1、附件 2大唐 XX 发电厂（宋体二号加粗、居中）安全风险控制评估内审报告（黑体一号加粗、居中）（内审时间：20 年 月 日- 20 年 月 日）（宋体四号、居中）目 录（宋体四号加粗、居中）（宋体小四号、行间距 2.0）一、安全风险控制评估报告 11.企业概况 .12.安全风险控制评估总体情况 .12.1 安全风险控制评估得分及风险度情况统计表 12.2 安全风险控制评结果明细表 12.3 要素运行效果评估 32.4 单元运行效果评估 42.5 体系运行效果评估 4二、安全风险控制评估内审人员明细表 4附件 1：安全风险控制评估各单元评估报告 .7附件 2：单元及要素评估明细表（范例） .12
2、附件 3：查评支持材料目录 .151一、 安全风险控制评估报告（一级题目：宋体小三加粗）1.企业概况（二级题目：宋体四号加粗；正文：宋体小四号、行间距 1.5 倍）企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管理及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等方面说明。2.安全风险控制评估总体情况企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明。内审结果如下：2.1 安全风险控制评估得分及风险度情况统计表单元 标准分（分） 应得分（分） 实得分（分） 得分率（%） 风险度（%）全厂 21000管理单元 2000人员单元 2000设备单元 15000环境单元
3、 20002.2 安全风险控制评结果明细表序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个) 重点问题 数(个) 应得分 (分) 实得分 (分)得分率（%）扣分 50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）1 管理单元1.1 方针1.2 目标1.3 安全生产管理机构1.4 法律、法规和其他要求1.5 文件与记录1.6 安全生产费用管理1.7 安全生产会议1.8 安全生产信息管理1.9 生产资料准2序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个 ) 重点问题 数( 个 ) 应得分 (分 ) 实得分 (分)得分率（%）扣分 50%项目(个)“0”分项(个)风险度（% ）备1.10 承包商管理1.11 供
4、应商管理1.12 外部市场管理1.13 两措管理1.14 安全检查与评价1.15 重大危险源管理1.16 应急管理1.17 事故事件管理1.18 审核与纠正管理2 人员单元2.1 安全生产责任制2.2 生产人员准备2.3 培训与能力2.4 安全工器具与劳动保护用品2.5 人员准入2.6 生产任务管理2.7 两票管理2.8 三讲一落实2.9 班组管理2.10 安全文化3 设备单元3.5 信息网络安全3.6 设备工况与状况3.7 交接班制3.8 巡回检查制3.9 设备定期轮3序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个 ) 重点问题 数( 个 ) 应得分 (分 ) 实得分 (分)得分率（%）扣分
5、50%项目(个)“0”分项(个)风险度（% ）换与试验制3.10 点检3.11 缺陷管理3.12 设备检修3.13 技术改造3.14 可靠性管理3.15 节能管理3.16 环境保护3.17 技术监控3.18 技术资料3.19 科技进步3.20 实验室3.21 特种设备3.22 备品配件3.23 燃料4 环境单元4.1 职业健康4.2 安全设施4.3 6S 管理4.4 消防管理4.5 交通安全4.6 治安保卫4.7 危化品4.8 防灾减灾管理2.3 要素运行效果评估根据指导手册四个单元共有 59 个要素、xx 个节点（项目），本企业 xx 个要素、xx 个节点（项目）不涉及，应评 xx 个要素、
6、xx 个节点（项目），实评xx 个要素、xx 个节点（项目）。实评 xx 个要素中： xx 个要素完成了目标、指标；xx 要素完成了目标、未完成指标，xx 要素目标、指标部分完成，xx 要素目标、指标均未完成。不存在问题的节点（项目）xxxx 个，占评估节点（项目）的 xx%；得分率大于 85%的节点（项目）xx 个，占评估节点（项目）的 xx%；得分率大于 50%，小于 85%的节点（项目）节点（项目）x 个，占评估节点（项目）的 x%；得分率4低于 50%的节点（项目）xxx 个，占评估节点（项目）的 xx%。经过评估，xx 个要素处于受控状态；xx 个要素处于偏差状态；xx 个要素处于失
