1、第九章 建设项目可行性研究,9.1 建设项目与可行性研究概述 9.2 市场分析与拟建规模 9.3 厂址选择 9.4 工厂技术方案的选择与确定 9.5 项目财务评价,9.1 建设项目与可行性研究概述,9.1.1 建设项目的含义 9.1.2 项目建设的程序 9.1.3 可行性研究的概念及作用 9.1.4 可行性研究的工作阶段 9.1.5 可行性研究报告,9.1.1 建设项目的含义,世界银行对项目的定义是根据发放贷款的用途来加以解释：项目（project）一般指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关的投资，或不同部门内的一系列投资。项目还可以包括向中间金融机构贷款，或向某些部门的发展计划发放贷款。建
2、设项目是一个完整的概念，在一个总体设计范围内，分期分批进行建设的若干单项工程均算作一个建设项目。除建设项目外，投资项目还有设备更新和技术改造项目。是指投资者为了提高产品质量、加速技术进步、促进产品升级换代、降低消耗和成本等，采用新技术、新工艺、新材料等对现有设施、工艺条件进行设备更新或技术改造的项目。,9.1.2 项目建设的程序,项目建设程序是指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、交付使用的整个过程中，各项工作必须遵循的先后次序。目前我国基本建设程序的主要阶段是：项目建议书阶段、可行性研究报告阶段、设计工作阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣工验收和后评价。具体如图9-1所
3、示。,9.1.2 项目建设的程序,1. 项目建议书阶段项目建议书是项目投资者向国家提出要求建设某一具体项目的建议文件，也是投资者在投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书主要从宏观上分析投资项目建设的必要性，同时，初步分析项目建设的可能性。项目建议书一般应包括以下几个方面：建设项目提出的必要性和依据；产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；投资估算和资金筹措设想；经济效益和社会效益的估计。,9.1.2 项目建设的程序,2. 可行性研究阶段项目建议书被批准，即可进行可行性研究。可行性研究是根据审定的项目建议书，对投资项目在技术上是否可行和经济上是否合理
4、进行科学的分析和论证。可行性研究所提交的成果是可行性研究报告，可行性研究报告一经批准，就标志着该项目立项工作的完成，可以着手准备建设了。,9.1.2 项目建设的程序,3. 设计工作阶段设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是整个工程的决定性环节，也是组织施工的依据。设计工作是分阶段、逐步深入地进行的。大中型建设项目一般采用两个阶段设计，即初步设计、施工图设计；重大或特殊项目可采用三个阶段设计，即增加技术设计阶段。,9.1.2 项目建设的程序,4. 建设准备阶段项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：征地、拆迁和场地平整；完成施
5、工用水、电、路、通信等工程；组织设备、材料定购和采购；准备必要的施工图纸；组织施工招标投标，择优选定施工单位，选定监理单位等。,9.1.2 项目建设的程序,5. 建设实施阶段在该阶段，建设单位按项目管理的要求，组织施工单位进行施工，并提供设备、供应材料，协调好工程建设的外部环境；监理单位根据项目建设的有关文件和各类工程承包合同，做好对工程的投资、进度和质量的控制、协调和管理；承包商根据承包合同的约定和承诺，全面履行各项合同义务，保质、保量、按时完成工程建设任务。该阶段，建设单位应当根据建设项目或主要单项工程生产技术的特点，适时组成专门班子或机构，做好各项生产准备工作。,9.1.2 项目建设的程
6、序,6. 竣工验收阶段竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。竣工验收一般分为单项工程验收和整个项目验收两个阶段进行，每个单项工程完工后，由业主或监理单位组织验收，整个建设项目全部建设完成后，则应根据国家对竣工验收的规定组织验收。,9.1.2 项目建设的程序,7. 项目后评价阶段建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，通过对项目前期工作、项目实施、项目的运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。它是固定资产投资管理的一项重要的内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。通过建设项目后评价，分析项目建
7、成后的实际情况与设计要求的差距及原因，为以后项目的准备、决策、实施、管理和监督等工作提供依据，并为提高项目投资效益提出切实可行的措施。,9.1.2 项目建设的程序,7. 项目后评价阶段我国目前开展的建设项目后评价一般都按三个层次组织实施，即项目单位的自我评价、项目所属行业(或地区)的评价和各级计划部门(或主要投资方)的评价。,9.1.3 可行性研究的概念及作用,1. 可行性研究的概念及发展可行性研究（Feasibility Study）是综合运用技术经济手段，通过详细调查研究，对拟建项目的必要性、可能性以及社会经济的影响进行全面、系统和综合地分析和论证，以便进行科学的综合性技术经济活动。可行性
