1、1黑龙江 2015 年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10B15C30D60 2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（） 。A不超过损失的 50%B不超过损失的 20%C不超过损失的 80%D不超过损失的 60%3、手续费
2、等费用)A2010 元/吨B2015 元/吨C2020 元/吨D2025 元/吨 4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A期货公司B期货公司营业部C小王D期货公司和小王5、某一特
3、定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A价差B基差C差价D套价 6、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会2D国务院期货监督管理机构 7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（） 。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15% 8、1 月 1 日，上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。A3 月份铜期货合
4、约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨B3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨，5 月份铜合约的价格保持不变C3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨D3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A张某专科毕业，从事期货业务 10 余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年之久D李某曾经担任某期货公司的董事，
5、但尚未获得期货从业人员资格 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD企业承担费用 X 和损失 Y11、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2B7C10D15 12、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓
6、并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（） 。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D全部承担赔偿责任 13、某公司购入 500 吨小麦，价格为 1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以 1330 元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以 1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以 1270 元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_。A亏损 50000 元B赢利 10000 元3C亏损 3000 元D赢利 20000 元14、下列可以从事期
7、货交易的是（） 。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员 15、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200B50C160D240 16、 期货从业人员执业行为准则（修订） 没有规定的是（） 。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力 17、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。A为客户从事期货交易提供融资或者担保B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行
8、期货交易 18、某投资者共拥有 20 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金 2500 元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。A4B8C10D20 19、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生 20、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）
9、 。A10 万元B14 万元C15 万元D12 万元 21、Euro-BOBL 债券期货属于_。A外汇期货4B股指期货C利率期货D商品期货22、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员23、 期货从业人员执业行为准则（修订） 是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所24、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算25、林某是甲期货公司的期货从业人
10、员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线 2、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A期货交易所B套期保值者C期货公司D投机者3、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（） 。A对当日所有持仓的确
11、认B对该日之前所有持仓的确认C对当日交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认 4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。5A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（） 。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资
12、格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 6、下列关于中国证监会的表述中正确的有（） 。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 7、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机 8、对基差作用的理解不正确的有_。A基差的存在为人们的套期保值提供了可能B基差是套期保值者成功与否的关键C基差的存在是期货价格的基础
13、D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 9、暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括（） 。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（） 。A申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定11、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中
14、国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公6司相应核减净资本金额 12、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会 13、在我国， （）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位14、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 15、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监
15、会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司 16、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格 17、下列表述中，正确的有（） 。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 18、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定
16、客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年7B乙取得博士学位，曾经在银
17、行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 20、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金 21、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假
18、设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（） 。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领23、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表24、从事期货交易活动，应当（） 。A公平B公开C公正D诚实信用25、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（） 。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
