1、投资理财课程标准本课程标准是根据高职高专专业人才培养方案编写的。编写本课程标准时，坚持“理论联系实际”的原则，突出应用能力的培养。课程标准中教学内容和学时，可根据具体教学需要做适当的调整和补充。一、课程简介1课程名称：2课程代码：0644263学时：48 学时4学分：3 学分5适用专业：会计电算化专业6课程性质：A本课程是结合理论与实践于一体，“教”、“学”、“做”相结合，以职业能力培养为重点的一门财经类专业课程。它根据行业企业发展需要和完成职业岗位实际工作任务所需的知识、能力、素质要求选取教学内容，让学生在学习的过程中自我建构知识、技能、态度和经验，并为学生可持续发展奠定良好的基础。2、课程
2、教学目标【知识目标】1.通过本门课程的学习，要求学生掌握金融市场的运行机理，学会投资理财的基本理论和方法。2，能够从宏观、中观、微观三个层面分析金融市场波动的原因，透彻理解宏观经济变量对市场趋势的影响，准确把握行业周期变化所带来的投资机会，还能够根据上市公司的经营状况选择合适的投资对象；【技能目标】1、学生通过学习能够掌握搜集和处理市场信息的方法，掌握宏观分析、行业分析、公司分析以及价值评估理论和方法，会进行趋势分析、K 线分析、形态分析等，构建投资组合，掌握投资风险管理等方面的知识。2、会分析国内外宏观经济走势，能够将投资技能融会贯通，灵活应用于实践。3、要了解国际上成熟的投资理念，据此来制
3、定定较好的投资规划，获取理想的投资收益。三、课程教学内容、要求及学时分配序 号 课 题 教学内容 教学要求学 时1 第 1 章 导论1 第 2 张证券市场1、了解证券市场的基本概念；2、了解证券市场的构成要素；1、能掌握证券市场的构成要素；2、能掌握证券市场的功能2 第 3 章 股票交易1、了解什么是股票；2、了解股票的种类；3、了解分析股价波动的因素；1、能够掌握股票名称和代码，并能进入行情分析系统；2、能熟练使用证券交易软件；3、能够评估股票价值。3 第 4 章 债券交易交易1、了解什么是债券2、理解计算债券收益率。1、能进入行情分析系统进行看盘；2、能分析债券的基本面，据此分析某债券的投
4、资价值；4 第 5 章基金投资1、了解基金看盘的基本方法，掌握基金的基本概念、特征和种类，以及与股票、债券等其他品种的区别；2、了解开放式基金、封闭式基金的含义、特征、运作环节、交易方式，以及二者的区别； 3、了解目前国内外的主要基金公司、主要基金产品和运作思路；1、能选择封闭式、开放式基金及了解其投资要点。2、能对不同人群提供不同的基金理财组合5第五章证券市场运行1、了解证券发行市场的作用和结构；2、了解发行的原则和方式；3、了解交易市场的作用和特点；1、能掌握发行的原则和方式；2、能掌握如何定股票发行价格；3、能掌握证券交易程序。6第 6 章证券投资基本分析1、了解宏观经济分析的意义2、了
5、解宏观经济的政策分析 3、了解行业的一般特性分析1、能够根据宏观经济运行情况及宏观经济政策对股市进行分析2、能进行行业周期分析 4、知道影响行业、企业兴衰的因素3、能判断股票所处的行业及分析行业的成长性与收益性4、能进行公司基本面分析 5、能进行上市公司财务状况分析 6、能进行公司重大事项分析7第 7 章证券投资技术分析1、根据给定的交易数据绘出K 线图2、根据趋势分析，提出投资策略 3、解释顶部反转日、底部反转日、双日反转的形态特征，并举出实例4、解释突破跳空的形态特征和意义，并举出实例5、在股票 K 线图中识别出持续整理形态三角形、矩形、旗形和楔形。 6、在股票 K 线图中识别出反转突破形
6、态头肩形、M 头 W 底、圆弧形、V 形1、能进行单日 K 线分析 2、能进行 K 线组合分析3、能识别当前市场运行的趋势 4、能判断趋势是否反转 5、能对证券进行趋势分析6、能识别出持续整理形态，对其价格走势进行分析 7、能识别出反转突破形态，对其价格走势进行分析 8 能运用技术指标分析证券价格走势9 能综合运用各种投资理论指导投资实践8第 8 章投资组合1、理解资产组合理论和资本资产定价模型的基本内容 2、理解收益和风险度的衡量方式及含义 3、根据投资目标确立投入到各项证券上的资金的合理权重，最终实施投资组合 1、能掌握证券投资组合的意义 2、能掌握证券投资组合的基本特征 3、能辨别系统风
7、险和非系统风险的区别 4、能订立合理的投资组合目标5、能够根据客户的持仓及心理状况给出其买入、卖出或持有等具体的操作建议9证券监管内容1、理解证券市场法规体系2、了解信息披露制度1、能掌握监管内容2、能掌握信息披露制度3、如何进行风险控制四、课程教学实施建议1师资要求从事本课程教学的教师，应具备以下相关知识、能力和素质： 具备较好的表达沟通能力； 财经专业本科以上学历，熟悉经济学、金融学等相关课程的内容。2教材及参考资料1、证券投资学吴晓求主编，中国人民大学出版社出版，2004 年 2 月第二版；2证券投资技术分析吴晓求主编，中国人民大学出版社出版，2004 年 2 月第二版；3、理财钥匙(家
8、庭证券投资理论与实务) 作者:苏毅平 任淑美 机械工业出版社 2006 年4、证券投资学主编：杨宜 机械工业出版社 2007.13教学方法l 任务引领 课堂教学的进程由来自于投资分析岗位的典型工作任务（即实训任务）来引领，而非由教师的讲授来推进。教学过程是一个“在做中教，在做中学”的过程，即“做学一体”。教师在学生完成任务过程中“教”，学生在完成任务过程中“学”，进而掌握证券投资分析知识、提高证券投资分析技能、积累证券投资分析经验和培养证券职业态度。2 角色扮演 在教学中全面实施角色扮演，由学生扮演证券分析人员的角色，以证券分析人员具体的工作任务为载体，通过教师的讲授、示范与学生操作互动，学生
9、提问与教师解答、指导有机结合，让学生在“学”与“练”的过程中提高业务技能。如在证券投资分析咨询中，可由学生互相扮演证券分析师和投资者的角色，组织实施教学。在教学中安排固定时间，由每位学生进行大盘点评。 3 案例教学 证券投资实践积累了丰富的案例素材，本课程将精选部分最新的国内外证券投资分析的案例、证券市场热点问题等素材进行案例教学，并将教材中较难掌握和理解的有关内容、分析方法结合实战案例进行即时的解答和点评，鼓励学生独立思考、分析、应用，从而掌握和运用证券投资分析的基本原理。 五、考核方式教学评价采取模块评价、单元评价和目标评价相结合，知识考核和能力考核相结合，平时考核和期末综合考核相结合。其中，平时过程考核成绩占 60%，期末综合考核成绩占 40%。平时过程考核成绩包含考情情况（20%），应用能力考核（30%），平时作业和测验成绩（40%），平时提问成绩（10%）。