7、控状态。其中，有 x 个要素（XX 具体要素名称）风险度为 100%。2.4 单元运行效果评估管理单元风险度为 xx%，存在重点问题数 xx 个；人员单元风险度为 xx%，存在重点问题数 xx 个；设备单元风险度为 xx%，存在重点问题数 xx 个；环境单元风险度为 xx%，存在重点问题数 xx 个。其中，xx 单元满足指标达标要求。xx 单元虽不满足指标达标要求，但单元总体运行未出现异常。xx 单元存在存重点问题数超过查评项目的 x%，失控要素数超过查评要素数的 xx%，风险度是超过 xx%，该单元运行异常。2.5 体系运行效果评估查评了 53 个要素、xxx 个查评项，扣分项 xxx 项，
8、占实际查评项目的xx%。其中零分项 xxx 项，占总扣分项目的 xx%，扣分 xx%及以上项目 xx 项，占总扣分项目的 xx%。查评应得分 xxxx 分，实得分 xxxxx 分，得分率为 xx%，企业安全风险度为 xx%。重点问题共计 xxx 个，占查评项目的 xx%。失控要素数xx 个，占查评要素数的 xx%。根据评估结果，xxx 发电厂本质安全型企业安全风险管控体系运行正常（异常），安全风险度满足指标（管控、文化）达标要求。3.突出安全风险及管控措施建议风险 1： 。风险提示：。管控措施建议：。二、 安全风险控制评估内审人员明细表序号 评估要素 第一内审员 第二内审员 第三内审员1 管理
9、单元1.1 方针1.2 目标1.3 安全生产管理机构1.4 法律、法规和其他要求1.5 文件与记录5序号 评估要素 第一内审员 第二内审员 第三内审员1.6 安全生产费用管理1.7 安全生产会议1.8 安全生产信息管理1.9 生产资料准备1.10 承包商管理1.11 供应商管理1.12 外部市场管理1.13 两措管理1.14 安全检查与评价1.15 重大危险源管理1.16 应急管理1.17 事故事件管理1.18 审核与纠正管理2 人员单元2.1 安全生产责任制2.2 生产人员准备2.3 培训与能力2.4 安全工器具与劳动保护用品2.5 人员准入2.6 生产任务管理2.7 两票管理2.8 三讲一
10、落实2.9 班组管理2.10 安全文化3 设备单元3.5 信息网络安全3.6 设备工况与状况3.6.1 电站锅炉3.6.2 汽机3.6.3 热电厂供热系统3.6.4 电气一次设备3.6.5 电气二次设备3.6.6 热控设备3.6.7 电站化学3.6.8 燃运储运设备及系统3.6.9 环境保护设备及系统3.7 交接班制3.8 巡回检查制3.9 设备定期轮换与试验制3.10 点检6序号 评估要素 第一内审员 第二内审员 第三内审员3.11 缺陷管理3.12 设备检修3.13 技术改造3.14 可靠性管理3.15 节能管理3.16 环境保护3.17 技术监控3.18 技术资料3.19 科技进步3.2
11、0 实验室3.21 特种设备3.22 备品配件3.23 燃料4 环境单元4.1 职业健康4.2 安全设施4.3 6S 管理4.4 消防管理4.5 交通安全4.6 治安保卫4.7 危化品4.8 防灾减灾管理备注：第一内审员为该要素具体查评人，第二内审员为所在部门负责人，第三内审员为对应单元负责人或分管副总师。附件: 1.安全风险控制评估各单元评估报告2.要素评估明细表3.查评支撑材料目录Xx 发电厂（公司）20xx 年 xx 月 xx 日7附件 1：安全风险控制评估各单元评估报告1. 管理单元评估报告1.1、要素管控运行情况本单元共有 18 个要素，评估要素 xx 个,xx 个要素完成了目标、指
12、标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx 要素目标、指标部分完成；xx 要素目标、指标均没有完成。xxx 个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)xx 项，占评估的 xx%；偏差较大节点(项目)xx 项，占受控项的 xx%；存在偏差节点(项目)xx项，占受控项的 xx%；失控节点(项目)x 项，占评估的 xx%。1.2风险管控评估情况按中国大唐集团公司 xx 发电企业安全风险控制指导手册（2014 版）的要求，单元共评估要素 18 个，控制节点(项目)xxx 个。本单元实际评估要素xx 个，控制节点(项目)xxx 项，应得分 xxxx 分。经过评估，本单元受控要素 x 个，失控要素 x 个
