1、政策分析方法 和政策理论模型,本章要点,第一节 政策分析的步骤与方法,一 政策分析的过程框架及步骤1 政策分析的基本因素 （1）问题 指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。政策分析所要处理的问题是公共问题。（2）目标（3）备选方案（alternatives） 是决策者用来达到目标的选择或手段。在不同的场合，它们可以是政策、策略、项目或行动等。（4）效果（5）选择标准（criteria） 又称决策标准或决策规则。,第一节 政策分析的步骤与方法,（6）模式（models） 是一系列关于世界及其过程的概括或假定，一个关于实在的简化了的图像；它可以用来研究一项行为的结果，而不必采取实际的
2、行动。模式有各种表现形式，如公式、物理结构、计算机程序等，甚至不过是一个心灵的图像。（7）政治可行性（political feasibility） 是指符合解决问题的政治限制。限制指环境的因素，即影响政策结果的因素和不受政策制定者所掌握的因素。,第一节 政策分析的步骤与方法,一 政策分析的过程框架及步骤2 政策分析的过程框架综合政策分析家们的观点，陈振明 提出包括如下六步的政策分析过程模型：图31 政策分析过程的基本步骤,第一节 政策分析的步骤与方法,一 政策分析的过程框架及步骤2 政策分析的过程框架 宁骚 认为公共政策分析过程的逻辑顺序分为如下几个阶段：（1）阐释目标：分析有关问题和争论点；
3、弄清这些争论的来龙去脉；说明目标；发现起作用的主要因素以及取得对它们之间关系的初步认识。（2）寻找方案：根据政策目标来搜寻和设计出所有可能的备选方案，包括对已有方案的整理。在此基础上，收集与方案有关的资料和数据，并进行分析。（3）预测效果：根据备选方案的内容和性质，以及方案实施的环境和条件，对方案的效果做出估计。（4）构造模型：构造一个或多个关于政策系统及其环境的模型；根据模型，对政策系统的操作进行分析，并对政策系统的工作方式和工作性能做出估计。（5）评估方案：选择一定的（一个或多个）标准，把各种备选方案按照优先顺序排列起来，使决策者更容易做出选择。,第一节 政策分析的步骤与方法,一 政策分析
4、的过程框架及步骤2 政策分析的过程框架政策分析在实际应用中不仅是递进的，而且往往互相交叉、互相渗透，有些阶段还要循环往复若干次。奎德 用框架图来表示政策分析的重复过程。图32 分析过程的重复性,第一节 政策分析的步骤与方法,二 政策问题界定的方法威廉N邓恩 归纳出政策问题界定的八大方法：表31,案例31 政策问题界定的方法的应用（见章后链接）,第一节 政策分析的步骤与方法,三 目标确立的方法1 价值分析（1）价值判断构成确定政策目标的基本前提。（2）价值（观）是由复杂的因素所决定的超理性或非理性的既成的东西，不一定是合于理性的思考结果。生活环境、家庭、学校、生活小圈子、文化、职业范围、社会联系
5、等是价值观形成的土壤。（3）价值分析：政策及其目标的价值含义、价值的一致性，绝对价值和相对价值；对明确价值观的可行性限制；价值组合、价值冲突以及价值观的加强和改变。（4）为澄清目标而作价值分析，主要解决的是目标反映谁的价值观，目标相关群体的利益等问题。对各种价值表征进行行为研究；对作为规范性的价值系统即社会政治意识形态进行分析；决策分析（包括对不同价值的敏感性进行分析）；预测分析（资源分配是价值观的最突出的表征之一）；面谈；利用德尔菲法进行详细调查；辨别目标群体及个人价值观的基本含义和范围等。,第一节 政策分析的步骤与方法,三 目标确立的方法2 政治分析影响政策目标的政治因素包括决策者的政治立
6、场和政治需要，以及各种利益团体的政治诉求。3 处理多重及冲突的目标奎德 认为，如果在政策目标这个问题上存在着争论，人们不能在目标问题上达成一致或无法确定目标，就应努力寻找一个能取得共识的更高一级或更一般性的目标。可以采取两种另外的途径（最优化途径和“满意”途径）来确定一个偏好的目标。,第一节 政策分析的步骤与方法,三 目标确立的方法4 目标最优化的方法及技术实质上是在各种目标和各种限制条件（约束）之间寻求一个合理的妥协。常用的多目标决策分析的方法和技术有：（1）化多为少法；（2）重排次序法；（3）分层列序法；（4）直接求非劣解法；层次分析法。,第一节 政策分析的步骤与方法,四 方案搜寻的方法（
