1、危险源辨识风险评价和确定措施控制程序1 目的辨识公司生产经营活动中存在的各种危险源，对其进行风险评价，确定主要风险，决定必要的控制方法，为确定适当的职业健康安全目标、指标、管理方案以及运行、应急控制提供依据。2 范围本程序适用于公司（OHSAS 18001:2007 标准）对于生产和服务全过程中对危险源辨识、风险评价和决定控制方法的策划。3 定义3.1 危险源：可能导致伤害或疾病或这些情况组合的根源或状态。3.2 危险源分类：3.2.1 第一类危险源是导致事故发生的主体，并决定事故后果的严重程度。由于这类危险源是客观存在的，也称为固有型危险源，即设备、设施、工作场所和危险物质。3.2.2 第二
2、类危险源：状态危险源，在习惯上称为第二类危险源。主要包括四个方面的因素：物的故障； 人的失误；环境因素；管理因素。3.3 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。4 职责课长及经理：批准低频/非定常/定常作业一览表 、 风险评价表 、 A、B 级风险统计表 ；安环课：负责组织各课进行危险源辨识和风险评价及控制措施实施状况的确认；收集审阅低频/非定常/定常作业一览表 、 风险评价表 ，并对最终评价确定的风险评价表 、 A、B 级风险统计表进行归档留存。 各部门：负责本部门作业区域内危险源的辨识、评价、更新。实施日常运行控制管理、进行风险控制的策划工作，及确定实施风险控制措施。5 内容 5
3、.1.1 危险源辨识对象a. 厂区平面布局：总图、运输线路等；b. 建筑物：结构、防火、防爆、通道等；c. 作业活动现场，包括不同的工作场所，如在社内作业、厂外他社检查作业、或运输的人员(如司机、搭乘人员)；d. 生产工艺过程：作业条件及控制措施等；e. 生产设备、装置：机械设备、电气、特种设备、监测装置、关键装置、要害部位，包括外来的设备等；f. 有害作业部位：易燃、易爆、强刺激性、废气，粉尘、噪音、振动等；g. 人员行为、能力和其它的人为因素，如生理、心理因素；h. 各项有关管理规定：作业标准、安全操作规程等；i. 应急准备及响应设施和生活设施、后勤活动等；j. 外出工作人员和外来参观者、
4、访问者，包括承包商和供应商。5.1.2 在对危险源辨识时，应充分考虑：a.三种时态：1)过去：过去的作业活动、系统或设备等安全控制状态及发生过的人身伤害事件，并延续到现在的。2)现在：作业活动、系统或设备等现在的安全状态。3)将来：可以预见的作业活动发生变化、系统、设备等新产生或在维护、改进、报废等活动时产生的安全控制状态。b.三种状态：1)正常状态：指正常、持续的生产运行；2)异常状态：指生产的开机、停机、检修等情况；3)紧急状态：指发生爆炸、火灾、洪水等重大突发性事件；5.1.3 危险源辨识时机a. 工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计前；b. 新、改、扩建项目开工前及隐患
5、治理项目实施前；c. 生产运行中各种操作执行前；d. 检维修、施工作业开始前；e. 事故调查及事故纠正措施、预防措施实施前；f. 各类变更前，包括：1) 工艺、技术变更，主要包括：(1)新建、改建、扩建项目引起的技术变更；(2) 原材料处理介质变更；(3) 工艺流程及操作条件的重大变更；(4)生产用危险化学品的变更；(5) 工艺设备的改进及变更；(6) 操作规程的变更；(7) 工艺参数的变更；(8)公用工程的水、电、气的变更；2) 设备设施的变更主要包括：(1) 设备设施的更新改造；(2) 安全设施的变更；(3) 更换与原设备不同的材质、结构、型号、处理能力的设备或备件；(4) 设备材料代用的
6、变更；(5) 增加临时的电气设备等.3) 管理的变更，主要包括：(1) 法律法规和标准的变更；(2) 人员的变更；(3) 管理机构、管理职责的较大变更；(4) 管理体系的变更. 5.1.4 危险源辨识方法a.危险源选出：作业内容选出，根据选出的作业内容找出相关作业流程中存在的危险源；b.现场观察：通过对工作环境的现场观察，发现危险源；c.查阅有关记录：查阅公司的事故，从中发现存在的危险源；d.获取外部信息：从有关类似企业、文献资料、他社灾害报告等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，辨识出公司存在的危险源；e.采用安全检查表，KY、RA 活动查找危险源;f. 作业前通过 KY 方法实施危险源辨
