1、项目六 招投标采购,本项目阐述了招投标采购的基本理论和方法，通过本项目的学习，使学生了解招标采购的概念和条件，掌握招标采购的程序，掌握招投标文件的编制，明确开标的程序和评标的原则与形式。,项目介绍,学习目标,知识目标：通过本项目学习，掌握招标采购的概念、适用范围，掌握招标采购的程序与评标的指标体系。 能力目标：通过本项目学习，掌握招标文件内容和招标标底的编制，掌握投标文件内容的编制及投标报价的策略，掌握评标的期限和投标文件的评审。,学习内容,1招标采购的概念、适用范围、方法和程序 招标文件内容 投标资格的申请及投标文件的内容 开标的组织工作与程序 招标采购的评标内容和方法,任务1 招标,工作任
2、务资料：某物流工程项目实行国际竞争性招标。在刊出邀请资格预审通告后，有20家承包商按规定时间和要求递交资格预审申请书。招标机构采用“定项评分法”进行评分预审，结果有12家承包商的总分达到最低标准。招标人认为获得投标资格的申请人太多，考虑到这些申请人准备投标的费用太高，遂决定再按得分高低，取总分前6名的申请人前来购买招标文件，通知其他申请人未能通过资格预审。要求：该招标人的做法是否合适？,相关知识,一、招标采购概述（一）招标采购的概念所谓招标，是指由招标人发出公告或通知，邀请潜在的投标商进行投标，然后由招标人通过对投标人所提出的价格、质量、交货期限和该投标人的技术水平、财务状况等因素进行综合比较
3、评价，确定其中最佳的投标人为中标人，并与其签订合同的过程。招标采购，就是通过招标方式寻找最好的供应商进行采购的采购方法。,（二）招标采购的特点1招标程序的公开性2招标过程的竞争性3招标程序的公平性（三）招标采购的适用范围1寻找长时期供应物资的供应商例如，新成立的物流企业或工商企业，寻找未来长期物资供应伙伴时采用招标方式。2寻找比较大批量的物资供应商3寻找一项比较大的建设工程的工程建设和物资采购的供应商,（四）招标投标的方法1公开招标公开招标，又叫竞争性招标，指由招标人在国家指定的报刊、信息网络或其他媒体上发布招标公告，邀请不特定的企业单位参加投标竞争，招标人从中选择中标单位的招标方式。2邀请招
4、标邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标，指由招标单位选择一定数目的企业，向其发出投标邀请书。邀请他们参加投标竞争。,（五）招标采购程序1策划2招标3投标4开标5评标6决标7签订合同,二、招标采购文件,（一）招标文件概述招标文件，是招标人向投标人提供的为进行投标工作所必需的文件。它的作用在于说明需要采购货物或工程的性质，通报招标依据的规则和程序，告知订立合同的条件。,（二）招标文件的内容1招标邀请书2投标人须知和投标资料表3合同条款 4技术规格5投标书的编制要求 6投标保证金7供应一览表、报价表和工程量清单,（三）招标文件的传递,1发布项目的招标信息 2发出邀请函 3招标文件价格的确定 4发售
5、招标文件的注意事项 5招标文件售出后澄清 6发售招标文件 7发售招标文件到开标的时间确定,技能训练,一、思考题 1公开招标与邀请招标有什么区别？ 2招标文件包括哪些具体内容？ 3项目招标的误区有哪些？ 二、能力训练2010年12月，某职业技术学院从实验、实训设备经费中拨出60万元专款用于投建一个物流信息实训室，要求2011年6月底必须完工，以便于学生9月开学后使用。现场地已经选好，初步估计需要服务器1台、投影机1台、电脑120台、空调2台，电脑桌120个，相关附件若干。1 .针对以上采购需求，要求搜集、制作相应的招标通告、招标文件。,任务2 投标,工作任务资料：某物流运输项目招标，某投标人投标
6、时，在投标截止时间前递交了投标文件，但投标保证金递交时间晚于投标截止时间两分钟送达，招标人均进行了受理，同意其投标文件参与开标。其他投标人对此提出异议，认为招标人同意该投标文件参加开标会议违背相关规定。 要求：1.招标人应怎样处理该份投标文件？投标保证金晚于投标截止时间两分钟送达，招标人是否可以接受？为什么？2.该投标人的投标文件是否有效？是否为废标？ http:/ 决策人。通常由部门经理或副经理担任，也可以由总经济师负责。(2) 技术负责人。可由总工程师或主任工程师担任，其主要责任是制定运营方案和各种技术措施。(3) 投标报价人员。由经营部门的主管技术人员、预算师负责。,二、投标内容,1申报
