1、XX 公司风险控制管理工作总结当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，均使变化波动程度提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。为落实 XX 对 XX 公司下达的试点工作要求，提高 XX 公司风险防范和管理能力，XX 年 XX 月 XX 日上午我们在 XX 召开了XX 公司全面风险管理暨内部控制体系建设启动大会 ，就此 XX 公司风险控制管理工作拉开序幕。现将风险控制管理
2、工作的情况汇报如下：一、严格组织领导，制定正确发展方向。XX 年 XX 月 XX 日，公司下发关于落实 XX 公司全面风险管理工作的通知 ，要求深入落实 XX 公司关于建立健全全面风险管理组织体系的通知 ，建立了以 XX 规范性文件为方向标，以 XX 公司全面风险管理办公室为核心，以各部门和各分子公司为基础，以全体风险控制专员为骨干的工作体系。积极应对、分层管理、统一协调、多种手段、循环往复围绕工作目标，按照统一部署，转变观念，理清思路，突出重点，履职尽责，不断提高执行力，保证了重大经营活动符合 XX 的政策要求。我们根据相关要求，建立风险管理的三道防线：各职能部门和各单位为第一道防线；风险管
3、理职能部门和风险管理办公室为第二道防线；内部审计部门和 XX 公司审计委员会为第三道防线。为了将风险管理工作流程落到实处，有效地预防和控制各类风险，XX 公司还与各单位签订风险管理责任书 ，明确 XX 公司和各单位的风险管理主体责任，制订各单位的风险管理责任指标、相应的考核及奖惩办法，由 XX 公司风险控制办公室监督执行，并组织风险管理考核评价工作。二、抓住风险识别，努力提高风险识别能力。一是制定和完善了全面风险管理实施办法 ，细化了风险识别标准，使风险识别更具操作性，减少了风险分类的人为误差。二是加强了风险识别能力的培训，对公司 XX 以上人员进行风险管理工作的相关培训，有效的提高了管理人员
4、的风险识别能力。三是各职能部门和各单位设立风险控制专员，负责风险管理工作的推进和日常工作。三、抓住风险量化，按时保质完成风险点归属分类工作。在全面风险管理实施办法下发的第一时间里，我们打破常规，加强计划，提高效率，按照风险管理办公室的统一部署，组织实施了风险点的分类工作，协调风险点的归属问题，确保了分类工作的有序开展，较好的完成了前期的准备工作。根据风险管理总体安排，现阶段的主要工作是在 XX 公司范围内全面开展风险管理，重点推进XX、XX 建设及 XX 三大领域的风险管理工作。并按计划制定了完成时间，除特别注明外，本阶段实施安排的启动时间为 XX 年 XX 月，完成时间为 XX 年 XX 月
5、，只标注启动时间的根据实际情况推进。此阶段工作主要包含两部分内容：1、对风险评估所识别的风险点，制订相应的风险与内控管理改进措施，并安排实施； 2、对 XX、XX及 XX 三大领域单独制订实施办法并组织实施。四、抓住风险监测，坚持适时、动态监控风险点的归属变化。首先我们建立了风险管理进度月报分析制度，通过按月对各单位、部门风险管理工作报表的统计分析，全面实施已识别风险点的内控完善计划，重点推进 XX、XX、XX 三大领域风险管理的落实。特别是对接近完成时间节点的风险点的完成情况更是实时监测，随时掌握进度变化，为风险防范提供准确的信息和依据。其次，对于风险点的职能归属发生变化的情况进行跟踪落实，
6、确保风险防范工作落到实处。还有每个风险点由专门的职能单位或部门牵头，涉及到的单位配合，形成合力，更好的完善风险管理工作。五、抓住风险控制,强化风险管理的制度防范。今年以来,我们先后制定、修订和转发了 XX 管理综合考核办法 、 关于做好 XX 应对工作的通知 、 关于 XX 调查结果的通知 、 关于开展 XX 专项活动的通知等与风险管理相关的规章制度， 分别从紧密结合公司治理层面、各业务流程、三大领域风险点改善措施的要求，充分考虑待建立、完善的各种机制及用以规范流程的表单入手。并将三大领域分解为规章制度、公司层面、战略规划流程、财务流程、采购与成本流程、安全管理流程、经营管理流程、 、投资领域
7、、工程领域、法律事务领域等 XX 分项逐一细化，努力做到用完善的制度管理企业，增强企业风险管控能力。六、坚持“依法依规办事、风险控制优先、程序至上、权责对等”的原则，努力做好风险管理办公室的日常性、事务性的管理工作。在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下，我们一方面及时与风险点所归属的职能部门、单位沟通、协商，以求用最短的时间，最高的效益深入分析经营中面临的风险因素，制定风险防控的措施和应对预案，实现风险管控目标和管控能力、风险预防和抓住机遇之间的平衡；加强企业日常风险评估工作，切实把风险管理与各项经营管理活动特别是关键业务环节紧密结合，探索适合本企业特点的风险量化分析和风险
8、监测预警的技术手段和实现方式，提高风险预警、反应能力和管理水平。截至目前，我们已经完善了 X 项公司层面、X 项财务流程、X 项安全管理流程中存在的风险点。七、控制经营管理风险，完善内部控制工作。公司于 XX 年 X月成了以 xx 和 xx 为组长的内部控制工作领导小组，并聘请了专业咨询机构为公司内部控制工作提供管理咨询建议。本次内部控制工作主要目标在于通过全面梳理公司已制订的主要内部控制制度、针对重要管理环节和核心业务流程已设置的相关控制、各管理和业务职能部门岗位设置及权责划分、以及所有控制要求是否得到实际遵循等情况，就公司相关内部控制的恰当性和有效性展开充分评估及深入讨论，并结合公司实际情
9、况及内部控制相关规范的要求进行填缺补漏，以进一步完善公司内控体系。在具体实施过程中涉及内控体系中内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个基本要素。并根据公司的实际情况，内部控制工作领导小组拟定分阶段对咨询机构出具的改进意见加以改进完善，并制定了近期、中期及远期改进完善时间表，编写了公司内部控制手册 ，并在公司内部全面实施。通过推进内部控制工作，完善了公司的各项规章制度，优化了业务流程，加强了公司的内部管理，强化了各单位的内控意识，降低了管理经营风险，提高了公司的规范运作水平。加强企业管理是企业永恒的主题，也是企业核心竞争力之所在。我们将继续加强各部门、各单位之间的学习交流，推动 XX 企业管理水平不断提升，促进经济持续健康发展，为实现做强做优 XX 企业的目标而努力！