8、研究的任务是以市场为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟建的投资项目，在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、可能性、有效性和合理性，做出对项目可行或不可行的评价，为投资决策提供科学的依据。,9.1.3 可行性研究的概念及作用,可行性研究是20世纪30年代美国开始采用的。 1982年我国将可行性研究列为工业投资的重要程序。 1983年颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法，1991年修订。该办法对我国基本建设项目可行性研究的编制程序、内容、审批等进行了规定。 1993年，发布了建设项目经济评价方法与参数，为在社会主义市场经济条件下，正确实行可行性研究，科学决策项目投资，提供了指导
9、原则。 目前，项目可行性研究已成为投资决策中一个不可缺少的阶段。,9.1.3 可行性研究的概念及作用,2. 可行性研究的作用对投资项目进行可行性研究的主要目的在于为投资决策从技术经济多方面提供科学依据，以提高项目决策的成功率，提高投资效益。在投资项目的管理中，可行性研究具有以下作用。（1）作为项目投资决策的依据，也是向项目建设所在地政府、规划部门申请建设执照的依据。主管部门在审查项目是否建设时，在很大程度上取决于可行性研究报告的论证结果。可行性研究报告也是向有关部门申请建设执照的重要依据之一。,9.1.3 可行性研究的概念及作用,（2）作为向银行等金融组织和金融机构申请贷款、筹集资金的依据。银
10、行对建设项目实施贷款，首先要严格审查项目的可行性研究报告。银行对工程项目的经济效益、盈利状况进行分析，并以此判断项目建成后有无资金偿还能力。（3）作为签订有关合同、协议的依据。根据可行性研究报告内容的要求，可与有关部门签定为完成项目建设所需要的各种原材料、燃料、水电、运输等各方面的协议或合同，以保证项目的顺利进行。,9.1.3 可行性研究的概念及作用,（4）作为建设工程的基础资料，也是编制设计文件和进行项目建设准备工作的重要依据。在可行性研究报告中，对厂址、工艺技术方案、生产规模、交通运输以及合理组织生产、工程进度等等方面的问题都进行了比较论证，并确定最佳方案。所以可行性研究报告的内容及有关数
11、据都应作为项目的基础资料，并据此进行项目的工程设计以及建设前期的其他各项准备工作，为组织施工、安排项目建设进度以及对工程质量提出要求，而且是进行工程质量检验的重要依据。,9.1.3 可行性研究的概念及作用,（5）作为供环保部门审查的依据。项目建设与环境有着密切的联系，因而项目建设也必须得到当地一并保部门的认可，可行性研究报告也是审查项目是否符合环保要求的依据。（6）作为企业组织管理、机构设置、劳动定员和职工培训工作安排的依据。,9.1.4 可行性研究的工作阶段,可行性研究工作分为机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、项目评估与决策四个阶段。在可行性研究的任何一个阶段，只要得出“不可行”的结
12、论，就不再继续进行下一步的研究工作。可行性研究的工作阶段和内容也可以根据项目规模、性质、要求和复杂程度的不同，进行适当的调整。在实践中，只有大中型项目才要求完成全部阶段。小型和简单项目，一般只做初步可行性研究、详细可行性研究、项目评估与决策三个阶段。,9.1.4 可行性研究的工作阶段,1. 投资机会研究阶段该阶段的主要任务是对投资方向提出设想，选择有利的投资项目。它要求在一个确定的地区或部门内，以自然资源和市场预测为基础，寻找最有利的投资机会。机会研究是在将项目意向变成项目建议的过程中，对所需的参数、资料和数据进行量化分析的主要手段，是制定经济计划和编制项目建议书的基础，为初步选择投资项目提供
13、依据。,9.1.4 可行性研究的工作阶段,2. 初步可行性研究阶段初步可行性研究是对投资机会研究的分析和细化。初步可行性研究的主要任务是：（1）分析机会研究的结论，并在详细调查资料的基础上作出投资决定；（2）确定是否应进行详细可行性研究；（3）确定有哪些关键问题需要进行辅助性专题研究，如市场需求预测，新技术、新产品的试验等；（4）判断项目设想是否有生命力，能否获得较大的利润等。,9.1.4 可行性研究的工作阶段,初步可行性研究与投资机会研究的主要区别，在于所获得资料的详细程度不同。如果机会研究有足够的数据，也可越过初步可行性研究阶段。初步可行性研究主要解决如下问题。（1）产品市场需求量的估计，
14、预测产品进入市场的竞争力；（2）机器设备、建筑材料及生产所需的原材料、燃料动力的供应情况及其价格变动的趋势；（3）相关技术在实验室或中间工厂的试验情况分析；（4）厂址方案的选择，重点是估算并比较交通运输费用和重大工程的设施费等；,9.1.4 可行性研究的工作阶段,（5）合理的经济规模研究，对设计不同生产规模的方案，依据投资、成本、价格、利润等指标选择合理的经济规模；（6）设备选型，着重研究决定项目生产能力的主要设备和一些投资费用较大的设备选型问题。初步可行性研究要编制初步可行性研究报告，确定是否有必要进行下一步详细可行性研究，进一步判明建设项目的生命力。,9.1.4 可行性研究的工作阶段,3.