7、资格审查2购领招标文件3组织投标班子，委托投标代理人4参加现场踏勘和投标预备会5编制和递交投标文件6出席开标会议，参加评标期间的澄清会谈7接受中标通知书，签订合同,相关知识,三、投标文件,（一）投标文件概述1概念投标文件是项目投标人单方面阐述自己响应招标文件要求，旨在向招标人提出愿意订立合同的意思表示，是投标人确定、修改和解释有关投标事项的各种书面表达形式的统称。2类型(1) 商务文件。这类文件是用以证明投标人履行了合法手续及招标人了解投标人商业资信、合法性的文件。一般包括投标保函、投标人的授权书和证明文件、联合体投标人提供的联合协议、投标人所代表的公司的资信证明等。(2) 技术文件。如果是建
8、设项目，则包括全部施工组织设计内容，用以评价投标人的技术实力和经验。(3) 价格文件。,3投标文件的基本内容(1) 开标一览表。(2) 投标函。(3) 投标函附录。(4) 投标保证金。(5) 投标报价单。(6) 法定代表人资格证明书。(7) 授权委托书。(8) 具有标价的项目业务量清单与报价表。(9) 辅助资料表。(10) 资格审查表(资格预审的不采用)。(11) 对招标文件中的合同协议条款内容的确认和响应。(12) 项目运营组织设计。(13) 招标文件规定提交的其他资料。,（二）投标文件编制要求1语言约定2投标保证金(1) 银行保函。(2) 银行支票或汇票。3投标文件的有效期从开标之日起，有
9、效期为90 天。4投标文件的签署及规定投标人按投标须知的规定，编制一份投标文件“正本”和四份“副本”，并明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”。,5投标预备会投标人派代表于前附表所述时间和地点出席投标预备会。6投标文件的密封与标志投标人应将投标文件的正本和每份副本密封在内层包封，再密封在一个外层包封中，并在内包封上正确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”。7投标截止期投标人应在规定的日期内将投标文件递交给招标人。8投标文件的修改与撤回投标人可以在递交投标文件以后，在规定的投标截止时间之前，采用书面形式向招标人递交补充、修改或撤回其投标文件的通知。,9质量保证10索赔(1) 卖方同意买方拒
10、收货物，退还买方拒收货物的金额，且以合同规定的货币返还卖方承担这期间发生一切费用和损失，包括利息、运输、保险、仓储、保管、装卸及其他的所有费用。(2) 根据货物低劣程度和受损程度，经协商，双方同意降低货物的价格。(3) 更换有缺陷的零件、部件或整机，或修理有缺陷的部分，使之达到合同条款的质量、规格和性能要求，卖方承担一切费用与风险，并承担买方因此遭受的一切直接损失。同时，卖方应相应延长更换货物的质量保证期。(4) 若买方提出索赔要求30 日后，卖方未予答复，则视该索赔要求已为卖方所接受。,11税费(1) 根据中国政府的现行税法，向买方征收的与有关执行本合同的一切税费，由买方负责支付。(2) 根
11、据中国政府的现行税法，向卖方征收的与有关执行本合同的一切税费，由卖方负责支付。(3) 发生在中国境外的，与履行本合同有关的一切税费，由卖方负责。12仲裁在执行合同过程中，发生与合同有关的争端时，双方首先应通过友好协商，达成双方都能接受的解决办法。在60 天内，虽经协商不能达成协议，应提交仲裁。(1) 在国际招标时，除国外投标商在投标文件中提出了其他仲裁方式，且已为买方仲裁委员会(CLETAC)根据其仲裁程序或规则予以仲裁；仲裁的正式语言是英语；国内贸易争端由国家工商行政管理局及其所属系统根据其仲裁程序和规则进行。(2) 仲裁裁决为最终裁定，对双方均有约束力。(3) 除另有规定外，由败诉方负担仲
12、裁费用。,（三）编制投标文件注意事项1.投标人编制投标文件时必须使用招标文件提供的投标文件表格格式，但表格可以按同样格式扩展。 2. 应当编制的投标文件“正本”仅一份，“副本”则按招标文件前附表所述的份数提供，同时要明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”字样。投标文件正本和副本如有不一致之处，以正本为准。3.投标文件正本与副本均应使用不能擦去的墨水打印或书写，各种投标文件的填写都要字迹清晰、端正，补充设计图纸要整洁、美观。4.所有投标文件均由投标人的法定代表人签署、加盖印鉴，并加盖法人单位公章。,5.填报投标文件应反复校核，保证分项和汇总计算均无错误。全套投标文件均应无涂改和行间插字，除非
