1、1新疆生产建设兵团红星发电有限公司基建投资及资金计划管理制度第一章 总则第一条 目的为了规范新疆生产建设兵团红星发电有限公司年度基本建设投资计划管理工作，提高资金筹措计划的准确性，降低资金筹措成本，结合本公司实际特制定本规定。基本建设投资计划管理工作的基本任务：通过有效的投资计划管理，减少资金占用及资金呆滞状态，降低资金使用成本，提高资金的使用效果。第二条 适用范围本制度适用于新疆生产建设兵团红星发电有限公司（以下简称“ 公司 ”）。本制度所指年度基本建设 投资计划，包括投资完成计划和投资资金计划。第三条 引用标准（一）中华人民共和国统计法（二）中国电力企业联合会火力发电工程建设预算编制与计算
2、规定2013 年版第二章 机构及职责第四条 部门职责（一）计划经营部21负责项目投资计划及工程资金计划的编制、内部审查、调整、分析和上报。2负责根据投资计划的审查情况，修改投资计划。3负责编制工程、设备、材料、与工程有关的服务项目、前期费及征地费资金计划。4负责审查 PC 承包单位及其他承包单位编制并上报的工程、设备、材料招标、采购及付款计划。5负责依据附件 2 格式编制年度投资建议计划。6负责依据附件 3 格式编制分月度的年度投资计划。（二）工程管理部负责审查 PC 承包单位编制并上报的设备及材料招标、采购及付款计划，每月 22 日前提交相应计划给计划经营部。（三）财务部负责编制月度项目法人
3、管理费用及财务管理费用计划，每月 22 日前提交相应计划给计划经营部。负责依据各部门提供的月度资金计划编制公司整体资金计划，并上报董事会审批。负责填写年度投资建议计划中的融资及资本金。（四） 生产准备部负责编制生产准备费，根据需要提交相应计划给计划经营部。第三章 编制原则3第五条 基建投资计划应符合国家有关规定，依据项目概算及进度计划编制，满足项目进度需要。第六条 基建投资计划中的投资完成计划（产值计划）指标是以货币表现的基本建设工作总量，它是反映基本建设规模和建设进度的综合性指标。其编制应按计划期的工程进度，根据签订的合同价款，考虑付款时间、付款方式等因素计算所得；如合同尚未签定，按批准概算
4、价乘以调整系数计算，调整系数按计划期市场情况适当下浮原则。投资资金计划（现金流量计划）是一定周期内基于基建工作量的实际资金需求额，用以指导资金的筹集和使用。第七条 公司编制下一年度基建投资计划工作应在每年 11月 30 日前完成，本年度建议调整计划应在 7 月 30 日前完成。公司根据董事会批准的年度资金计划和工程实际情况，编制月度资金计划，报董事会。具以编制投资计划的进度计划以公司内控计划为准。第八条 投资计划调整公司定期将实际资金需求与批准的年度投资计划做比较，年度投资计划如存在较大偏差，确需调整，应提出申请，报董事会审批。调整计划的依据：（一）工期进度发生重大改变。（二）合同签订后发生重
5、大变更。（三）合同签订时间和付款方式与原计划有较大变化。4（四）设备到货期改变。（五）其它影响因素。投资调整计划需有调整计划说明，调整计划说明需要以列表形式并按构成分项说明计划调整的原因和金额。第九条 月度投资计划每月 23 日，计划经营部负责根据各承包单位报送的投资计划，以及财务部提供的项目法人管理费用及财务管理费用计划，编制月度投资计划（见附件 4）。第十条 月度资金计划每月 23 日，计划经营部负责根据各承包单位审定的工程、设备、材料月度投资完成编制月度资金计划（见附件 5），24 日提交资金计划给财务部。第十一条 投资计划执行与评价计划经营部需密切跟踪月度或季度投资完成情况，掌握动态投
6、资信息，进行风险预控。分析主要经济技术指标的完成情况，对计划执行情况进行检查和监督，及时发现、反映问题。年度投资计划编制的具体要求、编制方法及编制中需要注意的问题详见本规定附件 1年度基本建设投资计划编制导则。第四章 检查、评价与反馈第十二条 制度执行人应经常检查本部门本制度执行情况的规范性。5第十三条 制度负责人根据反馈情况对各部门本制度的执行情况进行评价，并决定本程序是否升版。第十四条 程序执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。第五章 附则第十三条 本制度由计划经营部负责解释。第十四条 本制度自发布之日起施行。附件：1.年度基本建设投资计划编制导则2.年度投资建议计划3.分月度