15、 详细可行性研究阶段详细可行性研究也称最终可行性研究或简称可行性研究。通过初步可行性研究的项目一般不会再被淘汰，但在具体实施前还要进行详细可行性研究来确定具体实施方案和计划。详细可行性研究阶段要对项目的产品纲要、技术工艺及设备、厂址与厂区规划、投资需求、资金融通、建设计划以及项目的经济效果进行全面、深入、系统的技术经济论证，确定各方案的可行性，选择最佳方案。详细可行性研究要编制可行性研究报告,作为项目投资决策的基础和重要依据。,9.1.4 可行性研究的工作阶段,4. 项目评估与决策阶段对详细可行性研究所提供的方案进行综合分析与评价，提出结论性的意见，写出评价报告。结论可以是推荐一个最好的方案，
16、或提出一个以上供决策者选定的方案，分别列出方案的利弊；也可能得出不可行的结论。可行性研究准备阶段的系统流程图如图9-2所示。,9.1.5 可行性研究报告,可行性研究的最后成果是编制成一份可行性研究报告。这份报告既是报审决策、向银行贷款的依据,也是向政府主管部门申请经营执照和同有关部门或单位合作谈判、签订协议的依据。根据国家规定，一般工业建设项目的可行性研究报告应包括以下内容。,9.1.5 可行性研究报告,1. 总论综合说明可行性研究报告中各部分的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。 （1）项目的基本信息（2）说明项目提出的背景、投资环境，简要说明项目
17、在行业中的地位、项目投资建设的必要性和经济意义,项目投资是否符合国家的产业政策、技术政策、生产力布局要求，项目对国民经济的作用和重要性。,9.1.5 可行性研究报告,（3）分析项目的历史发展概况，项目建议书及有关审批文件可行性研究报告中要对项目可行性研究前所进行的工作情况进行分析和陈述。如：调查研究、试制试验、项目建议书及初步可行性研究报告的编制与审批过程、技术方案的优选原则、厂址选择原则及成果、环境影响报告的编制情况等。（4）综述可行性研究的主要结论、存在的问题与建议,9.1.5 可行性研究报告,2. 市场需求预测和拟建规模（1）国内、外市场需求的调查与预测；（2）国内现有工厂生产能力的估计
18、；（3）销售预测、价格分析、产品竞争能力、进入国际市场的前景；（4）拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。,9.1.5 可行性研究报告,3. 原材料、能源及公用设施情况（1）经过全国储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件的评述；（2）原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能性，有毒、有害及危险品种类、数量和储运条件；（3）材料试验情况；（4）所需动力(水、电、气等) 、公用设施的数量、供应方式、供应条件、外部协作条件以及所签协议、合同或意向的情况。,9.1.5 可行性研究报告,4. 建厂条件和厂址方案（1）建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件
19、和社会经济现状；（2）交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；（3）厂址比较和选择意见。厂址占地范围、厂区总体布置方案、建设条件、地价、拆迁及其他工程费用情况。,9.1.5 可行性研究报告,5. 工厂技术方案（1）项目的构成范围（包括主要的单项工程）、技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源国别、设备的国内外分工或与外商合作制造的设想；（2）全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算；（3）公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。,9.1.5 可行性研究报告,6. 环境保护与劳动安全（1）对建厂具体地区历史和现在的环境调研，以及建设项目技产后对环境影响的