13、，受控但存在偏差要素 x个；重点问题数 xx 个；扣分项 xx 项，占总评估项的 xx%，其中扣分 50%项 xx个，占扣分项的 xx%； 0 分 x 项，占扣分项的 xx%。本单元评估实得分 xxx 分，得分率 xx%，风险度 xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。1.3.管理单元评估结果统计表序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个) 应得分 (分) 实得分 (分) 得分率 （%） 扣分 50%项目(个) “0”分项(个) 风险度 （%）1 管理单元1.1 方针1.2 目标1.3 安全生产管理机构1.4法律、法规和其他要求1.5 文件与记 录1.6 安全生产费用管
14、理1.7 安全生产 会议1.8 安全生产信息管理8序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个 ) 应得分 (分) 实得分 (分 ) 得分率 （% ） 扣分 50%项目(个) “0”分项(个) 风险度 （%）1.9 生产资料 准备1.10 承包商管 理1.11 供应商管 理1.12 外部市场 管理1.13 两措管理1.14 安全检查 与评价1.15 重大危险 源管理1.16 应急管理1.17 事故事件 管理1.18 审核与纠 正管理1.4发现的主要问题和整改建议：问题 1：风险提示：整改建议：2.人员单元评估报告2.1.要素管控运行情况本单元共有 10 个要素，评估要素 xx 个,xx 个要素
15、完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx 要素目标、指标部分完成；xx 要素目标、指标均没有完成。xxx 个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)xx 项，占评估的 xx%；偏差较大节点(项目)xx 项，占受控项的 xx%；存在偏差节点(项目)xx项，占受控项的 xx%；失控节点(项目)x 项，占评估的 xx%。2.2.风险管控评估情况按中国大唐集团公司 xx 发电企业安全风险控制指导手册（2014 版）的要求，单元共评估要素小个，控制节点(项目)xxx 个。本单元实际评估要素xx 个，控制节点(项目)xxx 项，应得分 xxxx 分。经过评估，本单元受控要素 x 个，失控要
16、素 x 个，受控但存在偏差要素 x个；重点问题数 xx 个；扣分项 xx 项，占总评估项的 xx%，其中扣分 50%项 xx9个，占扣分项的 xx%； 0 分 x 项，占扣分项的 xx%。本单元评估实得分 xxx 分，得分率 xx%，风险度 xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。2.3.人员单元评估结果统计表序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个) 应得分 (分) 实得分 (分)得分率（%）扣分 50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）2 人员单元2.1 安全生产责任制2.2 生产人员准备2.3 培训与能力2.4 安全工器具与劳动保护用品2.5 人员准入2.6
17、生产任务管理2.7 两票管理2.8 三讲一落实2.9 班组管理2.10 安全文化2.4.发现的主要问题和整改建议问题 1： 风险提示： 整改建议： 3设备单元评估报告3.1.要素管控运行情况本单元共有 23 个要素，评估要素 xx 个,xx 个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx 要素目标、指标部分完成；xx 要素目标、指标均没有完成。xxx 个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)xx 项，占评估的 xx%；偏差较大节点(项目)xx 项，占受控项的 xx%；存在偏差节点(项目)xx项，占受控项的 xx%；失控节点(项目)x 项，占评估的 xx%。3.2.风险管控评估
18、情况10按中国大唐集团公司 xx 发电企业安全风险控制指导手册（2014 版）的要求，本单元共评估要素 x 个，控制节点(项目)xxx 个。本单元实际评估要素 xx 个，控制节点(项目)xxx 项，应得分 xxxx 分。经过评估，本单元受控要素 x 个，失控要素 x 个，受控但存在偏差要素 x个；重点问题数 xx 个；扣分项 xx 项，占总评估项的 xx%，其中扣分 50%项 xx个，占扣分项的 xx%； 0 分 x 项，占扣分项的 xx%。本单元评估实得分 xxx 分，得分率 xx%，风险度 xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。3.3.设备单元评估结果统计表序号 评估