7、的年度投资计划4.月度投资计划5.月度资金计划6.投资及资金计划编制与审批流程7.制度信息总览表6附件 1 年度基本建设投资计划编制导则第一章 总则第一条 为规范公司基建投资计划的编制工作，提高工程项目的管理水平和绩效标准，特制定本导则。第二条 计划经营部是公司基建投资计划编制的归口管理部门，财务部是公司建设单位管理费用及财务管理费用计划编制的归口管理部门。第二章 编制方法及要求第三条 年度投资计划的编制以报告的形式上报，报告内容包括投资计划编制说明和投资计划表两部分：第四条 投资（建议）计划编制说明应包括项目概况（前期项目说明项目批复进度情况）、本年上半年基建计划执行情况、工程主要考核节点完
8、成情况及主要形象进度、工程投资完成、资金到位情况；本年度基建投资计划调整意见并说明调整计划的原因、本年度其他投资方资金落实情况（预计）；下年度基建工程形象进度、工程存在的主要问题、基建投资建议计划（包括资本金和融资计划）、下年度其他投资方资金落实情况（预测）、至竣工年工程资金框架计划等内容。第五条 投资（建议）计划表内容包括：基本建设投资项目计7划预计完成情况表、下年度电力基本建设项目建议计划表、发电工程投产进度安排表、下年度至竣工年资金计划建议安排表、基本建设在建工程项目情况表、电力基本建设大中型新开工项目情况表和下年度建议计划分项构成计划表。前期项目包括：前期项目情况表、前期费用使用表、主
9、要项目支出情况表。第六条 编制资金计划的基础材料主要包括项目的批准概算（有执行概算的用执行概算）、里程碑计划、一、二级网络进度计划、三大主机及主要辅机设备交付计划、投资完成统计台帐、合同、公司批准的四项费用指标。第七条 基建投资计划一般应以资金计划为编制基础,具此根据各项目的不同阶段的特点测算投资完成计划。按建筑、安装、设备、其他费编制报表。第八条 投资计划中的计划投资完成额指标的编制应按计划期的工程进度，根据签订合同的价款，考虑付款时间、付款方式等因素计算所得；如合同尚未签定，按执行概算价格计算，如没有执行概算，按批准概算价乘以调整系数计算，调整系数按计划期市场情况确定。第九条 投资计划编制
10、时应注意工程建设不同阶段的不同特点，充分考虑预付款、设备到货时间、工程和设备的质保金等在工程建设不同阶段的特点：（一）工程建设前期1开工前：确定本年前期项目需要做的工作，确定前期工作8各项任务的启止时间表，根据这些工作内容预测各个合同及各年所需资金。2开工后：由于建设初期合同签订较少，大部分工作的计划投资完成额只能按概算价并考虑适当下浮，同时要充分考虑留足设备、材料预付款；建安预付款参照合同惯例支付比例及额度，因此，基建投资计划应为计划投资完成额加预付款。（二） 工程建设中期1建筑安装施工部分已招标签订合同部分按由承包单位先编制基础表，要求每个单项工程各年计划合计要等于合同金额，各年资金分配比
11、例要与形象进度计划完成比例相符，公司负责审核后列入计划。未签订合同部分由公司负责编制，每个单项工程各年计划合计要等于概算调整金额。建筑安装施工部分编制完成后根据公司运做程序做调整，比如当年 12 月进度款是否计入当年计划要根据工程进度款报表上报时间加进度款拨付审批时间是否跨月决定，编制年价差、基本预备费在各年的比例要与工程结算进度相符。2设备采购部分有合同的按合同付款时间编制计划，未签订合同部分根据设备交付计划和一、二级网络进度计划计算资金使用时间。此部分要考虑年末付款项目的付款条件是否能完成决定 12 月计划是否列入当年计划，特别是金额较大的付款，主要考虑验收手续、是否需要计量或确认交货数量
12、。3其他费部分（有合同的按合同付款时间，未签订合同部分9根据预测）建设单位管理费、生产准备费、建设期贷款利息由财务部门负责分析汇总。部分计划编制完成后要与项目的批准概算（有执行概算的用执行概算）做对比，找出造成差异的原因，并具此修正计划。（三）工程建设后期资金计划编制除按建设中期方法编制外重点应注意以下问题1合同金额与结算金额的差异（包括单价结算项目、暂定金额部分、预算下浮部分、甲方委托、变更及结算中双方有争议的部分）。2结算进度对资金计划的影响。3未完工程对资金计划的影响。10附件 2 新疆生产建设兵团红星发电有限公司201X 年度投资建议计划批准：审核：编制：新疆生产建设兵团红星发电有限公
