1、第四章 生产者理论,第一节 企业概述 将若干投入转化为产出的一种生产经营性组织（Firm） 。 在市场竞争中生存下来的企业，其行为是适应性的和可分析的。 简单的分析中，认定其行为目标是利润最大化。,一、企业的类型,1、 单人业主制又称自然人企业，自然人承担无限经济责任。财产的权利与义务的行为能力由个人（即自然人）承担。 无限责任的含义： 资不抵债时，对个人资产提出索赔。 评价：该种产权具有直接的唯一性与排他性的优点。缺点是规模约束。,2、 合伙制,自然人的合伙企业，承担无限经济责任。 财产的权利与义务的行为能力由合伙人共同承担。 对企业的外部具有唯一性与排他性； 但在企业内部，不具有唯一性与排
2、他性。 （权力分布不一致） 评价 无限责任，使筹集大量资本仍然是困难的。 内部的非唯一性与非排他性是合伙制形式的严重缺点。 连续性较差。,3、 公司制,这不是自然人企业，而是依法构成的企业，又称为法人企业。 按股东的责任可分为无限责任公司、有限责任公司。 有限责任有利于分散股权，分散风险； 其中经过批准其股票可以上市。,评 价,有限责任公司的低成本筹资是它的主要优点。 它的双重纳税（公司税与个人所得税）是它的主要问题。 处理好公司的管理结构（两权分离），是公司企业成败的重要因素之一。,各类企业的比重,80%,12%,81%,14%,二、企业的行为目标假设,1、无论哪一种组织形式，是尽可能地获得
3、极大化利润，即企业是利润极大化者。 有的理论强调利润以外目标，如公司市值等。 经验研究：美国一项对500家大型企业高级经理抽样调查结果表明，企业有多重目标。分项目标出现比例为： 利润： 96.9%； 增长： 86.2%； 成本效率：81.5%； 长期生存： 74.5%； 短期生存：55.4%； 管理乐趣： 53.8% 利润是最重要目标，但不是唯一目标。,2、股份制企业：委托代理问题 3、制度设计 第一，良好的总经理市场是解决总经理偷懒问题的最好制度架构。 第二，一些大公司对总经理提供股权、奖金、度假和晋升来激励他们努力工作。 第三，各种舆论监督和法制约束也是提供负面激励的有效约束机制。,第二节
4、 生产函数,一、生产的含义生产是指投入物转化为产出物（商品或劳务）的过程。 二、投入物和生产要素这二个词几乎是同义词，是指实际投入生产过程的物品。一般来说，投入物的分类宽一些，是指购买的一切类别；而生产要素的分类要窄，只分为劳动（L）、资本（K）与土地（N）和企业家才能（C）。,三、 生产函数,1、生产函数表示了厂商的物质投入量和物质产出量之间的关系，也即这二者之间的技术关系。 2、生产函数有如下假定： （1）所有的生产要素投入量不得为负； （2）产出不得小于零； （3）生产函数为一单调连续函数。,3、表达式： Q=f（L，K，N，C,T）当技术不变，又把N、C并入K时，可简化为： Q=f（L
5、，K） 4、劳动边际产量是指每增加一个单位劳动力的使用量所带来的产量增量。 5、资本边际产量是指每增加一个单位资本的使用量所引起的产量增量,四、一些具体的生产函数,1、固定投入比例生产函数（里昂惕夫生产函数）,在每一个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的生产函数数学表达式 Q=Minimum(L/u,K/v),f,K,L,a,b,c,R,QI,Q2,Q3,O,L1,L2,L3,K2,K3,K1,g,2、柯布-道格拉斯生产函数,一般形式 Q=AL K 其中： Q为产量 L和 K分别为劳动和资本投入量 A、为参数，且 0、1,、的经济含义,+=1时， 和分别表示劳动和资本在生产过程中的