20、预测；（2）制定环境保护措施和“三废”治理方案，如防止公害的主要措施、三废处理和劳动保护的主要方法；（3）编制审批环境影响报告书（附建设项目环境影响评价资格证书）的单位所完成的“环境影响报告书”。,9.1.5 可行性研究报告,7. 企业组织、劳动定员和人员培训（1）全厂生产管理体制及机构设置的论述；（2）在项目进展的各个不同时期需要的各种级别管理人员、工程技术人员、工人及其他人员数量、水平以及来源；（3）人员培训规划和费用的估算。,9.1.5 可行性研究报告,8. 项目实施进度的建议（1）项目建设的基本要求和总安排；（2）勘察设计、设备制造、工程施工、安装、调试、投产及达产所需时间和进度要求；
21、（3）最佳实施计划方案的选择。9、 投资估算与资金筹措（1）主体工程和协作配套工程所需的投资；（2）营运资金的估算；（3）资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。,9.1.5 可行性研究报告,10. 工程项目财务评价微观的财务评价是工程项目经济评价的重要组成部分。财务评价是根据国家现行财税制度和现行价格，分析测算项目的效益和费用，考察项目的获利能力、清偿能力及外汇效果等财务状况，从企业财务角度分析、判断工程项目是否可行，为投资决策提供可靠的依据。,9.1.5 可行性研究报告,11. 工程项目国民经济评价宏观的国民经济评价是项目经济评价的核心部分，它是从国家整体角度考察项目的效益和费用，用影子价格、
22、影子工资、影子汇率和社会折现率，计算分析项目给国民经济带来的净收益，评价项目经济上的合理性，它是考虑项目或方案取舍的主要依据。,9.1.5 可行性研究报告,12. 结论与建议在可行性研究中，对项目的产品销售、生产规模、厂址技术方案、资金总额及筹措、项目的财务效益与国民经济、社会效益等重大问题都应得出明确的结论。并对项目的可行与否提出最终建议。将研究报告中的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标表，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。最后，对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明，并提出解决的建议。,9.1.5 可行性研究报告,综上所述，项目可行性研究的基本内容概括为三部分。第一部分是
23、市场调查和预测，说明项目建设的“必要性”；第二部分是建设条件和技术方案，说明项目在技术上的“可行性”；第三部分是经济效益的分析与评价，这是可行性研究的核心，说明项目在经济上的“合理性”。可行性研究就是主要从这三个方面对项目进行优化研究，并为投资决策提供依据。,9.2 市场分析与拟建规模,9.2.1 市场分析 9.2.2 建设规模的确定,9.2.1 市场分析,市场分析是指通过必要的市场调查和市场预测手段，对项目产品的市场环境、竞争能力和竞争对手进行分析和判断，进而分析项目产品在可预见的时间内的市场状况、可能占有的市场份额，从而确定产品方案和生产规模。这是工业项目可行性研究首当其冲的重要步骤。市场
24、调查的作用主要是提供制定决策的信息，市场分析是指对调查所得的原始信息进行分类、校编、统计和分析，做出有关结论。市场调查和分析的内容包括以下几方面。,9.2.1 市场分析,1. 了解领导机关对有关项目产品的指令性安排、长远规划、产品开发政策和意向2. 调查、预测国内外市场对项目产品的需求根据产品销售方向（面向国内市场或国外市场、全国市场或地区市场）确定市场调查的范围。（1）调查市场的需求量。（2）预测国内市场对产品的未来需求。,9.2.1 市场分析,3调查预测项目产品的国内供应情况调查全国或一定地区范围的该项目产品目前生产量和相关企业的生产能力。预测未来全国或一定地区范围的供应量，包括分析现有各
25、企业增产该产品的潜力和新建、改造、扩建的新增生产能力。 4调查预测产品国外的供应量主要是在调查以往和目前该产品的进口量以及对该产品的规格和质量标准等要求、我国对该产品的进口政策的基础上，预测未来一定时期可能的进口量等。,9.2.1 市场分析,5调查产品进入国际市场的近况和前景（1）调查目前和以前一定时期该产品的历年出口量、出口变动情况。（2）分析影响出口量的国内、外因素。（3）预测产品出口的未来前景。,9.2.1 市场分析,6对项目产品市场的全面分析将上述调查所得的基础数据对项目产品市场的供需情况进行全面分析，根据需求量和供应量，分析产品未来市场状况。 7销售预测结合供需分析、经销渠道和经销措