7、一）备选方案的来源魏墨和维宁 认为有四个来源：1）现有的政策提案；2）通用的解决方案；3）调整过的通用解决方案；4）非现成的解决方案。阿西 认为，备选方案可以通过四种途径获得：1）保留现有的制度；2）调整现有的制度；3）使用已预先进行的方案设计；4）进行全新的制度系统设计。,第一节 政策分析的步骤与方法,邓恩 在公共政策分析导论中列举了备选方案的八个来源：1）权威；2）见识；3）方法；4）科学理论；5）动机；6）相似案例；7）类比；8）伦理体系。陈振明 认为备选方案的主要来源有：由政策问题的性质以及政策目标所派生；现有的政策；从别人或别的地方处理相同问题的经验中得到借鉴；某些特殊政策案例的启示
8、；从类似的问题中加以类比或推广；向专家请教；根据权威的要求；从政策参与者的价值观及信念、法律的规定和科技知识中进行推导等。,第一节 政策分析的步骤与方法,四 方案搜寻的方法（二）备选方案产生的步骤和方法1 搜寻与发现应尽可能地在方案的来源中弄清备选方案的可能范围和种类，通过大胆的搜寻、调查与发现，尽量产生出广泛而实际的解决办法或方案。各种查明潜在备选方案的方法，包括：头脑风暴法、文献评论法、快速的调查、与理想的比较、无所作为的分析、实践经验的比较、被动的收集与分类、类型学的发展、类比等等。 2 设计和创造实际上包括两个步骤：政策方案轮廓的设想：是指运用创造性思维，从不同的角度和途径，勾勒出多种
9、实现政策目标的思路和方案轮廓。方案细节的设计：是指按照构想的方案轮廓，确定实现政策目标的具体途径、措施和方法。3 筛选要在可供选择的备选方案的基础上，对各种可行方案进行比较和鉴别，然后加以优劣判断，加以取舍，以便作进一步的分析研究。,第一节 政策分析的步骤与方法,四 方案搜寻的方法（三）若干应注意的事项没有一致公认的规则可以保证我们找到合适的或理想的备选方案。具体的注意事项：（1）不要过分依赖于过去的经验；（2）不要急于批评别人的意见，不要让好的主意溜掉；（3）避免过早锁定问题定义；（4）避免过早形成偏好；（5）防止未经评估而排除备选方案；（6）注意在条件发生变化时，重新考虑以前被排除了的备选
10、方案。,第一节 政策分析的步骤与方法,五 结果预测的方法1、趋势外推法。根据过去的变化趋势预测未来。基本前提是预测对象的变化规律从过去到现在直至未来是基本不变的，即发展的过程是渐进的。本质特征是利用现有的数据资料，发现预测对象的变化趋势，并把这一趋势推向未来。常用于中、短期经济预测与技术预测。2、因果分析法。找出事物变化的原因，找出原因与结果之间的联系方式，并据此预测未来。基本前提是预测变量（结果变量）与其他解释变量（原因变量）之间的联系方式。本质特征是以过去的结构为依据，做未来的预测。主要应用于经济领域。,第一节 政策分析的步骤与方法,3、直观预测法。主要靠预测者的经验、学识和经验分析能力来
11、做预测，因此更富有“艺术”的特色。主要应用于较难定量化的领域。这类方法有很多种，但并未形成完整的体系。较常见的有德尔菲法、头脑风暴法、交叉影响分析法、相关图示法、类推法、形态分析法、空缺分析法、“脚本”法等等。,第一节 政策分析的步骤与方法,六 方案比较的方法巴达克（Bardach）认为，对政策目标产生较大影响的主要制约因素是：技术可行性、政治可行性、经济可行性和行政可行性。帕顿 以为，大部分主要的评估标准都可以归入这四种综合类型。（1）技术可行性（technical feasibility）标准。测量备选方案或项目的结果能否达成预期的目标。包含两层含义：现有的技术或方法能否使得目标的实现成为
12、可能；在现有的技术水平或方法论上达成目标的可能性有多大，即能在多大程度上实现政策目标。（2）经济可行性（economic feasibility）标准。是可用资源的可能性。包括两方面内容：某一备选方案占有和使用经济资源的可能性，进而实现政策目标的可能性；实施某一政策方案所花费的成本和取得的收益。,第一节 政策分析的步骤与方法,（3）政治可行性。邓恩 等人将政治可行性细分为可接受性、回应性、合法性和公正性等方面；美国学者马杰（GMajone）认为一个政策方案或建议仅当它满足所有相关的约束或限制（constraints）时才是可行的。这里的约束是指任何能够影响政策结果和不在政策制定者控制之下的环境
