（5）：4.2 刘小明 .
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