26、施，以及确定的产品方案、生产规模等条件预测产品的销售量及分年的销售计划，论述预测的理由和依据。,9.2.1 市场分析,8销售价格预测在调查分析产品产量、质量、同类产品目前价格水平的基础上，还要分析国际、国内市场价格变化趋势、国家的物价政策、产品全社会供需变化等因素以及产品降低生产成本的措施和可能性、为扩大市场需采用的价格策略等因素，预测产品可能的销售价格。市场预测除以上对市场需求量预测外，还有市场占有率预测、技术发展预测和资源预测等。市场预测的方法很多，但在实际中运用的预测方法一般可分为三类：定性预测、定量预测和综合预测。前两者是应用最普遍的方法，而综合预测实际是定性预测与定量预测相结合的方法
27、。,9.2.2 建设规模的确定,1建设规模及其影响因素建设规模又叫设计生产能力，是指项目生产一定质量标准的产品的最大能力。一般用实物单位或标准实物单位来计量。包括：建设总规模，主要生产车间的生产能力、生产线数量，项目经济规模等。在可行性研究和项目评估中，评价项目建设规模的指标主要是生产能力。,9.2.2 建设规模的确定,在生产力水平不断提高、技术进步加快、市场需求多变的今天，项目建设规模的发展趋势也呈现出不同的特点。一是生产社会化水平与技术水平的提高，社会化大生的要求，使生产过程的连续性、均衡性、节奏性不断增强，项目建设规模有越来越大的趋势；二是社会分工越来越细，各业、企业之间协作关系越来越密
28、切，需要许多专业化的中小企业与大企业协作配套；三是技术进步速度加快，新产品层出不穷，人们的需要也随之变化，使转向快、善于拾遗补漏的中小企业应运而生。因此，在经济发中，大、中、小规模的企业将长期共存。,9.2.2 建设规模的确定,评价与确定投资项目的建设规模，需要从宏观和微观多角度加以分析，影响项目建设模的主要因素有如下几个方面。（1）国民经济发展规划 工程项目的生产规模应首先适应国家、地区及行业的国民经济发展规划的需要。因为工程项目的建设规模的大小，往往关系到国民经济各部门之间总量的发展和比例关系的协调。确定拟建项目的生产规模要考虑国家产业政策。 按照产业政策所规定的投资项目的经济规模标准作为
29、项目的最低生产规模。,9.2.2 建设规模的确定,（2）市场需求在确定拟建项目的生产规模，首先要考虑市场对产品数量的需求、需求的时间范围，目标市场等。项目只有按市场需求来确定生产规模，才能保证项目获得较好的经济效益。 一般来讲，项目的生产规模不能大于市场预测的需求量。 项目的生产规模还与市场需求的特点有关，市场需求量大、产品规格简单、品种少、需求稳定的产品，应以大规模的企业生产为主；市场需求变化快、生命周期短的产品，则适合按小规模方式组织生产。,9.2.2 建设规模的确定,（3）项目行业的技术经济特点由于各工业部门有不同生产技术特点，这些特点对项目的生产规模有很大的制约作用。例如：机械工业，其
30、产品结构较复杂，品种规格多，就应以少数大型企业为中心，在搞好专业协作的基础上，主要发展中小型企业；采掘业的规模主要取决于矿物储藏量和地质条件；电力业的规模主要取决于发电机机组的大小和负荷程度等。,9.2.2 建设规模的确定,（4）资源、设备制造能力、资金等供应的可能性。除了考虑上述三项因素外，还需充分考虑资金条件、土地条件、设备条件和原材料、能源、水资源、交通运输条件、协作配套条件等。 例如：资源供应不稳定或运输困难及价格高昂使生产成本提高，或筹资不足，土地面积限制，协作配套不能满足，技术装配限制等都会限制规模。 由于自然环境的限制，在一些地区不允许建设规模过大的或污染物排放超量的企业。,9.
31、2.2 建设规模的确定,（5）规模经济的要求规模经济亦称为规模效益，它是伴随着生产能力的扩大而出现的单位成本下降和收益递增的现象。在工程项目的可行性研究中，按照经济效益的高低，通常可以把项目生产规模分为以下三种类型。 起始规模 也称最小经济规模或盈亏临界规模， 合理经济规模：是指销售收入大于总成本费用，并保证一定赢利水平的生产规模，。 最佳经济规模 最佳经济规模是指项目经济效益最高的生产规模。,9.2.2 建设规模的确定,（6）投资主体风险承受能力规模越大，项目越复杂，投资额也越大，因而投资主体要承担风险也就越大。因而，项目建设规模的大小亦取决于项目投资主体的实力、项目管理经验等方面承受风险的