13、特征。（4）行政可行性（administrative feasibility）。也称行政或管理的可操作性。案例32 方案比较的方法的应用可行性分析（见章后链接）,1 成本效益分析法：是对在整个的一种政策运行过程中所投入的成本和所取得的收益进行对比分析方法。,2 前后对比法：是对政策执行前后的有关情况进行对比。可分为四种方式：（1）简单“前后”对比分析；（2）“投射实施后”对比分析；（3）“有无政策”对比分析；（4）“控制对象实验对象”对比分析。,3 对象评定法：指由政策对象通过亲身感受和了解对政策及其效果予以评定的方法。,4 专家判断法：组织专家审定各项关于政策的记录，观察政策的执行，对政策对
14、象和以前的政策参与者进行调查，与执行人员及工作人员交换意见，最后撰写评估报告，坚定政策的成效。,5 自评法：政策执行人员自己对政策的影响及达成预定政策目标的进展情况进行评估。,七 效果评估的方法,第二节 政策分析方法,一 系统分析方法（一）系统分析概述1 系统分析的概念系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。系统分析从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求优化整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。2 系统分析
15、的要素：目标、备选方案、效果、标准和 模型,第二节 政策分析方法,3 系统分析的特征（1）以整体为目标（2）以特定问题为重点（3）运用定量分析方法（4）凭借价值判断4 系统分析的基本原则（1）内部条件和外部条件相结合（2）当前利益与长远利益相结合（3）局部效益和整体效益相结合（4）定量分析和定性分析相结合,第二节 政策分析方法,5 系统分析的作用： 帮助人们了解政策系统及对不同的政策系统加以比较；鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究；使人们注意系统中的结构和层次的特点；开拓新的研究领域，增加新的知识；突出对未知东西的探索，使人们在过去和现在的基础上了解未来；使人们转换视角，从不同的角度或侧面
16、看问题；在考虑目标和解决问题时，注意考虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题；诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面调查等。,第二节 政策分析方法,6 系统分析的局限性（1）系统分析的各个具体方法之间仍然难以协调。（2）系统分析方法仍然会在解决公共政策问题时表现出无能。张国庆认为，系统分析的缺陷表现为：（1）缺乏创造性。（2）缺乏对价值体系的考量。（3）缺乏政治分析的维度。（4）缺乏对制度的研究。（5）忽视历史的因素。（6）倾向于依赖纯逻辑式的分析推论。,第二节 政策分析方法,（二）系统分析的内容1 整体分析（1）系统的各个要素和单元对系统整体均有其独特作用，突出整体中的任何局部的作用都将影
17、响到整体效果的发挥，不能盲目夸大或缩小其中任一部分的作用。（2）系统的各个组成部分必须按照系统的整体目标进行有序化，偏离系统整体目标或分散目标都会增加系统的内耗，从而导致系统整体功能的无输出或少输出。（3）必须不断和调整系统的各个要素和单元中不合理或相互矛盾的成分，以促进系统各组成部分的均衡发展，提高系统的整体效果。（4）系统的整体功能大于部分功能之和。,系统的优化从整体与局部的关系来看：一是局部的每个子系统的效益都好，而且组合起来的系统的整体效益也最优；二是局部的每个子系统的效益都好，但组合起来的系统的整体效益却没有达到最优；三是局部的每个子系统的效益并没有达到最优，但系统的整体效益较优。从
