1、 版次：A/0 第 1 页，共 2 页合规性评价控制程序1 目的对组织的质量、环境管理活动和职业健康安全管理活动是否按照规定进行实施的检查，重点在于证实组织的控制效果，以及预防事故、预防污染是否符合法律法规和其他要求。2 适用范围适用于公司质量、环境管理活动和职业健康安全管理活动中法律法规和其他要求的合规性评价活动。3 术语和定义无4 职责4.1 行政管理部是合规性评价的主管部门，负责劳资、劳保、女工工作方面的法律法规和其他要求的合规性的评价；同时负责日常的监督检查工作，同时负责日常的监督检查工作。4.2 质量管理部负责组织进行公司特种设备制造、职业健康安全管理体系和环境体系方面适用的法律法规
2、和其他要求的合规性的评价；同时负责日常的监督检查工作；4.3 其他各部门和基层单位负责本单位职业范围内法律法规和其他要求的合规性的评价。5 工作程序5.1 法律法规和其他要求的识别、获取、传达、更新执行法律法规和其他要求控制程序 。5.2 评价的范围5.2.1 法律法规遵循评价的范围就是组织确定的所有法律、法规、标准和要求，组织适用的法律、法规及其他要求可能很多，混在一起评价会显得没有条理、目的不明确，评价的效果不易体现。应将识别出的适用的法律法规进行分层或分类之后，再进行评价。5.2.2 可将法律法规分为环境意识类、环境行为类；或将其分为定性评价类，如：环保法、清洁生产、材料替代、环境影响评
3、价等、定量评价类，如：法规的具体规定、排放标准限值等；还可根据与重大环境因素/重大风险对应的程度将其分为一般评价类和重点评价类。5.3 评价内容5.3.1 环境法律法规和其他要求评价将识别出的适用的所有法律法规逐一进行评价，将得出大量、凌乱的结果。这是一个非常复杂的过程。一般来说，遵守法律法规的评价可以按照项目来分别进行，如 EMS 可以从环境影响评价、建设项目“三同时” 、排污许可证（排污收费） 、清洁生产、污水排放、废气排放、噪声排放、废弃物排放、土地污染、原材料和资源使用、社区性和其他地方性环境等问题，将组织识别出的适用的法律法规进行归类。这种方法可以大大缩短评价的过程和工作量，提高评价
4、的有效性。5.3.2 职业健康安全法律法规和其他要求评价根据体系内容的不同，在 OHSMS 中可以按照如化学危险品、消防、工会、女工和未成年工、特种设备、安全标志、职业病、防尘、防毒等对法律、法规、标准进行归类，分别评价。5.3.3 特种设备制造法规和其他要求评价5.4 评价方式法律法规符合性评价可以分为集中式和日常式。5.4.1 集中式评价应以报告的方式出具，组织内（包括最高管理者）可以很清楚地了解法律法规的符合性，有利于为改进提供输入。5.4.2 日常式评价可以融在体系的每个过程中，此方法更关注对法律法规评价的充分性。5.4.3 采取何种方式最适合，应由各单位自主选择。5.5 评价深度5.
5、5.1 在初次建立 EMS 和 OHSMS 时，必须经过认真、细致的初始评审，有详细的初始评审报告，其中版次：A/0 第 2 页，共 2 页包括具体的守法的自我评价。5.5.2 在体系的运行、保持过程中，对于生产流程不变、工艺和设备不变、人员相对稳定的过程中涉及的法律法规和其他要求，可以不必逐一进行评价，如：遇到重大法律法规、标准修改时例外，此时应做重新评价。5.5.3 对与重大环境因素和重大风险有关的法律法规和其他要求的符合性，应进行重点评价。5.6 评价频次5.6.1 一般情况下，仅仅是体系的保持，对法律法规的符合性评价可以与内审结合，每年 12 次。5.6.2 当遇到变化时应及时进行评价
6、，如体系发生重大变化（范围的变更、扩大时） ，法律、法规、标准出现修改、增加、废止时，生产工艺、设备、治理技术发生变化时等。5.7 评价过程控制5.7.1 由行政管理部负责编制合规性评价计划，经过批准后实施；5.7.2 选定合规性评价人员：凡参加评价的人员，评价前必须进行培训，使其做到：5.7.2.1 对相关法律法规和其他要求熟练掌握；5.7.2.2 对所评价的活动、产品、服务过程以及相关的专业知识熟悉了解；5.7.2.3 对所评价的活动、产品、服务中主要危险源、主要环境因素熟悉了解；5.7.2.4 具备查、看、谈的技巧和方法；5.7.2.5 应具备一定的分析判断能力；5.7.3 评价人员编制
7、评价检查表，可以和内审结合；5.7.4 评价的实施5.7.4.1 由各个部门结合本单位实际情况，按照法律法规和其他要求控制程序规定，收集、识别适用的法律法规和其他要求，并形成法律法规和其他要求清单；同时要进行传达学习，并及时更新。5.7.4.2 评价人员针对适用的法律法规和其他要求进行逐项评价，详细记录；5.7.4.3 评价过程中发现了不符合，执行事故事件不符合控制程序 ，要开具不符合报告，下发到不符合单位。5.7.5 各个部门结合本单位的守法情况，认真进行评价，并提供评价结论报告；上交到行政管理部；5.7.6 各个部门找出存在的差距，认真分析原因，制定相应的措施并认真实施；5.7.7 行政管理部根据各个部门的情况进行汇总，编制公司合规性评价报告，提交总经理审阅，并制定相应的措施实施控制，做到持续改进。5.7.8 评价记录保持在主管部门；各单位的相关记录由各单位保持。6 相关支持性文件记录控制程序 、 法律法规和其他要求控制程序7 记录本程序在执行中所形成的如下记录均按记录控制程序的规定进行收集、整理、归档、保存。序号 编 号 名 称 保存部门 保存期限1 合规性评价表 行政管理部 长期