32、能力。总之，在确定企业规模时，必须对上述几个因素进行综合分析和比较，既要从满足需要出发，又要考虑是否具有可能，更要注意经济效益，切不可把确定企业规模的工作简单化。,9.2.2 建设规模的确定,2合理规模的选择确定项目的合理规模是在综合考虑、分析让述影响因素后，权衡各方面利弊，反复比较几个方案，从中选出合理的规模方案。 （1）定性分析方法1）经验法经验法是指根据国内外同类或类似企业的经验数据，考虑生产规模的制约和决定因素，确定拟建项目生产规模的一种方法。在实践中，此法应用最为普遍。,9.2.2 建设规模的确定,2）按需求量确定建设规模方法 主要考察项目产品的需求量和可能的销售量 该销售量必须大于
33、最小经济规模，不满足这个条件就应放弃这个产项目或重新构造项目； 可能销售量最好能大于最佳经济规模时所对应的生产能力，以便为项目留有一定的发展余地。 若需求量足够大，则重点考虑项目生产投入物资的供应能力，结合备选厂址的环境条件分析所能允许的最大规模。如果这一规模小于最小经济规模，则要考虑放弃该项目或更换厂址，即最小经济规模下的各种投入物供应必须完全可靠，最好有比较大的余量，以便提高项目生产能力。 如果产品销售和投入物的供应都有可靠保证，确定项目规模就看投资主体的资金实力和融资潜力。,9.2.2 建设规模的确定,（2）定量分析法通过定量分析，可以确定项目的最小规模和最佳规模。最经济规模的确定一般用
34、盈亏平衡点产量；最佳经济规模是指项目获得最佳经济效果的生产规模。求解最佳经济规模的常用方法有以下几种。1）成本函数统计估计法这是一种利用已有的工厂规模与生产成本关系的资料进行归纳分析，整理出规模和平均成本之间的函数关系，用求导数可得平均成本最低时的规模。,9.2.2 建设规模的确定,2）适者生存法 根据所在产业不同规模层的项目在不同时期的净收益资料，计算各个时期各规模层项目的净收益占同时期全产业净收益的比重。然后，再计算各规模层项目的这一比重随时间的增长率，增长最快的规模层是就该产业的最佳经济规模。 3）工程技术法 通过选择代表产品，确定不同规模下对应的工艺技术设备方案，测算不同规模下的各种投
35、资、消耗定额以及其他费用，比较不同规模下工程技术方案的单位产品成本，从中选出成本最低的方案，这个方案所对应的生产能力即为最佳经济规模。,9.3 厂址选择,9.3.1 厂址选择的原则 9.3.2 建厂地区选择 9.3.3 厂址选择 9.3.4 厂址选择案例,9.3.1 厂址选择的原则,一个好的厂址不仅要满足生产的要求，而且在项目投产后要有较好的经济效果。厂址选择不当，对工业布局、基建投资、产品生产成本、生态环境乃至建成后的正常生产都将产生不利的影响。厂址选择有新建企业和老企业扩建两种情况。老企业扩建由于受原有企业制约，厂址选择的余地很小；而新建企业厂址选择的余地较大，其内容包括选点和定址两个层次
36、。 按建议的产品方案和规模来研究资源、原料、燃料、动力等需求和供应的可靠性，并对可供选择的厂址做进一步技术和经济分析，确定新厂址方案。,9.3.1 厂址选择的原则,（1）符合国家政策和地区规划必须符合国家的生产力布局要求和环境保护要求，并与当地的区域规划或城镇总体规划相协调。 （2）满足生产技术要求厂址选择要保证项目建成投产后能达到预定的生产规模，要为确保产品质量提供条件，要保证生产的安全顺利进行。（3）综合成本最低在满足生产技术要求的前提下，选择综合成本最低的地方为厂址。,具体原则,9.3.2 建厂地区选择,1. 建厂地区条件分析（9方面） （1）政策条件政策条件包括国家和当地政府对该地区的
37、产业政策、投资政策、税收政策、进出口政策、金融政策、环境保护政策等等。 （2）资源条件项目所需资源包括项目建设过程中所需的建筑材料和项目建成后生产所需的自然资源，如矿藏、水资源，原材料，燃料等等。资源的来源、数量、运输方式、供应条件以及今后发展和开发趋势等，均是项目建设的前提条件。建厂地区必须具备与拟建项目相适应的资源条件。,9.3.2 建厂地区选择,（3）能源条件 能源既是项目建设的条件也是企业生产的条件。对能源条件分析主要是分析电能、热能、煤炭和燃油的供应来源和可供应量，需说明生产所需燃料、动力及公用设施的数量和需由项目自建的种类和规模以及可以利用的现有的燃料、动力数量。 （4）运输条件