18、近期和长远的角度来看：对近期与长远都有利；对近期有利而对长远无利甚至有害；对近期不利但对长远有利等。 因此，整体优化的原则是：根据已确定的目标，在整体利益最优的前提下，处理好整体与局部、近期与长远的关系。,第二节 政策分析方法,2 结构分析系统的结构分析指的是系统内部诸要素的排列组合方式。（1）层次分析系统内部结构是分层次的，如表层结构和深层结构、横向结构和纵向结构、微观结构和宏观结构等，系统各层次既有相对独立性，又有相对关联性。五个步骤：建立层次结构模型；构造判断矩阵；层次单排序；层次总排序；一致性检验。,第二节 政策分析方法,（2）相关分析在政策研究的过程中，尤其是在问题界定、目标确定和方
19、案规划中，充分注意到各种问题以及问题各个方面之间、各个目标之间、各个方案之间、子目标与总目标以及子方案与总方案之间的关系，注意问题目标和方案与社会、经济和政治环境之间的相互联系和相互作用，考虑各种因素对政策执行效果可能产生的影响。（3）协同分析协同性是指系统发展变化中各部分发展变化的同步性，即系统的变化引起系统各要素或单元及环境的变化的必然性和规律性。,第二节 政策分析方法,一 系统分析方法（二）系统分析的内容3 逻辑分析图39 逻辑分析过程4 环境分析系统存在于环境之中，与环境相联系、相作用，又与环境相区别。环境因素主要有：（1）物理技术环境；（2）社会经济环境；（3）文化心理环境。,第二节
20、 政策分析方法,一 系统分析方法（三）系统分析中的定量技术克朗 根据决策类型的不同分类：确定型的分析技术和随机分析技术。确定型，是指只有一种姿态，并在做出可接受的假定之后，其变量、限制技术、不同的选择都是已知的、确定的、可以预见的方法或技术。,表32 确定型的定量模型、方法和技术,第二节 政策分析方法,随机分析技术则是应用于不确定型或风险决策的分析方法及技术。表33 随机定量模型、方法和技术,第二节 政策分析方法,一 系统分析方法（四）系统分析中的定性方法1、因果分析法：是利用因果分析图来分析影响系统的因素，并从中找出产生某种结果的主要原因的一种定性分析方法。2、KJ法：KJ法是一种直观的定性
21、分析方法，由日本东京工业大学的川喜田二郎（Kauakida Jir）教授开发的。KJ法是从许多信息中归纳出问题整体含义的一种分析方法。基本原理是把每个信息做成卡片，将这些卡片摊在桌子上，然后综观全面的卡片，把有“亲近性”的卡片集中起来合成子问题，依次做下去，最后求的问题整体的构成。,第二节 政策分析方法,一 系统分析方法（四）系统分析中的定性方法3. 目标手段分析法目标手段分析法，就是将要达到的目标和所需要的手段按照系统展开，一级手段等于二级手段，二级手段等于三级手段，依次类推，便产生了层次分明、互相联系又逐渐具体化的分层目标系统。图311 目标手段分析图,案例33 政策系统分析方法的应用（见
22、章后链接）,第二节 政策分析方法,二 其他分析方法（一）矛盾分析方法矛盾普遍性和特殊性：在普遍性原理的指导下，具体的分析矛盾的特殊性。主要矛盾和次要矛盾：在分析政策问题、制定和执行政策时首先要善于抓住重点，抓住关键，集中主要力量去解决主要矛盾，统筹兼顾，学会“弹钢琴”。矛盾的主、次方面：在分析政策问题、制定和执行政策时要善于抓住重点，分清事物的主流和支流，坚持两点论和重点论的统一。,第二节 政策分析方法,二 其他分析方法（二）历史比较分析方法1 历史分析在认识事物时，要坚持变与不变的辩证统一。在评价事物时，要坚持肯定与否定的辩证统一。在改造事物时，要坚持继承和变革的辩证统一。2 比较分析（1）
23、确定比较研究的范围；（2）进行个案研究；（3）类型分析；（4）设定比较对象的自变量和因变量，比较变量之间的关系，考察其共同特征和个别特征，发现共同本质和个别事物的特殊属性。3 个案分析个案分析也叫个案研究或案例研究，是对单一的研究对象进行深入而具体研究的方法。,第二节 政策分析方法,二 其他分析方法（三）经济社会分析方法1 利益分析方法研究当前中国的公共政策，要明确当前中国存在哪些利益关系，这些利益关系表现出哪些新特点，如何进行针对性的调控。2 经济分析方法（1）成本效益分析法第一步：识别阶段，判断目标。第二步：调查阶段，主了解能实现该目标的方案。第三步：收集信息阶段。第四步：选择阶段，采用不