7、识；g. RA 活动的开展以三个月为一个周期，在第一个月的第一周将所有选别出来的作业进行汇总，之后对选别出来的作业进行风险评价，并在一个月完成所有作业的风险评价，之后行对策改善，将AB 级风险在三个月内对策改善完成。h.在辨识危险源的过程中，往往使用一种方法，还不足以全面的识别所存在的危险源，必须综合运用两种或两种以上方法。5.2 风险评价的依据和方法5.2.1 风险评价的依据a.公司已有的危险源清单；b.相关法律法规和其他要求规定；c.公司曾发生的职业健康安全事故、整改情况和纠正措施和预防措施的内容；d.危险发生的可能性，发生的频率，发生事故的严重程度等；e.相关方要求；5.2.2 风险评价
8、方法a.采取 RA 活动评价法，分析危险源导致危险危害事件发生的可能性和后果，确定危险源的风险等级；b.风险等级根据总风险系数的分值可分 A-D 级，总风险系数越高说明其危险性越大，A 级属于必须立即改善的，B 级属于有必要优先改善的，C 级为可接受风险，属于有必要计划改善的，D 级为可忽略风险，属于注意、教育活动类改善的。5.3 危险源辨识与风险评价的步骤5.3.1 安环课负责将低频/非定常/定常作业一览表 、 风险评价表 、 A、B 级风险统计表发放到各部门。5.3.2 各部门根据 5.1 和 5.2 条款的规定，将本部门内所从事的生产和服务活动中涉及的危险源进行辨识，并填写低频/非定常/
9、定常作业一览表 、 风险评价表 、 A、B 级风险统计表，经本部门课长及经理审核后，提交到安环课。5.3.3 安环课将提交的低频/非定常/定常作业一览表 、 风险评价表 、 A、B 级风险统计表进行分类汇总，编制全公司的A、B 级风险统计表 。5.4 风险控制策划5.4.1 风险控制方案考虑的优先顺序a.消除或替代：如生产使用的辅料由环保原料替代非环保原料；b.工程技术控制：如通风、机械安全防护、隔音等；c.标志/警告/管理控制：如醒目标志牌、警示语、安全守则、作业手顺书、注视点课程、监视和测量、培训教育等；d.个人防护用品：购买并配备给相关人员个人防护用品；e.应急响应措施：制定应急响应措施
10、，按照应急准备和响应控制程序策划的时间间隔进行演习。5.4.2 风险控制措施的确定a.对于 C 级和 D 级风险采用维持现有管理方法进行控制，但要定期进行绩效监测，并执行绩效测量和监视控制程序 。b.对于 A 级和 B 级风险采用目标、指标和方案、运行控制等措施进行控制。各部门采取的控制措施提交课长、部门经理审核批准，被确认的潜在的紧急情况各部门要制定应急预案，并执行应急准备和响应控制程序5.4.3 运行控制的实施a.危险化学品使用和管理、职业病危害因素、关键设施和要害部位、设备检维修、生产经营、生活后勤、提供产品和服务的供应商和承包商，建设项目等各种活动中已识别出的风险，需采用运行控制方法进
11、行控制。安环课应组织各课按各自的专业分工，制定或修改运行控制文件或作业指导书，对潜在风险进行有效控制，并执行文件控制程序 。b.需要时将程序以作业手顺书、标准书、警示牌、检查表、照片、看板等目视形式形成文件。5.4.4 风险控制措施的验证a. 对于 A 级、B 级风险，经过采取措施并实施后，各课应重新评价其风险程度，确定风险等级，以确保所采取的措施是充分有效的，直至其残留风险和附加风险降至可接受为止。b.公司的内外部沟通、协商和员工参与，能力、培训和意识的要求，承包商和供应商管理,绩效测量和监视等工作应重点考虑危险源辨识、风险评价和确定的控制措施的结果。5.5低频/非定常/定常作业一览表 、
12、风险评价表 、 A、B 级风险统计表的更新a.当生产过程发生产品、工艺和重大设备的变更时；b.适用的健康安全法律法规及其他要求发生变化时；c.组织活动、作业、程序或原料的变化或提出变化；d.职业健康安全管理体系改变，包括临时的变更；e.发生了重大安全事故或发现员工患有职业病；f.当相关方提出合理要求和抱怨时；g.发现 B 级以上风险有遗漏时。6 相关文件应急准备和响应控制程序(EHS-AH-012)绩效测量和监视控制程序(EHS-AH-013)文件控制程序(EHS-AH-015)7 相关表单编号 表单名称保存部门保存年限AH-5-0052 低频/非定常/定常作业一览表 安环课 3 年AH-5-0053 风险评价表 安环课 3 年AH-5-0054 A、B 级风险统计表 安环课 3 年