13、司二一六年 月 日11表 1: 201X 年电力基本建设建议计划调整表总投资 到 201X年底累计201X 年1-6 月完成201X 年预计计划总投资序号 项 目 名 称建设性质建设规模建设起止年限估算/概算执行概算预计实际总投资资金 到位投资 完成201X 年原资金计划资金 到位投资 完成资金到位投资完成主要形象进度新增生产能力201X年调整建议 (+)、(-)201X 年调整后资金计划备 注*工程合计 融资合计 XX 银行 XX% 其他 资本金合计 红 星发电公司 100% 12表 2: 新疆生产建设兵团红星发电 2660MW机组新建工程201X年电力基本建设建议计划表总投资 2015 年
14、 11 月底累计完成 2016 年建议计划计划总投资至 2015 年底累计完成预计序号 项 目 名 称建设性质建设规模建设起止年限估算/概算执行概算预计实际总投资资金到位投资完成 资金到位投资完成资金计划投资完成主要建设内容备注 *工程 融资合计XX 银 行资本金合计红星发电公司 100%表 3： 新疆生产建设兵团红星发电 2660MW机组新建工程至竣工年13电力基本建设框架计划表总投资2015 年11 月底累计完成2015 年建 议计 划 2016 年建 议计 划 2017 年建 议计 划计划总投资至 2015年底累计完成预计序号 项 目 名 称建设性质建设规模建设起止年限估算/概算执行概算
15、预计实际总投资资金到位投资完成资金到位投资完成资金计划投资完成资金计划投资完成资金计划投资完成备 注*工程融资合计XX 银行资本金合计红 星发电 公司100%表 4： 14电力基本建设在建工程项目情况表项目名称 建设性质 建设规模单机容量邮政编码项目法人单位 通信地址建设地址联系电话 传真电话 初 步 设 计项目建议书/可研 开工批复情况 审查文号 时间项目立项情况 批准文号 时间 批准文号 时间 批准文号 时间批准文号 静态 单位投资(元/ 万千瓦) 利用小时 静态 机组类型项目核准情况 批准时间 动态 资本金收益率%标煤单价(元 /吨)初步设计概算 动态 电压等级投资方 兵团投资 合计 上
16、网电价(元/兆瓦时) 资本金比 例%出资额 供货厂商及设备型号出资比例 锅 炉资本金数额 汽轮机融资来源 XX 银行 签约日期 XX 银行 签约日期 XX 银行 签约日期 合计主要设备情况发电机投资方及资金来源融资数额 主 变实际开工计划投产第一台机投产第二台机投产全部投产计划工期(月)实际工期(月) 设计施工时间设计和主要施工单位情况 施工备注说明注：1附表 1、2、3 中“ 计划总 投资”中的“估算/ 概算”结合项目实际进展情况填报初设概算或可研估算， “预计实际总投资”为根据合同执行情况，结合计划总投资调整后确定。2附表 1、2、3 中工程项目按概算表一深度填报。表 5 新疆生产建设兵团
17、红星发电 2660MW机组新建工程至竣工年各年15基建投资建议计划汇总表总投资序号 项 目 名 称 计划总投资预计实际总投资自开工至 2015 年 11 月底累计完成2015 年上报投资计划2016 年建 议计划2017 年建议计划 备注*工程 一 主辅生产工程 二 附属生产工程 三 编制年价差 四 其他费用 五 特殊项目 工程静态投资 六 动态费用 工程动态投资 七 铺底流动资金 项目计划总资金 另 预付款 分年投资比列 表 6 新疆生产建设兵团红星发电 2660MW机组新建工程至竣工年16各年基建资金建议计划表（按构成汇总）计划总投资 预计总投资 2015 年上报资金计划 2016年 20
18、17年序号 项目名称 小计建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用自开工至 2015年底累计完成小计建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用 备注重庆神华万州电 厂新建工程 一 主辅生产工程 二 附属生产工程 三 编制年价差 四 其他费用 五 基建项目综合奖励 工程静态投资 六 动态费用 工程动态投资 七 铺底流动资金 另 预付款 17表 7 新疆生产建设兵团红星发电 2660MW机组新建工程建筑工程费投资建议计划表总投资 2015 年 2016 年 2017 年序 号 项 目名 称 计划总投资 预计总投资 2015 年预计完成比例 建议计划 完成比例 建议计