24、同的分析方法。第五步：决策阶段。,案例34 京津唐高速公路的成本效益分析（见章后链接）,第二节 政策分析方法,（2）成本效能分析法对于不合适用成本效益分析法的项目，可以运用成本效能法进行分析。这个方法的要点是根据方案或项目预期结果的成本与效能，来评估每个方案或项目的效果。（3）公共定价法由于政府也提供大量满足社会公共需要的“市场性物品”，那么，这些物品也涉及同其他商品和服务一样的问题，即价格的确定，这就是所谓的公共定价。,第二节 政策分析方法,二 其他分析方法（三）经济社会分析方法3 社会形态分析社会形态是一定社会发展阶段上经济制度、政治制度和思想文化体系的总称，是这个阶段生产力和生产关系、经
25、济基础和上层建筑的具体的、历史的统一。人类社会发展的不同历史阶段，都是由特定的经济基础和上层建筑统一构成的不同社会形态。经济基础是指由社会一定发展阶段的生产力所决定的生产关系的总和；上层建筑是建立在经济基础之上的意识形态以及与之相适应的制度、组织和设施的总和。经济基础是上层建筑赖以存在的根源，它决定上层建筑；上层建筑是经济基础在政治和思想上的表现，它反作用于经济基础。4 社会阶级与阶层分析阶级分析就是用阶级和阶级斗争的观点去观察和研究阶级社会中社会现象的方法,第二节 政策分析方法,二 其他分析方法（四）制度分析方法制度（Institution）包括政治组织、法律和规则等。这些制度构成每个政治体
26、系的核心部分，制约着决策者的行为。它们划分各级组织的权力和责任，并且授予个人和团体以权利。（五）价值、超理性与宏观分析方法1 价值分析案例35 向“三陪”小姐收个人所得税的伦理学分析（见章后链接）2 超理性分析超理性的过程是极为复杂的过程。超理性过程基本上是非逻辑的过程，它直接影响人的决定和行为。RM克朗进行了较好的概括。,图312克朗超理性过程,第二节 政策分析方法,3 德洛尔宏观公共政策分析德洛尔 的22条原则（1）以判断和行为的哲学而不是科学的哲学为基础。（2）以超理性为依据。（3）以宏观公共政策为焦点。（4）对公共政策模式的考虑。（5）从国家兴衰、革命和政权的命运等“宏观” 高度来思考
27、问题。（6）未来因素的设计。（7）在历史中思考。（8）对形势进行广泛、远期和动态的预测，尤其要注意衰落曲线、转瞬即逝的机会和意外事变。（9）以协调的观点为指导，注意关键性抉择。（10）避免不利结局，争取良好绩效。（11）清除弊病。,第二节 政策分析方法,（12）在与动态环境交互作用的意义上进行分析。（13）深层复杂性的处理。（14）公共政策赌博。（15）价值分析和目标探索。（16）了解新情况，修改旧决定。（17）创新和创造性。（18）政治上的周密性和相对独立性。（19）与危机决策的相关性。（20）同公共政策探索的广泛社会过程保持富有成果的联系。（21）元政策的制定。（22）注重沟通。,第二节
28、政策分析方法,（六）创造性分析方法1 专家预测法（专家决策法、专家评优法）以专家的创造性思维（如直觉、灵感、判断和顿悟等）来获取未来信息的一种直观型决策方法。 （1）个人判断法（个人头脑风暴法）依靠专家的微观智能结构对政策问题及其所处环境的现状和发展趋势、政策方案及其可能结果等作出判断的一种创造性政策研究方法。（2）专家会议法（智囊团预测法、头脑风暴法）依靠一定数量专家的创造性思维来对决策对象未来的发展趋势及其状况作出集体判断的创造性思维方法。,第二节 政策分析方法,2 德尔菲法采用匿名通信和反复征求意见的形式，向与所预测的问题有关领域的专家分别提出问题，是专家们在互不知晓、彼此隔离的情况下交
29、换意见，而后将他们回答的意见综合、整理、归纳、匿名反馈给各个专家，再次征求意见，然后再加以综合反馈，这样经过多次反复循环、技术处理，最后得到一个比较一致且可靠性较大的预测结果。,第二节 政策分析方法,（六）创造性分析方法3 脚本写作在公共政策分析中，脚本是对设想实现所要分析、设计和评估的系统或政策需要的各种条件的描述或预言。脚本写作（scenario writing）就是准备一系列的从现在到未来的某个时候的假设可信事件的逻辑序列。综合运用决策者自己已有的知识、技术和经验，并依靠直觉、灵感、判断和顿悟等非理性或超理性思维，从现在到未来某个时候一系列假设可信事件的逻辑来编写脚本的构思和写作过程。回