13、这些删改是根据招标人的要求进行的，或者是投标人造成的必须修改的错误。修改处应由投标文件签字人签字证明并加盖印鉴。6. 如招标文件规定投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄漏己方报价。但有的投标商提前开出并故意加大保函金额，以麻痹竞争对手的情况也是存在的。7.投标人应将投标文件的正本和每份副本分别密封在内层包封，再密封在一个外层包封中，并在内包封上正确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”。,技能训练,一、思考题 1投标过程中有哪些风险？ 2投标风险的控制策略有哪些？ 二、能力训练 投标书编写 某学院食堂物品招标书（生鲜类产品） 一、招标简介：食堂餐厅为学院自主经营。就餐师
14、生7500余人。 二、招标要求：本次招标采取公平、公开、公正招标，坚持竞质、竞价的原则，由学院招标领导小组统一开标，且学校非常重视各类蔬菜的配送的流程管理及配送的时效性。 三、账务结算：供应货物款项按月结算，付款方式为转帐，投标价为送达餐厅价。 四、招标物品：蔬菜（500g ） http:/ 食品卫生许可证（复印件）负责人身份证（复印件） 联系电话 六、标书送达地点：所有标书及证件资料一起装入信封，密封后送达学院后勤工作部，或现场填写，当面密封交给学院招标工作人员带回；垂询电话：86928031 （王老师） 标书送达截止日：2011年1月10日下午3：00时前某学院后勤工作部2010年12月8
15、日假如你是新成立的绿园蔬菜食品配送有限公司的法人代表，注册资本200万元，现有1吨小型货运车辆5辆，职工15人，请针对某学院的招标书要求作出投标书。,任务3 开标,工作任务资料：某市国家税务局需招标采购一批发票专用柜，王庆是该市柏顺办公家具公司的老板，为了获得这个项目，他需要填写该项目的开标一览表。 项目名称：某市国家税务局发票专用柜项目,注： 1.所有价格应以小写填写，单位：人民币元； 2.投标总价为所有费用之和。 3.其他优惠条件或需要说明的问题应在备注栏中填写。 法人或法人代表签字： 盖章： 日期： 要求： 1.假如你是王庆，请查阅相关资料后完成该表。,相关知识,一、开标概述（一）开标的
16、含义开标即揭标，也叫唱标。它是指招标人按在招标文件中所规定投标人提交投标文件的截止时间、地点，将各投标人集中开会，当众对投标文件正式启封和宣布的活动过程。,（二）开标方式按照投标人是否参加为标准，开标具有以下方式。1. 公开开标开标由招标人主持，邀请所有的投标人参加叫公开开标，公开开标是强制招标必须采取的法定形式。所谓公开进行，就是开标活动都应当向所有提交投标文件的投标人公开。应当使所有提交投标文件的投标人到场参加开标。通过公开开标，投标人可以发现竞争对手的优势和劣势，可以判断自己中标的可能性大小，以决定下一步应采取什么行动。法律这样规定，是为了保护投标人的合法权益。只有公开开标，才能体现和维
17、护公开透明、公平公正的原则。2. 秘密开标没有邀请所有投标人参加的开标。,(三）开标的组织1. 开标的时间开标时间应当在提供给每一个投标人的招标文件中事先确定，以使每一投标人都能事先知道开标的准确时间，以便届时参加，确保开标过程的公开、透明。2. 开标地点 开标地点是指开标的具体空间场所。3. 参与者开标既然是公开进行的，就应当有一定的相关人员参加，这样才能做到公开性，让投标人的投标为各投标人及有关方面所共知。(1) 开标主持人。(2) 开标会参与人。,二、开标程序,1招标人签收投标人递交的投标文件2投标人出席开标会的代表签到3开标会主持人宣布开标会开始4主持人宣布开标会程序、开标会纪律和当场