6、相对重要性 根据、之和判断规模报酬的情况+1, 规模报酬递增+=1，规模报酬不变+1，规模报酬递减,第三节、短期生产 (一种可变生产要素的生产函数),所谓短期是在这段所考查的时间还不足以长到使所有的投入量均可改变的时期，短期生产函数一般记为： Q=f(L,K)=f(L)K 上式中的K表明资本的使用量固定在K这一数量上不变。因此，上式就是一个具有单一可变投入的生产函数。,总产量（TP）是指一定的生产要素投入量所生产出来的全部产量。劳动总产量曲线就是描述在资本固定不变的情况下劳动数量和产量之间关系的一条曲线。,一、 总产量曲线,二、平均产量曲线（AP）某一生产要素的平均产量是指在其他生产要素不变情
7、况下，该生产要素的平均产出数量。 三、边际产量曲线（MP）某一生产要素的边际产量是指在其他生产要素不变情况下，每增加一个单位生产要素的使用量所带来的产量增量。,假定两种投入中，资本是固定的，仅有劳动可变，我们有了一种可变投入品生产函数，假定该生产函数可被下表所描述：,其中，劳动平均产量（APL）到4以后下降；劳动边际产量从第3个以后下降。,表格表达：三种产出指标,几何图形表达,总产量曲线：始于原点，开始以递增的幅度上升，到达拐点B后，递增速度开始下降，直到产量取得极大。它为一条先凸后凹的曲线。 某劳动投入量的边际产量从图形中可见，B点前后先升后降。D点的切线斜率为零，总产出最大。 当边际产量高
8、于平均产出时，平均产量上升；反之下降；因而，边际产量在平均产量的最高点处从上到下穿过平均产量线。,总产出线上某劳动投入数量点的劳动平均产出，是该点与原点连线斜率。如B点与原点斜率为60/3=20。 某劳动投入量边际产出，是总产出曲线上过该点切线斜率。（D点的切线斜率为零，总产出最大）,四、边际产量递减规律,边际产量递减规律(The law of diminishing marginal return) ：当包括技术在内的其它投入固定不变时，一种投入数量增加最终会达到一个临界点，在它以后产量水平会因为这一投入的增加而减少。 理解注意几点： （1）边际产量递减规律具有独立于经济制度或其它社会条件而
9、发生作用的普遍性或一般性。 （2）边际产量递减规律作用前提之一“技术水平”不变，它不否认技术条件变化可能导致劳动生产率提高。 （3）规律表述有“最终”二字修饰条件。也就是说，某一投入边际产量并非自始至终递减，它有可能在一定范围内呈现增加趋势。,对于区,MPAP阶段 增加投入，可以提高AP，所以，在该阶段，生产是缺乏效率的。,TP,MP,AP,五、生产的三个阶段,O,Q,X,对于区,即： APMPMP0 阶段 由于减少投入，MP可以上升，从而TP增加； 所以肯定：生产是缺乏效率的。,Q,X,TP,AP,MP,O,对于区,APMP0阶段。 效率应当也必然是在这一阶段中出现。,Q,X,TP,AP,M
10、P,O,第四节、长期生产 （两种可变生产要素的生产函数）,长期生产函数表达式 多种可变投入： Q=f（x1，x2，xn ） 两种可变投入： Q=f（L，K ） 一、等产量曲线等产量曲线就是指在要素空间中，具有相同产出量的要素组合的集合。,1、长期假定,“劳动和资本两种投入都可以变化”代表了经济分析的长期情况，而“长期”和“短期”是经济学分析方法中两个重要概念，与日常语义具有不同含义。 经济学家用短期和长期（Short term and long term) 来表示微观经济主体调节行为受限制程度不同的两类时间条件：短期表示受到限制较小，因而调节时间较短，如厂商对于劳动，原料投入数量的调节等属于短