30、答的是：决策者要实现的目标在5年、10年、20年或更长时间中与环境之间有多大的相关性；为了改进和实现这些目标以确保它们适应未来的环境，必须采用哪些措施。,第二节 政策分析方法,4 运筹博弈运筹博弈（operational gaming）是由人参与的模拟活动，博弈的局中人（参加者）通过扮演各种角色来相互影响，从而模拟个人、团体或社会经济部门的行为。四个基本元素：博弈参加者（player）、策略空间（strategy space）、博弈次序（the order of play）、博弈信息（information）。,案例36 运筹博弈的应用,田忌赛马我国在2000多年前的战国时代，就产生了一个人人
31、皆知的齐王与田忌赛马的故事。这是一个具体运用博弈方法的典型例子。齐王与大将田忌各有上马、中马、劣马若干匹，齐王要与田忌赛马，并约定每次各选上、中、劣马参加比赛，赛制为三局两胜制，输家付给赢家1000两黄金。但是，在同等级的马中齐王的马都比田忌的马强。如果是以上马对上马、中马对中马、劣马对劣马进行比赛，田忌则完全没有取胜的希望。于是著名的兵法家孙膑为田忌谋划、制定对策，以田忌的上马对齐王的中马、以田忌的中马对齐王的劣马、以田忌的劣马对齐王的上马进行比赛。结果田忌以两胜一负的成绩取得了胜利。（摘自张兆本、王国华：新公共政策分析，北京：人民出版社，2006年）,第三节 政策模型及相关理论,一 政策模
32、型概述（一）政策模型的含义宁骚 认为，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是认识主体为一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统。张国庆 认为，模型就是人们为了某种特定的目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象，对认识对象所做的抽象描述。（二）模型的特点第一，相似性和真实性。第二，抽象性和简单性。第三，模拟性和关联性。,第三节 政策模型及相关理论,一 政策模型概述（三）政策模型的认识论意义 宁骚认为，第一，由于模型与原型具有相似性，所以就有可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性，对所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预测。第二，模型是进行科学抽象的重
33、要工具。第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。,第三节 政策模型及相关理论,一 政策模型概述（四）政策模型的作用托马斯戴伊 认为模式的作用为：（1）简化和澄清关于政治和公共政策的思考（2）界定政策问题中的重要方面（3）帮助我们就政治生活同他人交流看法（4）引导我们理解公共政策（5）解释公共政策和预测其结果,第三节 政策模型及相关理论,（五）政策模型必备的条件德洛尔 认为：第一，必须明确把握社会发展方向；第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性；第三，必须建立行为科学与管理科学二者相互交融的基础上；第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度；第五，
34、须对时间非常敏感，具有历史感，即具有历史观察的功能。,第三节 政策模型及相关理论,一 政策模型概述（六）如何衡量模型的有效性模型有效性准则：1 排列并简化现实；2 认定重要层面；3 符合社会现实；4 提供有意义的沟通；5 指导调查与研究 6 提出一定的解释。（七）政策模型的种类模型的使用方法分类：描述模型、规范模型、语句模型、符号模型和程序模型。按变量分类，有确定模型、概率模型；按分析对象分类，有过程模型、状态变量模型、时间模型。采用何种模型，完全取决于所需要解决的问题。在政策科学的研究中，模型与方法没有严格区分的必要，许多分析方法本身也就是不同的分析模型。,第三节 政策模型及相关理论,二 几
35、种重要的政策分析模型及相关理论托马斯戴伊（Thomas R. Dye）在理解公共政策一书中提出了如下几种重要的政策分析模型及相关理论：（一）制度模式托马斯戴伊认为，政府制度赋予了公共政策三个鲜明的特征：第一，政府赋予政策合法性。第二，政府政策具有全局性。第三，政府赋予政策强制力量。,第三节 政策模型及相关理论,（二）过程模式托马斯戴伊（Thomas R. Dye）的公共政策顺序：（1）问题的确定。（2）议程设置。（3）政策形成。（4）政策合法化。（5）政策贯彻。（6）对政策进行评估。政策决策过程是一系列政治行为问题确定、议程设置、政策形成、合法化、贯彻和评估。,第三节 政策模型及相关理论,二