38、运输条件包括运输方式、运输距离、运输能力、运输速度、运输费用以及制约因素等方面。对于不同的行业，运输条件对其建设、生产的影响是不同的。运输量大的项目或企业，其运输条件的分析和选择是至关重要的。 在运输条件的选择中，运输方式和线路的选择最为关键。运输方式主要有铁路、公路、水路三种方式，其他还有航空、管道、索道等辅助运输方式。运输方式的选择就是要在满足运输能力、速度、安全等要求的前提下，选择运输费用最低的运输方式。,9.3.2 建厂地区选择,（5）外部协作条件 外部协作条件包括供水、供电、技术协作、机械维修、建筑施工、生活服务设施等。地区协作条件差，势必要求项目建成“大而全”或“小而全”的企业，其
39、投资效果必然不好。尤其是“知识密集型”项目，技术协作条件是厂址选择的重要因素之一。（6）市场条件 市场条件包括拟建项目产品或服务在建厂地区的供应情况、潜在的需求量、商品流通渠道及信息沟通状态等。有些行业的项目，特别是服务业项目，原材料的问题不突出，但对市场的依赖性较强。,9.3.2 建厂地区选择,（7）劳动力条件 对开劳动密集型企业，劳动力成本占产品成本的比例较高，为了降低劳动力成本，应重点考察建厂地区劳动力的数量和素质。对于技术密集型企业，主要是考察当地具有一定技术素质的劳动力情况，而专业技术人员，尤其是高层次的专业技术人员不受当地人力资源的制约。（8）自然、气候条件 自然、气候条件包括气温
40、、湿度、日照、四季的风向、降雨量、微尘和烟气、洪水及地震等。自然、气候条件不仅影响职工的身心健康和工作效率，对有些行业还会直接影响产品质量甚至生产的正常进行。 大型项目或永久性项目对洪水、地震条件要求较高，而火电厂、水泥厂等企业由于产生烟尘、灰尘和有害气体，要考虑风向，不能建在城市的上风口。,9.3.2 建厂地区选择,（9）其他应考虑的因素 项目选择建厂地区还应考虑其他特殊的要求，如风景区、名胜古迹、自然保护区、水土保持、禁垦区、矿山作业等爆破危险区、生活饮用水源的卫生防护地带等。,9.3.2 建厂地区选择,小结：选择建厂地区，除须符合行业布局、国土开发整治规划外，还应考虑资源、区域地质、交通
41、运输和环境保护等方面，具体要求是：自然条件适合于项目的特定生产需要和排放要求；合理地靠近原料和市场；具有良好的投资环境和公共政策；运输条件优越；有可供利用的社会基础设施和协作条件；土地使用有优惠条件，不占或少占良田，地质条件符合要求。在做方案比选时，应着重论证所选地区在行业政策上的正确性、技术上的可行性和经济上的合理性。,9.3.3 厂址选择,在实际工作中，往往是厂址选择与建厂地区的选择合并进行。两者通常是相辅相成、相互牵扯地交叉进行的。,9.3.3 厂址选择,1建厂地址条件分析 （1）地址条件 厂址应具有良好的工程地质和水文地质条件。要分析建厂地址的自然地理现象，岩石、土壤的力学性质，以及工
42、程地质条件与建筑物相互的作用与影响，合理选择地质环境，保证建筑物的稳定性和安全性；分析地下水文的形成、分布及运动规律，分析不同时期地下水的水位变化、水流流向及其物理、化学性质。良好的地质条件不仅使建筑物稳定、安全，而且还可降低工程投资。,9.3.3 厂址选择,（2）地形条件 建厂地址的地形要能满足建厂所需的面积、形状、要分析海拔高度、地理方位等对项目的影响，分析土地使用成本。一般来说，项目建在地形平坦、开阔的地方有利于建筑物和运输管理的合理布局，使工厂布置紧凑、方便、实用，节约投资，降低建设成本。在我国，更注意尽量不占或少占耕地。 （3）供水条件 供水条件包括水源的水质、水量、供水能力、供水保
43、证率、供水设备完好率、地下水深、用水费用等方面。建厂地址应根据项目对供水的要求和当地水源的具体条件，经分析、比较后确定。,9.3.3 厂址选择,（4）安全条件 安全条件包括防洪、防震、防火、防毒、防爆等方面。任何项目和企业都有防洪的要求，应根据项目性质和防洪标准，选择建厂地址的标高。对于使用和生产高能燃料、油料、炸药等易燃易爆物品的企业，其厂址应远离城镇居民密集区。（5）排污条件 “三废”的排放必须符合有关规定，良好的排污条件是选择建厂地址时需要认真研究的内容。尤其是冶金、建材、化工等工业项目，其“三废”的排放量相当大，对于这类项目的定址，必须考虑良好的排污条件，以免污染环境，破坏生态平衡。,
44、9.3.3 厂址选择,（6）基础设施条件基础设施条件包括道路、自来水、供电、煤气、通讯、生活福利、文化教育、商业网点等等公共服务设施。公共服务设施的服务质量和数量，不仅直接影响项目建设和企业生产的成本、产量及产品质量，而且还会影响职工的正常生活和工作情绪。,9.3.3 厂址选择,2厂址选择程序 （1）拟定建厂条件指标 根据项目规模和选定的工艺技术方案，拟定建厂条件指标，包括占地面积（生产用房、公用工程、附属工程、仓库、厂区道路等用地以及施工用地和发展预留地）、原材料和燃料的种类及数量、运输量（运进和运出）及运输和贮存的特殊要求、用水量及对水质要求、用电量及最大负荷与负荷等级，污染量及其性质，定