11、期问题；长期则指调节受到的限制较大，因而需要调节时间较长，如通过固定资本投资来改变企业最大产出能力。不同行业不同企业的“长期”对应的具体时间长度有显著差别。,2、表格方式,经济学家用等产量线来表示两种投入都可以变化时的生产的不同方式。等产量线 (Isoquant)描述厂商产出给定产量所用的不同投入品组合。显然，这已代表了某种长期情况。下面是表格表示的等产量投入品组合关系：,表中数据表示不同劳动与资本投入量组合能够提供的最大产出量（即技术上最有效率的产出量）。从横向看，在资本投入量固定时产出随着劳动投入增加而增加；从纵向看，在劳动投入量固定时产出随着资本投入增加而增加。,3、图形方式,上面表格数
12、据表示为等产量量曲线几何表达。（注意：直接描图得到的是不平滑图形，平滑处理是假定了投入品无限细分的可能性）。 等产量线Q1表示获得55个产出的投入品组合的集合：A点表示1单位劳动与3单位资本组合可以得到55单位产出，D点则表示3单位劳动与1单位资本组合同样可以得到55单位产出。Q2与Q3则分别表示获得75个和90个产出的投入品组合的集合。 Q2位于Q1的右上方，表示如果要生产更多的产量，必须投入更多的劳动或（和）资本。 等产量线的集合又称作等产量图，它描述了企业的生产函数，即通过采用一定技术和不同投入品组合来获得不同数量的产出。,R,4、无差异曲线与等产量曲线的区别,1）坐标不同 2）无差异曲
13、线是主观的，而且只能表示变量的序数关系；而等产量曲线不仅是客观的，而且所表示的是变量的基数关系。 3）无差异曲线是向两轴无限接近的，等产量曲线在达到一定点后是逐渐转为正斜率。,家具厂生产家具是多雇工人还是多买电工具？ 家具厂生产居民用的家具可以使用两种方法 （1）多雇工人进行生产； （2）少雇人多买电工具。 无论他用什么方法都可以生产出家具。作为家具厂的厂长在用什么方法进行生产时他要作出选择。如果劳动力价值很低，而电工具又很贵，厂长会选择多雇工人少用资本。 在生产家具的过程中劳动和资本这两种生产要素是完全可以替代的。 这就本章讲的边际技术替代率。即用一种生产要素替代另一种生产要素技术上的比例。
14、,二、边际技术替代率,边际技术替代率（MRTS）是指：在不改变产量的条件下，用一个单位的劳动力所能替代资本的比率 。 等产量线表示可以用不同投入品组合来生产一定数量的产品，因而管理人员可以考虑用一种投入品来替代另一种投入品。资本投入微小改变量劳动投入微小改变量,MRTS = -,= - K / L,边际技术替代率与边际产量关系,其它条件不变，一种投入品数量微小变动对产量影响，称作该投入品边际产量（Marginal products: MP)。数学推导表明，MRTS是两种投入品边际产量的比率。,边际技术替代率与边际产量关系,推导过程： 生产函数 Q = f(x1,x2)，MRTS12 = -dx
15、2 /dx1(条件是Q保持不变） 全微分公式：dQ = Q/x1( dx1) + Q/x2( dx2) 由于产量不变即dQ = 0，则有 Q/ x1( dx1) + Q/x2( dx2) = 0 于是， dx2 /dx1 = - Q/x1 /( Q/x2) Q/x1 和 Q/x2 分别是两种要素的边际产出，所以：dx2/dx1 = - MP1/MP2即 MRTS是两种投入品MP比率。,边际技术替代率递减性质,等产量线凸向原点，几何含义表示曲线从左到右的斜率绝对值越变越小。即边际技术替代率越变越小. 右图表示，产出为75等产量线的MRTS从2减少到1，到2/3，再到1/3。 MRTS递减性质的经
