1、1记录控制制度（WHNYLM/ZD-008-2015）（试 行）第一章 总则第一条 为规范记录管理，保障体系的建立、实施和持续改进，依据神华集团煤化工企业安全风险预控管理体系 要求及乌海能源公司相关规定，制定本制度。第二条 本制度规范了记录的设置、标识、发放与填写、保存、处置、检查与考核。第三条 本制度所称“ 记录” 是为 安全风险预控管理体系的 连续运行和结果提供证据的文件。第四条 本制度适用于公司各部门及生产厂（以下简称各单位）。第二章 组织与职责第五条 公司安健环部负责规定体系记录控制的具体要求。第六条 各单位根据本制度，统一规范开展记录管理工作；各单位负责本业务领域记录的设置、 标识、
2、 发 放与填写、保存、 处置、 检查与考核。2第三章 记录的设 置第七条 记录是相关制度得到规范执行的具体体现，记录要具有针对性、实用性，唯一性及其与制度的关联性。第八条 记录的信息应具备对所描述客观事实的完整的可追溯性，记录内容应包括标题、日期、内容、相关人 员签字等栏目。第九条 记录类型包括记录、表格、合同、报告、通知、文件等形式。第十条 记录的批准、修改等执行内蒙古利民煤焦有限责任公司文件制定及控制管理制度。第十一条 形成记录清单（见附件1），为记录提供查询索引。第四章 记录的标识第十二条 记录表样应附于其所属的相关制度后。第十三条 统一按如下规则确定记录的编码：WHNYLM/ * *
3、XX JLXX记录编号制度的编号制度3乌海能源公司利民公司简称* *: ZD代表制度。示例：WHNYLM/ZD 01JL01表示：利民公司第一个制度的第一个记录。第五章 记录的发放与填写第十四条 各单位业务部门负责发放本业务领域的记录。第十五条 记录的填写要保证客观、及时、完整和准确。第十六条 记录填写要字迹清晰、避免涂改，如出现填写错误，需在涂改处加盖更改章。第十七条 记录填写过程中出现的空白项，统一打“/”号代替。第六章 记录的保存、处置第十八条 制度中要明确规定记录的保存地点、期限，记录的保存期限应与其重要程度相符。第十九条 应按月、季度、年等时间顺序及时收集整理记录，并分类装订成册，编
4、制目录， 记录 的保存应遵守公司档案管理的相关规定。第二十条 保存记录的环境要适宜，应防潮、防火、防蛀，防止损坏和丢失；以电子媒4体形式存在的记录应采取防病毒、防磁化或做备份等方式进行保护，以防止丢失或损坏。第二十一条 各单位根据相关规定，自行落实记录的查阅、超期限记录的处置等工作。第七章 检查与考核第二十二条 各单位根据本制度要求，落实相关工作。第二十三条 公司安健环部联合相关职能部门，对各单位执行本制度情况进行监督考核。第八章 附则第二十四条 本制度由公司安健环部负责解释。第二十五条 本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：1.WHNYLM/ZD008JL01记录清单5附件记录清单编号：WHNYLM/ZD008JL01序号记录名称 相关制度 记录编号保存期保存地点备注6