19、划 完成比例备注建筑工程费合计 18表 8 新疆生产建设兵团红星发电 2660MW机组新建工程安装工程费投资建议计划表总投资 2015 年 2016 年 2017 年序 号 项 目名 称 计划总投资 预计总投资 2015 年预计 完成比例 建议计划 完成比例 建议计划 完成比例 备注安装工程费合计表 9 新疆生产建设兵团红星发电 2660MW机组新建工程19设备购置费投资建议计划表总投资 2015 年 2016 年 2017 年序 号 项 目名 称 计划总投资 预计总投资 2015 年预计 完成比例建议计划完成比例建议计划完成比例备注设备购置费 合计 20表 10 新疆生产建设兵团红星发电 2
20、660MW机组新建工程其他费投资建议计划表总投资 2015 年 2016 年 2017 年序 号项 目名 称 计划总投资 预计总投资 2015 年预计 完成比例 建议计划 完成比例 建议计划 完成比例 备注合计21附件 3201X年分月度投资计划2015 年累计投资完成 2016 年预计完成 2016 年各月投资计划序号 项目名称 初设概算 投资额 占总投资比例 投资额占总投资比例 一月 二月 十一月 十二月各年投资累计合 计 A 建筑工程 B 设备购置费 C 安装工程费 D 其他费用 工程静态投资 E 动态费用 F 铺底生产流动资金 分管领导： 部门经理： 编制：22附件 4红星 发电有限公
21、司 201X 年 X 月投资计划计划经营部投资计划序号 项目（合同）名称建筑(万元） 安装(万元） 设备(万元） 其他(万元） 合计（万元）备注一 PC 合同项目 1 PC 固定价 2 PC 暂列金 二 业主发包项目 1 2 三 其他费用 1 项目法人管理费 2 生产准备费 四 建设期贷款利息合计 分管领导： 部门经理： 编制：23附件 5红星发电有限公司 201X 年 X 月份资金计划计划经营部 金额单位：元进度产值 资金计划编号 合同名称 合同单位合同金额 X 月产值累 计 X 月底完成产值累计 X 月底已支付金额X 月资金计划款项类别 付款依据分管领导： 部门经理： 编制：24附件 6投
22、资及资金计划编制与审批流程25投资及资金计划编制及审批流程董事会红星电厂公司领导红星电厂计划经营部红星电厂相关业务部门业务主管部门 : 计划经营部 流程名称 ： 投资及资金计划编制及审批 流程编号 ： H X F D - 计划经营 - 0 1编制人 ： 张才 业务参与部门 ： 红星电厂相关部门 编制时间 ： 2 0 1 5 - 1 1 - 2 0 1 . 工程管理部根据工程里程碑计划编制进度网络计划2 . 根据进度计划 ， 编制投资计划 ， 报分管领导审查后 ， 报公司领导审批3 . 审批 4 . 审批5 . 根据进度计划及年投资计划 ， 工程管理部审查 P C 总包单位设备及材料的供应计划
23、。未通过6 . 财务部编制月度建设单位管理费用及财务管理费用 （ 四项管理费及借贷利息 ） 计划 ， 每月2 2 日前提交给计划管理部门7 . 生产准备部负责编制生产准备费 ， 根据需要提交相应计划给计划管理部门8 . 根据投资计划及投资完成编制月度投资及资金计划9 . 月度投资计划经分管领导审批后对外报送 。执行过程中若需调整 , 需报董事会审批附件 726制度信息总览表制度名称 基建投资及资金计划管理制度关键词 投资 计划 资金 适用范围 新疆生产建设兵团红星发电有限公司上级主管部门主责部门 计划经营部 审批机构 红星发电公司制度属性 原则类（B 类） 业务领域 业务运营上位制度 下位制度关联制度 替代制度工程管理部 计划经营部财务部 工程管理部生产准备部 财务部生产准备部其他相关部门（跨部门制度填写） 会签部门修订历史记录年 月经审议通过，于 年 月 日起施行。年 月 日第一次修订，经会议审议通过，于 年 月 日起施行，原版本同时失效。