19、要素 项目数量 (个) 问题数 (个) 应得分 (分) 实得分 (分) 得分率 （%） 扣分 50%项目(个) “0”分项(个) 风险度 （%）3.5 信息网络 安全3.6 设备工况 与状况3.7 交接班制3.8 巡回检查 制3.9设备定期轮换与试验制3.10 点检3.11 缺陷管理3.12 设备检修3.13 技术改造3.14 可靠性管 理3.15 节能管理3.16 环境保护3.17 技术监控3.18 技术资料3.19 科技进步3.20 实验室3.21 特种设备3.22 备品配件3.23 燃料合计3.4.发现的主要问题和整改建议问题 1：11风险提示：整改建议4. 环境单元评估报告4.1要素管
20、控运行情况本单元共有 8 个要素，评估要素 xx 个,xx 个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标，但指标没有完成；xx 要素目标、指标部分完成；xx 要素目标、指标均没有完成。xxx 个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)xx 项，占评估的 xx%；偏差较大节点(项目)xx 项，占受控项的 xx%；存在偏差节点(项目)xx项，占受控项的 xx%；失控节点(项目)x 项，占评估的 xx%。4.2风险管控评估情况按中国大唐集团公司 xx 发电企业安全风险控制指导手册（2014 版）的要求，本单元共评估要素 x 个，控制节点(项目)xxx 个。本单元实际评估要素 xx 个，控制节点(项目)x
21、xx 项，应得分 xxxx 分。经过评估，本单元受控要素 x 个，失控要素 x 个，受控但存在偏差要素 x个；重点问题数 xx 个；扣分项 xx 项，占总评估项的 xx%，其中扣分 50%项 xx个，占扣分项的 xx%； 0 分 x 项，占扣分项的 xx%。本单元评估实得分 xxx 分，得分率 xx%，风险度 xx%，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。4.3环境单元评估结果统计表序号 评估要素 项目数量(个) 问题数 (个) 应得分 (分) 实得分 (分)得分率（%）扣分 50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）4 环境单元4.1 职业健康4.2 安全设施4.3 6S 管
22、理4.4 消防管理4.5 交通安全4.6 治安保卫4.7 危化品4.8 防灾减灾管理4.4.发现的主要问题和整改建议问题 1：12风险提示：整改建议：13附件 2：单元及要素评估明细表（范例）序 号 控 制 节 点 风 险 控 制 重 点评 估 频次管 控 效 果 评 估存 在 问 题的 责 任 人风 险 提 示 /整 改 建 议应 得分 (分 )实 得分 (分 )得 分率（ %）风 险度（ %）重 点问 题(个 )1 管 理单 元要 素 18 个 ， 节 点 项 目个 数 112 个 ， 标 准 分2000 分 。 不 参 评 要 素 x个 ， 不 参 评 共 xx 项 ，共 xxx 分X
23、个 要 素 受 控 、 失 控 或 受 控 但存 在 偏 差 ；节 点 受 控 xx 项 、 失 控 xx 项 、偏 差 xx 项 ， 扣 分 50%项 x 个 ，”0”分 项 x 个 。1.1 方 针 要 素 完 成 了 目 标 、 指 标 ： xx 电厂 确 定 的 “xxxx”的 企 业 安 全生 产 方 针 ， 实 现 了 安 全 生 产 管理 的 宗 旨 和 持 续 降 低 风 险 的 承诺 ， 并 传 达 到 全 体 员 工 。50 37.5 75 25 01.1.1制 定 依 据 中 国 大 唐 集 团 公司 安 全 生 产 工 作 规 定 要 求 ， 结 合 企 业 生 产 实
24、际 ， 制 定 本 企 业 方 针1 次 /年节 点 受 控 ：按 照 中 国 大 唐 集 团 公 司 安 全生 产 工 作 规 定 要 求 ， 结 合 本厂 实 际 ， 制 定 “xxxx”的 企 业安 全 生 产 方 针 。持 续 改 进 提 高 25 25 100 01.1.2传 达 与 沟通1.方 针 制 定 或 修 订 后 ，以 文 件 形 式 下 发 ；2.所 有 员 工 应 熟 悉 和 掌握 安 全 生 产 方 针 ；3.通 过 会 议 、 网 络 、 简报 等 形 式 进 行 强 化 ；4.向 承 包 商 、 供 应 商 及其 他 相 关 方 传 递1 次 /年节 点 受 控
25、， 但 存 在 较 大 偏 差 。问 题 ： 未 将 方 针 及 时 传 递 到 外协 单 位 人 员发 包 部门 负 责人风 险 提 示 ： 外 协 单 位 人 员不 了 解 本 企 业 的 生 产 方 针 ，可 能 造 成 外 协 人 员 违 反 本企 业 的 有 关 规 定 。整 改 建 议 ： 完 善 承 发 包 工程 管 理 制 度 ， 在 安 全 交 底和 培 训 过 程 中 增 加 此 内 容 。25 12.5 50 501.2 目 标 要 素 完 成 了 目 标 、 但 指 标 没 有 80 34 42.5 57.5 114序 号 控 制 节 点 风 险 控 制 重 点评 估