45、员编制及生活区占地面积、土建工程内容和工作量以及对其他厂的协作要求等。,9.3.3 厂址选择,（2）现场踏勘，收集资料 对可能的用地进行现场踏勘，收集建厂条件分析所需要的各种资料。 （3）方案比较和分析论证 根据现场踏勘的结果，对可能的厂址方案进行比较和论证，提出推荐方案。 （4）编写选址报告 选址报告是厂址选择工作的最终成果。 主要内容包括厂址建设条件，厂址方案比较，厂址方案的分析论证及推荐方案和理由，当地规划、环保、交通、地质、地震等部门对厂址的意见、存在的问题及解决方法。选址报告还要附厂址规划示意图和工厂总平面布置示意图。,9.3.3 厂址选择,3厂址选择的方法 （1）最小费用法选择厂址
46、 通过对项目不同选址方案的投资费用与经营费用的对比，来作出选址决定。这是一种偏重于经济方面考虑的选择方法。 如果某方案的投资费用和经营费用均低，则为最优方案。如果某方案的建设投资高，但经营费用少，或者投资少，经营费用高，则可用下面两个指标进行比较。,9.3.3 厂址选择,1）相对投资回收期(9-1)式中： 一分别为方案一、方案二的投资费用；一分别为方案一、方案二的经营费用。2）年度等值费用(9-2)式中： 一方案年等值费用；一方案投资费用；一方案年经营费用；一标准投资效果系数。 哪个方案的年度等值费用小，则哪个方案为最优。,9.3.3 厂址选择,（2）评分优选法 如果几个备选的厂址方案都能满足
47、建厂条件，那么采用最小费用法进行比较是可能的，也是比较准确的。但在实际工作中经常遇到几个方案在满足建厂条件时各具特色，互有优劣势，而这些优劣势很难把它折算成费用，难以定量计算。这时可采用评分优选法。评分优选法选择厂址方案的步骤如下。,9.3.3 厂址选择,1）列出厂址方案比较主要指标。 2）将各指标按其重要程度给予一定的权重（ ）。同时将各方案的评比指标根据实际条件分别定出评价值（ ）。 3）将各方案所有的评价值乘以相应的权重，得出各指标的评价分值（ ）。方案各指标评价分的总和最高者为最优的厂址方案。权重因素及各方案指标评价值的确定可以采用专家评分法。,9.3.3 厂址选择,4场址选择评分优选
48、法案例某发动机生产企业厂址选择方案及相关条件如表9-1所示，共有甲、乙两个方案，选择八个指标对两方案进行评价。通过专家打分法获得两个方案各个指标的评分值以及各指标的权重。两方案评价值如表9-2所示。表9-2中甲方案评价值为0.3601，而乙方案的评价值为0.6399，说明乙方案得分高于甲方案，所以该发动机生产厂址应选定乙方案。,表9-1 发动机场址方案比较表,9.3.4 厂址选择案例,某地区近年来经济发展迅速，电的缺口很大，而该地区由于缺煤、缺油及缺水资源，因此拟建核电厂以缓解电力紧张局面。项目规划单机容量为100万千瓦级电功率，第一期计划安装两台核电机组，发展规划按四台机组考虑。电厂两台机组
49、投产后每年可发电约110亿千瓦小时，全部建成后每年可发电约220亿千瓦小时。主机选用压水型反应堆机组。核电厂厂址选择是一个非常重要的环节，该地区专门成立了一个选址小组，选址小组在沿海地区踏勘了12个点的基础上，经分析对比、筛选的大量工作后，推荐了两个候选厂址：A方案和B方案。决策者又委托某家咨询公司对选址小组提出的两个建厂地点优劣势进行评估。,表9-2 方案评价值表,9.3.4 厂址选择案例,该咨询公司从多方面对这两个建厂地点进行了比较，详细情况如表9-3所示。最后决 策者选择B址为建厂地点。,表9-3 某核电站厂址选择评估要点,续表9-3 某核电站厂址选择评估要点,9.4 工厂技术方案的选择与确定,9.4.1 技术方案的评价与选择 9.4.2 工艺方案的选择 9.4.3 合理布置总平面 9.4.4 设备的选择,9.4 工厂技术方案的选择与确定,工厂技术方案的选择与确定包括项目的组成，采用的生产方法、工艺和工艺流程，重要设备及其相应的总平面布置，主要车间组成及建筑物、构筑物形式等技术方案。并在上基础上，估算土建工程量及其他工程量等内容。在科学技术不断发展的情况下，生产某一产品往往有不同的工艺技术可供选择。只有当项目所选用的工艺技术与项目的要求和条件协调一致时, 项目才具备技术上的可行性，才能取得良好的经济效果。,