36、几种重要的政策分析模型及相关理论（三）理性模式宁骚 认为，决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。这就是理性决策模型或者决策的理性主义模型。托马斯戴伊 指出，理性主义选择政策必须符合以下条件：（1）知道社会上所有的价值取向以及它们各自的分量；（2）知道所有可行的政策选择；（3）知道每一项政策选择产生的社会后果；（4）对每一项政策选择计算成本收益比；（5）选择最有效的替代政策。即我们可以了解和衡量作为一个整体的社会价值偏好。必须对社会价值进行充分的理解。理性的决策还需要关于替代政策的信息，以及
37、正确计算成本收益比的能力。在政策形成过程中，有一个被理性的决策体系。,第三节 政策模型及相关理论,图315 决策体系的理性模式,第三节 政策模型及相关理论,理性决策存在的障碍有：（1）人们在社会利益上无法达成一致或共识，利益往住是相互冲突的。（2）这些冲突的收益和成本不能相互比较和衡量。（3）决策者的动机并不是社会收益的最大化，而是自己的利益最大化。（4）在现有项目和政策中的大规模投资（沉淀成本。（5）信息障碍。（6）预测能力还不能帮助决策者完全理解政策选项的成本和收益。（7）决策者没有足够的智力水平来准确计算成本和收益。（8）各种替代性政策后果的不确定性。（9）大型官僚体系中决策过程的分割性
38、特征使决策协调很难实现。,第三节 政策模型及相关理论,（四）渐进模式（incrementalism model）渐进主义将公共政策看作是政府过去行为的延续，只有一些增量件的改动。查尔斯E林德布罗姆 在批评传统的理性决策模式时，首次提出渐进模型。由于时间、信息和成本的限制，决策者无法对所有政策选项及其后果进行充分的评估。渐进模型认为“理性理解”型文化在决策中是不现实的，实际的决策过程更加保守。渐进主义将现有项目，政策和开支作为思考问题的基础，对新项目和新政策关注的焦点是对现有项目进行哪些改动。决策者认同既有项目的合理性，同意延续原来的政策。,第三节 政策模型及相关理论,图316 渐进模型,第三节
39、 政策模型及相关理论,推行渐进决策模型的原因：第一，理性决策的时间和成本过高。第二，决策者接受过去政策的合理性，全新政策后果具有很大的不确定性。第三，在已有政策中可能已经有了很大的投入（基础成本。第四，渐进主义也是政治上的权宜之计。渐进主义是减少冲突，保持稳定，保护政治体系自身的重要手法。第五，决策者自身的特点。在大多数时候，对现有计划的调整会满足特定的要求。第六，由于在社会或价值目标上缺乏共识，多元社会中的政府会更容易延续现存计划，而不是进行的全面政策规划。,第三节 政策模型及相关理论,（五）团体模式团体（集团）理论提出，团体之间的互动是政治的核心内容。共同的利益将个人以正式或非正式的方式结
40、合在一起，向政府施加压力，提出要求。政治体系的任务就是管理团体之间的冲突。管理冲突的方式包括：（1）为团体之间的争斗制定游戏规则；（2）促成不同利益之间的妥协与平衡；（3）通过公共政策通告妥协内容；（4）贯彻实施妥协方案。特定时间内的公共政策是团体斗争所形成的平衡（如图317），这种平衡由所有利益集团的相应影响力所决定。团体的影响力由内部成员、拥有的财富、组织力量、领导力量、能否接近决策者以及内部团结程度等因素所决定。,图317 团体理论,第三节 政策模型及相关理论,第三节 政策模型及相关理论,决策者要不断回应团体压力，其形式包括讨价还价、协商，以及有影响力的团体的竞争性要求达成妥协。政党被看
41、成是团体之间的联盟。整个利益集团体系（政治体系自身）由几种力量组成，并形成一种均衡。首先，社会中有一个很大的，几乎涉及每个人的潜在团体，他们支持宪政体制和维护社会稳定的运行机制。第二，团体成员的重叠性有助于保持平衡，其方式是防止某一个团体离主流价值太远。最后，团体竞争形成的制衡机制也有助于保持系统平衡。,第三节 政策模型及相关理论,（六）精英模式公共政策还被看成是政治精英的偏好和价值体现。精英理论认为，民众对于公共政策态度冷漠和缺少了解。公共政策的确会变成精英的偏好。政策从精英朝下流向大众，它们不是反映来自于大众的需求(见图318)。,图318 精英模型,第三节 政策模型及相关理论,精英理论可
