1、ASA-DCFM-14 第 1 页 共 5 页深圳爱商实业有限公司内部审核查检表受审部门 IQC 负责人 王小斌 陪同人员 审核员 审核时间 审核组长序号 审核项目 审核内容及取证方法 审核地点 适用文件 对应 ISO9001 2000 条款号 审核情况记录 判定结果1 要求提供 IQC 部之组织架构图及各岗位职责说明； IQC 办 公室 5.52 要求提供 IQC 作业流程图并进行解说； IQC 办 公室 5.5一 职责、权限和沟通 3 跨部门或部 门内部之联络沟通是否保存记录，查“内部联络单”、 “会议记录” 、“E-MAIL”等。IQC 办 公室QM015.5/4.2.41 主要工作现场
2、是否张贴品质方针？现场巡视。 5.3二 品质方针2 品质方针是否为全员所理解并予以贯彻执行？现场随机抽问 2-3 名检查员要求背诵“品质方针” 并谈谈其如何在工作中贯彻执行品质方针。作业现场 QM015.31 主要工作现场是否张贴最新之“品质目标” ？现场 巡视。 作业现场 QM01 5.4.12 品质目标是否进行有效管理？查最近 2 个月之品质目标统计分析报告。IQC 办 公室 COP13 84三 品质目标3 品质目标未达成时，是否采取改善措施？ IQC 办 公室 COP16 85ASA-DCFM-14 第 2 页 共 5 页1 现场使用之文件是否为最新的有效受控版本？ IQC 办 公室 C
3、EOP01 4.2.32 存档文件是否有分类、编目、保存（含 电子档）？ IQC 办 公室 4.2.33 文件是否有破损、污脏、遗失现象？ IQC 办 公室 4.2.3四 文件控制4 文件之放置/贮存环境是否适宜，有无采取必要防 护措施？ IQC 办 公室CEOP014.2.31 所有记录是否依要求用不易褪色的笔填写，字体端正、清楚、易于辨认？抽取 3 种记录查看；IQC 办 公室 4.2.42 记录之修改是否依要求执行？ IQC 办 公室 4.2.43 记录是否进行分类编目保存并采取必要之防护措施，以便于查阅？任意提供 3-4 个编号要求 3 分钟内找出记录。 IQC 办 公室 4.2.4五
4、 记录控制4 记录 是否依 “质量记录清单”之要求保存期限实施保存和报废？IQC 办 公室CEOP024.2.4五 记录控制5 记录之贮存环境是否适宜？有无导致记录损坏、混乱之现象或可能？贮存室 CEOP02 4.2.4六 人力资源控制程序1 是否配备了必要/充足/合格的人员？与“一.1”项一起查核。 IQC 办 公室 CEOP04 621ASA-DCFM-14 第 3 页 共 5 页2 是否 对对 各工作岗位编 制了“岗位说明书”规定其必备的教育培训、技能和经验要求？对照组织架构图查阅其“ 岗位说明书”。IQC 办 公室 6.2.13 是否对人员任职资格进行评估，并保存其 记录？抽取23 人
5、查阅其 “人员资格评估表”.IQC 办 公室 6.2.14 新进转岗人员是否进行了职前培训，并予以考核评估，抽取 35 人查 看其培训记录、考核记录；IQC 办 公室 6.2.25 有否制订 人员培训计划，并依计划实施培训，查看“年度教育训练计划表” 并追查培 训记录及考核结果；IQC 办 公室 6.2.26 培训考核评估不合格人员有否采取处理措施，查看补训、补考、降职/级、转岗、开除等相关记录。IQC 办 公室 6.2.21 现场使用之检测设备及治工具是否定期校验，并对其校验结果予以标识？抽取 3-5 台检察院测设备及治工具予以确认；测量现场 7.6七 检测设备及治工具管理2 失效、维修之检
6、测治工具与合格的检测治具有无区分标识和隔离存放,并填写维修申请?测量现场COP057.6ASA-DCFM-14 第 4 页 共 5 页3 检测设备及治工具有无 进行日常点检和保养?查“检测设备日常保养点检表” 。测量现场 7.6/4.2.44 检测设备及治工具有无形成必要之“作业指示书”，并揭示于操作现场。测量现场 7.6/4.2.31 是否建立了部品之检查基准类资料（如：检验规范、工程图面、标准样品、限度样品等）并存放在易于被检查员查找的位置?现场 抽取 3-5 种部品追 查其相关资料。IQC 办 公室 COP14 8.2.42 所有之部品是否均依照检验规范要求执行检查，并保存其记录，现场抽
7、取 3-5 种部品追查 IQC 检查记录表。IQC 办 公室 COP14 8.2.4/4.2.43 部品检查完成后之检验状态是否予以明确标识? IQC 检查 区及部品仓库 COP14 7.5.3八 品质检查4 当检查结果判定不合格时，作如何 处理？查看不合格联络资料，及对应之处理资料.IQC 办 公室 COP15 8.35 有无紧急放行之物料?若有,如何管理？向负责人询问并看相关记录。IQC 办 公室 COP14 7.5.3八 品质检查6 免检物料如何界定？有无建立清单？如何实施管理？ IQC 办 公室 COP14 4.2.4ASA-DCFM-14 第 5 页 共 5 页7 是否建立来料品质履历表以反映部品发生过的不合格、设计变更、5M 变更经历？IQC 办 公室 COP14 8.3/4.2.48 库存超期之物料是否实施重检？如何标识？ IQC 办 公室 COP14 8.2/7.5.31 有无每月对各供应商之品质状况予以统计分析，并FAX/EMAIL 给采购部门及供应商？查记录。IQC 办 公室 COP08 7.4.22 对供货品质较差或不稳定之供应商是否制订辅导计划，并依计划实施辅导？查辅导实施记录。IQC 办 公室 COP08 4.2.4九 供应商管理3 有无不定期/定期对供应商实施现场评估？查现场评估记录。IQC 办 公室 COP08 7.4.3
