1、1湖北省 2016 年上半年基金从业资格：投资风险的管控试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值2.某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_ 。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金3.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽
2、核部 4.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 5. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 6. 基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险 7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称 B股票编号C股票的记载方式 D股东权利 8. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益 B新产品、新服务2C销售机构的营销和
3、服务 D基金产品的外在表现形式 9. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 10. 某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 11. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 12. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10 B15 C 20 D25 13
4、. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利 14. 基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 15. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 16. 下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露 B募集信息披露C运作信息披露 3D临时信息披露 17. _是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的
5、募集与销售 B投资管理业务C基金运营 D投资咨询服务 18. _是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 19. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 20. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C 1.5% D2%二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 21. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
6、C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 22. 关于交易型开放式指数基金(ETF) 份额的上市交易规则，下列说法错误的是 _。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 23. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 09
7、5B9 950C 10 945D10 995 24. 首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式 B协商定价方式C上网竞价方式 4D市价折扣方式 25. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用26.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其
8、整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日起执行 27.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 28.当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，
9、D基金份额发售 29.企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 30. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C 50D8031. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性32. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 5D银行定期存款33. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中国登记结算公司 34. 某股份公司拟向社会公众公开发
10、行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A1800 B2000 C 3000 D4000 35. 投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1 BT+2 C T+3 DT+4 36. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时
11、撤销37. 赎回主要原则包括_。A “确定价”原则B “未知价”交易原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回” 原则38. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证39. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金40. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C 306D
12、4541. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额的_。A0.1% B0.2% C 0.3% D0.5%42. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议43. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A
13、负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场44. 配股与转增股本的表述正确的有_。A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B转增股本使得股东权益总量发生变化C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本45. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平
14、均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率46. 某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/ 份，则其认购份额为（） 。A9852.14 B9852.22 C 9857.14 D9857.2247. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同748. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期
15、赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告49. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1000 人50. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