42、总结如下：1 社会被分成两个部分，少数人掌握权力，而其他许多人则没有。只有很少的人为社会分配价值；大众不能决定公共政策。2 少数行使统治权的人，在被统治的大众中并没有代表性。精英是从社会经济上层体系中不成比例地抽取出来的。3 从非精英演变为精英的过程很漫长，同时可以持续不断地维持社会稳定和防止革命。只有那些接受基本的精英共识的人才能被统治圈所容纳。4 精英的共识代表了社会系统的基本价值以及如何维护这一系统的理念。5 公共政策反映的不是大众的要求，而是精英的最主流价值观。当然，精英主义并不意味着精英们从来没有不同意见，从来不为追求卓越而相互竞争。精英们的共识多于分歧。,第三节 政策模型及相关理论
43、,（七）公共选择模式公共选择理论承认，政府必须履行某些市场无法完成的功能，弥补一些“市场缺陷”。首先，政府必须提供公共产品。第二，另外一个市场失败的例证是“外部性”问题，这证明了政府介入的合理性。政府通过对那些产生外部性的行为进行管制，或者惩罚(罚款)，以此作为对社会成本的偿付。,第三节 政策模型及相关理论,公共选择理论有助于解释政党和候选人在竞选中，一般都无法提供清晰的政策选择。政党和候选人感兴趣的是赢得选举，而不是发展原则；他们赢得选举不是为了形成政策。如果在任何政策上，舆论都是呈单峰式分布(见图319)，政党和候选人都会向中心发展，实现选民数量的最大化。图319 公共选择：政党竞争的选票
44、最大化模式,第三节 政策模型及相关理论,（八）博弈理论模式博奔论是关于理性选择的研究，这种选择的环境是两个或更多的参与者需要进行选择，而结果又取决于每一个参与者的选择。之所以有“博弈”的观念，是因为介入选择的决策者是相互依赖的。“博弈方”调整自己的行为，不仅要根据自身的需求和能力，而且还要看他们如何预测其他博弈方的行为。“博弈方”可能是一个人、一个团体或者一个国家政府。所有具有明确目标的个体都能够进行理性的行动。博弈论是一个抽象和演绎的决策模式。它并不描述人们在实际中究竟如何选择，而是描述如果人们都是完全理性的，他们在竞争性环境中会如何进行选择。因此，博弈论运用于竞争性环境。,第三节 政策模型
45、及相关理论,这个选择经常通过一个“矩阵”来描绘，即用一个图表表示所有参与方可供选择的方案，以及博弈过程所有可能产生的结果。2对2的矩阵最简单，其中只有两个博弈方，每一方只有两个可供选择的方案。这个简单的博弈有四个可能结果，每一个结果由矩阵的一个数位所代表。实际的结果取决于博弈方A和博弈方B的选择。在博弈论中，收益指一个博弈方和对方在进行某种选择之后获得的价值。收益经常以数量化的形式表示。因此，数量化的价值被放到矩阵的每一个数位中，并设定它们代表每一个博弈方在每一个结果上获得的收益。因为博弈方对不同结果有不同的估价，在每一个矩阵单元中有两个数量化的价值，分属于博弈双方。博弈论同时包含了极为简单和
46、极为复杂的思想。在目前的政策分析中，博弈论的真正用途是提出有趣的问题，为处理冲突环境下的决策行为提供词汇。,本章思考题1、简述公共政策分析的基本要素和实施步骤。2、简述政策问题界定的方法。3、简述备选方案产生的步骤和方法。4、简述结果预测的方法。5、简述对政策目标发挥作用的主要制约因素。6、简述系统分析的特征和原则。7、简述系统分析的作用和局限性。8、简述系统分析的内容。9、系统分析中有哪些定性方法？10、简要说明成本效益分析方法。11、对比成本效益分析法和成本效能分析法。12、简述价值分析的作用和局限性，并简要说明价值分析的方法。,13、简要描述克朗的超理性过程。14、简述德洛尔宏观公共政策分析的22条原则。15、对比个人判断法和专家会议法。16、简述头脑风暴法和德尔菲法的应用。17、简述你对博弈论的理解。18、简要说明如何衡量模型的有效性。19、简要描述托马斯戴伊的政策过程分析框架。20、简述理性模式和渐进模式的关系。21、从团体理论的角度阐述政府的作用。22、简述精英模式及其相关理论。23、比较各种不同的公共决策理论模式的特点，思考如何根据不同的政策问题灵活运用。,