26、频次管 控 效 果 评 估存 在 问 题的 责 任 人风 险 提 示 /整 改 建 议应 得分 (分 )实 得分 (分 )得 分率（ %）风 险度（ %）重 点问 题(个 )100%完 成 ：制 定 的 年 度 安 全 生 产 目 标 、 指标 全 面 ， 并 严 于 上 年 ， 且 全 部完 成 。 但 目 标 的 宣 贯 率 只 有80%。1.2.1设 定 每 年 制 定 企 业 的 安 全 生产 目 标1 次 /年节 点 受 控 ， 但 存 在 偏 差 。问 题 1： 安 全 生 产 目 标 中 的 职业 健 康 指 标 不 健 全 。安 监 部门 负 责人完 善 安 全 生 产 目 标
27、 中 有 关职 业 健 康 方 面 的 指 标 。20 14 70 301.2.2确 认 1.目 标 确 认 和 分 解 可 量化 、 可 考 核 ；2.按 层 次 逐 级 横 向 分 解到 各 部 门 （ 车 间 、 值 、项 目 部 ） ， 纵 向 按 照 四级 控 制 要 求 分 为 杜 绝 指标 和 控 制 指 标 ， 分 解 到各 级 、 直 至 每 个 人 ；3. 新 建 、 扩 建 机 组 的“三 同 时 ”必 须 获 得 政府 备 案 文 件1 次 /年节 点 受 控 ， 但 存 在 较 大 偏 差 。问 题 1： 设 备 部 、 发 电 部 虽 逐级 签 定 了 安 全 生
28、产 责 任 书 ， 四级 控 制 目 标 原 则 上 进 行 了 分 解 ，但 安 全 生 产 目 标 较 大 、 定 位 不准 确 等 问 题 。设 备 部负 责 人 、发 电 部负 责 人风 险 提 示 ： 部 门 、 班 组 、个 人 的 安 全 目 标 不 能 准 确定 位 ， 造 各 级 人 员 不 知 道安 全 生 产 中 应 该 把 控 的 方向 。整 改 建 议 ： 设 备 部 、 发 电 部要 按 照 中 国 大 唐 集 团 公 司安 全 生 产 工 作 规 定 ,实 行安 全 生 产 目 标 四 级 控 制 的要 求 ， 遵 循 上 级 控 制 的 目标 就 是 下 级 不
29、 发 生 的 目 标原 则 ,结 合 工 作 实 际 ,逐 级 分解 修 订 完 善 部 门 、 班 组 、个 人 的 安 全 目 标 ， 使 其 定位 准 确 。40 20 50 501.2.3实 施 与 检测1.逐 级 签 订 安 全 生 产 目标 责 任 状 ； 各 级 制 定 实月 节 点 失 控 。问 题 1： 每 月 未 对 目 标 指 标 和安 全 第一 责 任风 险 提 示 ： 企 业 不 清 楚 安全 生 产 目 标 指 标 落 实 存 在20 0 0 100 15序 号 控 制 节 点 风 险 控 制 重 点评 估 频次管 控 效 果 评 估存 在 问 题的 责 任 人风
30、险 提 示 /整 改 建 议应 得分 (分 )实 得分 (分 )得 分率（ %）风 险度（ %）重 点问 题(个 )现 安 全 目 标 的 保 证 措 施 ，经 行 政 正 职 审 核 ， 并 逐级 上 报 备 案2.员 工 （ 含 项 目 部 人 员 ）按 要 求 填 写 员 工 安 全承 诺 书 ， 承 诺 书 应 明确 岗 位 安 全 目 标 ， 制 定保 证 目 标 实 现 的 措 施 应结 合 岗 位 实 际3.按 月 对 目 标 （ 指 标 ）和 相 应 工 作 计 划 及 完 成情 况 进 行 监 测 、 分 析 ,发 现 偏 差 及 采 取 改 进 措施工 作 计 划 完 成
31、情 况 进 行 检 查 、分 析 。人 的 问 题 和 偏 差 ， 更 没 有 改 进措 施 ， 可 能 导 致 不 能 实 现 目标 、 指 标 。整 改 建 议 ： 落 实 厂 部 、 车 间 、班 组 安 全 生 产 管 理 责 任 ， 每月 逐 级 组 织 开 展 安 全 目 标 及控 制 措 施 落 实 执 行 情 况 ， 制定 并 落 实 存 在 问 题 的 整 改方 案16附件 3：查评支持材料目录1.管理单元手册序号 支持材料名称 电子版 纸质版 存放处 有效期1.11.1.12.人员单元手册序号 支持材料名称 电子版 纸质版 存放处 有效期2.12.1.13.设备单元手册序号 支持材料名称 电子版 纸质版 存放处 有效期3.13.1.14.环境单元手册序号 支持材料名称 电子版 纸质版 存放处 有效期4.14.1.1