16、济含义是，当大量使用劳动来替代资本时，劳动的生产率会下降；同样，大量使用资本来替代劳动时，资本的生产率会下降；因而，生产过程应“平衡”和“适当”地利用劳动和资本。,意义 其实，“生产函数为一凹函数”、“生产函数的二阶偏导小于零”、“等产量曲线凸向原点”和“边际技术替代率递减律”都是等价的命题。都是同一现象的不同陈叙形式。,三、射线，脊线和生产经济区域 Ray, Ridge Line and Economic Region,从原点出发引的射线，所代表的是具有相同比例的投入组合。 射线的斜率就等于二种投入的不变比例。 射线上的点，是产量不同而投入比例相同的点的轨迹。,。,。,。,A,C,A、射线
17、Ray,B、Ridge Lines 脊线,等斜线 各等产量曲线上，斜率相等的点的轨迹。 这是一条从原点出发的曲线。,。,。,。,K,L,B、Ridge Lines 脊线（续）,上脊线： 斜率为无穷的等 斜线，称为上脊线。 脊线也不是直线。 下脊线： 斜率为零的等斜线，称为下脊线。,K,L,C、生产的经济区域 Economic Region,上、下脊线之间的区域是具有生产效率的经济区。 上、下脊线之外的区域是某一要素边际产量为负（而另一生产要素的边际产量仍为正）的区域。或者说这是边际技术替代率为正值的区域，也就是缺乏生产效率的区域。,第五节、生产者均衡：利润极大化,一、等成本线 首先假定企业生产
18、需二种生产要素劳动力L和资本K，其市场价格分别为w和r，该企业可供购买这两种要素的总生产费用为C，那么企业用尽C可供购买两种要素的各种组合便为： C = wL+rK,等成本线表示总生产费用为C时可以得到的投入品数量组合。类似于预算线。 （1）截距为C/r，表示C全部购买资本时能买到的数量。与横轴交点为C/w，表示C 全部用于购买劳动时可买的劳动数量。 （2）斜率为- w/r ,即劳动与资本价格比，表示在投入品总支出不变时，替换一个单位劳动力所需要的资本数量。如工资率为10元，单位资本租金率为5元时， - w/r 为-2，表示可用2单位资本替换1单位劳动并保持投入支出不变。,二、利润极大化,1、
19、长期利润极大化：给定成本条件下，能够达到的最高等产量曲线Q0与等成本线AB的切点E就是利润极大化点，即生产者均衡点 MPL / MPK = PL / PK 两种投入品的边际产量比率等于它们的价格比率。 或者： MPL / PL = MPK / PK 两种投入品的边际产量与其价格比率相等。,如何选择二种生产要素的组合1。,如何选择二种生产要素的组合2,给定产量条件下，投入品最佳组合由等产量线与最低的等成本线的切点E决定。,追求利润最大化的厂商是可以得到最优的生产要素的组合的 证明,扩 展 线,K,L,L2,等产量线,L3,L1,Q3,O,N,K1,K2,K3,E1,E2,E3,Q1,Q2,2、不
20、同等成本线与投入品组合,与B国相比，A国要素稀缺度与相对价格不同：X（资本或土地？）要素价格较贵，Y（劳动？）比较便宜，因而选择“劳动密集型”的生产技术，而B国则相反。,等产量线,A国（地、时） 等成本线,B国(地、时) 等成本线,Y（劳动）,X资本或土地）,YA,YB,XA,XB,0,3、短期利润极大化： 如何选择劳动的最佳使用量在短期内，企业的资本是固定的，而劳动力可变。因此，短期利润极大化问题就变成了以下问题，如何在给定资本投入量的情况下，选择最佳的劳动力投入量,三、规模收益,1、规模收益情况生产长期分析包含的一个重要问题是考虑所有投入都变化时的产出变化情况。经济学家利用规模收益（又称规
