1、1天津 2016 年上半年期货从业资格：技术分析试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（） 。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资 2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会3、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金 4、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院
2、期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会5、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 15 日的现货指数为 1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是_。A1459.64 点B1460.64 点C1469.64 点D1470.64 点 6、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资
3、质测试合格证明 7、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会C中国人民银行D中国期货业协会 8、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形2成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图BK 线图C分时图D竹线图 9、中国期货业协会是（） 。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构 10、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10B15C30D6011、会员制期货交易所要在 6 月
4、25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6 月 15 日B6 月 18 日C6 月 20 日D6 月 22 日 12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（） 。A15%B20%C30%D50% 13、_表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率14、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） 。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职 15、下列可以从事
5、期货交易的是（） 。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员 16、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。3A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易 17、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（） 。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 18、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产
6、B营业成本C资本金D负债 19、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核 20、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200B50C160D240 21、某投资者以 267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为 470 美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分/蒲式耳B20 美分/蒲式耳C0 美分/蒲式耳D6.875 美分/蒲式耳22、提倡同业公平竞争，严
7、禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系23、下面关于投机说法错误的是_。A投机者承担了价格风险B投机的目的是获取较大的利润C投机者主要获取价差收益D投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作24、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给4予
8、（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚25、某套利者以 63200 元/吨的价格买入 1 手(5 吨/手)10 月份铜期货合约，同时以 63000元/吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为_。A价差扩大了 100 元/吨，赢利 500 元B价差扩大了 200 元/吨，赢利 1000 元C价差缩小了 100 元/吨，亏损 500 元D价差缩小了 200 元/吨，亏损 1000 元二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、
9、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会 2、在我国， （）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位3、期货从业人员应当具备（） 。A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（） 。
10、A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定5、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权 6、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培5训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格 7、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 8、下列关于期货交易所的说法，正确的有（） 。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会
11、员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人 9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格 10、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得
12、 1 倍以上 5 倍以下罚金。A散布虚假信息B买入或者卖出该证券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息11、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成
13、了犯罪，对此，期货业协会应该（） 。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任C直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 13、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的6B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于
14、业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 15、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（） 。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货
15、交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 16、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D发现重大风险事件的情况 17、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部
16、控制制度 18、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（） 。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事 19、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门 20、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元7以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客
17、户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的 21、期货公司风险监管指标包括（） 。A净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权23、下列属于期货经纪合同无效的情形有（） 。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的24、下列表述中，正确的有（） 。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理25、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