21、模报酬：Returns to scale)概念来分析所有投入品都成比例变化时产出变化情况。依据所有投入同比例变化时产出变化水平不同，存在三种规模收益情况。,（1）规模收益递增:所有投入增加1倍而产出增加超过1倍。为什么规模收益会递增？ 比如，随着生产规模扩大，有可能利用过去受资金规模限制不能添置新的设备如巨型吊车，更大功率的计算机，如果这些设备效率提高带来的产量提高大于所有投入增加的比例，也可能导致规模收益递增。,（2）规模收益不变所有投入品1%增加如果正好带来产出1%的增加，我们就得到规模收益不变的生产函数。可以想象当所有投入增加一倍时，我们可以再建一个与原来生产系统完全相同的生产过程，于是
22、得到相当于原先产出两倍的产出，获得规模收益不变的生产函数。,（3）规模收益递减所有投入品1%增加如果仅能带来小于1%的产出增加，我们就得到规模收益递减的生产函数。 为什么规模收益会递减？ 对于规模收益递减的通常解释与前面介绍企业理论时讨论的组织成本有关：当生产规模扩大时，信息处理，组织协调方面工作量和复杂性以更快的速度增加，如果包含经理人员，秘书，文件和信息处理设备方面的管理投入仅仅与其它投入同等比例增加，就无法胜任规模扩大后组织协调工作需要，效率就会下降。由于这方面投入增加幅度必须提升较高比例才能够维持产出增加一个较低比例，因而发生了规模收益递减现象。,2、几何表达,右图是不同规模收益的几何
23、表达。 A到B点出现规模报酬递增，因为等产量线之间的距离越来越小；B到C点出现规模报酬递减，因为等产量线之间的距离越来越大。 注意同比例变化假定通常不能满足，因而规模收益概念的实用性比较有限。,3、技术进步的概念和表现,技术变动或技术进步表现为（1）生产某种产品新的更有效方法（包括生产新产品）；（2）组织，营销和管理方式改进。 技术进步可以被理解为生产函数的改变，表现为等产量线的向内移动。 人类经济史表明：技术进步是长期劳动生产率提高和经济长期发展的最重要源泉。,技术进步改变生产函数，表现为等产量线A移动到B；A移动到C则代表了技术进步的更大效应。,技术进步实现机制（1）：研究与开发,研究与开
24、发(Research & Development)是技术进步基本途径。 基础性研究目的在于提供具有公共品性质的新知识。例如，人类基因谱系研究；微电子理论研究；需求和市场机制原理研究。非赢利性；研究结果发布的开放性。 应用性研究是把具有更大普遍性的基础科学知识运用到某个专门领域对象；在经济领域则侧重指与获得市场回报目的相联系研究。例如，在生物学和基因理论基础上进行转基因技术(Gene engineering technique)的研究；互联网电话(IP)技术的研究；用经济学理论对某个牛奶，竹产品等特定市场的研究。 开发的目标则是把研究提供的知识结果或发现运用到商业经营活动。例如，孟三都，农科院关
25、于棉花转基因种子产品的开发和商业化运用；陈氏兄弟对IP技术的经营性利用；估计纺织品需求函数并提高企业经营决策效率水平（科学决策能力的开发）。,技术进步实现机制（2）：发明与创新,发明(Invention)是创造新事物和方法。与经济和商业活动相关意义上，发明一般指新技术、新工艺或者新管理组织资源方式的产生或提供，它往往表现为应用性研究结果形态（基础科学研究结果一般被称为发现：discovery)，并有可能得到专利的保护。例如，转基因应用技术成果也可以被称为技术发明。 创新（Innovation)则是指把某项发明第一次运用到商业和经营活动中。第一次运用转基因技术来生产和销售抗虫棉种子就是创新（类似方法的模仿性运用则是技术推广和扩散），因而，可以把创新看作是开发实施过程的一个关键性环节。 由于创新是商业和市场性开发的一个部分，所以创新活动通常要与自利性的“卑微的”而不是利他性的“高尚”动机相联系；由于商业世界总是充满了大量的不确定性和风险，创新活动又注定与与“工程化”思路存在矛盾。,技术进步性质作用和实现机制的图解,