18、废标的条件5核对投标人授权代表的身份证件、授权委托书及出席开标会人数6招标人领导讲话7主持人介绍招标文件情况8主持人宣布投标文件截止和实际送达时间,9招标人和投标人的代表(或公证机关)共同检查各投标书密封情况10主持人宣布开标和唱标次序11唱标人依唱标顺序依次开标并唱标12开标会记录签字确认13公布标底14投标文件、开标会记录等送封闭评标区封存,技能训练,一、思考题 1开标的程序是怎样的？ 二、能力训练 为工作任务2某市国家税务局发票专用柜项目撰写唱标主持词。,任务4 评标,工作任务资料：2010 年4 月，某市决定在该市的高新开发区修建占地850 亩的钢材物流中心，预计投资5 亿元人民币，于
19、2012 年8 月前建成，由招标代理机构负责招标。4 月7 日招标代理机构在当地的媒体上发布了招标公告。公告发布后，在截止日前，已有多家单位投标，其中该市第一建筑公司、市第二建筑公司等8 家单位经资格审查合格。招标代理机构成立了以王教授、赵总工程师、李总工程师、马总经济师、朱总经济师五人组成的评标委员会(其中朱总经济师是市第一建筑公司的顾问)。市第一建筑公司为了获取该工程的建筑权，向朱总经济师打听评标委员会的组成人员的名单，并送给朱总经济师人民币5000 元，朱总经济师欣然接受了市第一建筑公司的送礼，替公司向其他几位评标委员打招呼。在评标的过程中，朱总经济师多次和市第一建筑公司的领导吃饭和娱乐
20、，并多次向市第一建筑公司透露评标的具体情况。在朱总经济师的努力下，市第一建筑公司最终获得了该钢材物流中的修建权。后该案被市第二建筑公司等单位举报到有关部门，有关部门经过调查取证，证实举报属实，依照中华人民共和国招标投标法的有关规定给予朱总经济师如下的处理：给予警告、没收赃款5000 元人民币并罚款10000 元的处罚；取消朱总经济师担任评标委员会成员的资格。要求：1. 朱总经济师担任评标委员会成员，是否符合法律的规定？为什么？2. 朱总经济师应承担什么样的法律责任？,相关知识,一、评标概述1评标的概念评标文件经开标后，送达评标委员会进行评议，以选择最有利的投标的过程称为评标。或者说评标是招标方
21、根据招标文件的要求，对所有的标书进行审查和评比的行为。评标是招标方的单独行为，由招标方组织进行。,2评标原则(1) 公平、公正、科学、择优。国家发展计划委员会2001 年8 月1 日发布施行评标委员会和评标方法暂行规定指出：评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则。(2) 客观公正，科学合理。对投标文件的评价、比较和分析，要客观公正，不以主观好误为标准，不带成见，真正在投标文件的响应性、技术性、经济性等方面有客观的差别和优劣。(3) 实事求是，择优定标。对投标文件的评审，要从实际出发，尊重现实，实事求是。,3评标组织评标组织由招标人的代表和有关经济、技术等方面的专家组成。其具体形式为评标委员
22、会，实践中也有是评标小组的。入选评标专家库的专家，必须具备以下条件。(1) 从事相关专业领域工作满8 年并具有高级职称或同等专业水平。(2) 熟悉有关招标投标的法律法规。(3) 能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。(4) 身体健康，能够承担评标工作。,4评标的形式评标一般采用评标会的形式进行。(1) 开标会结束后，投标人退出会场，参加评标会的人员进入会场，由评标组织负责人宣布评标会开始。(2) 评标组织成员审阅各个投标文件，主要检查确认投标文件是否实质上响应招标文件的要求；投标文件正副本之间的内容是否一致；投标文件是否有重大漏项、缺项；是否提出了招标人不能接受的保留条件等。(3) 评标组织成
23、员根据评标定标办法的规定，只对未被宣布无效的投标文件进行评议，并对评标结果签字确认。,(4) 如有必要，评标期间评标组织可以要求投标人对投标文件中不清楚的问题作必要的澄清或者说明，但是，澄清或者说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。所澄清和确认的问题，应当采取书面形式，经招标人和投标人双方签字后，作为投标文件的组成部分，列入评标依据范围。在澄清会谈中，不允许招标人和投标人变更或寻求变更价格、工期、质量等级等实质性内容。开标后，投标人对价格、工期、质量等级等实质性内容提出的任何修正声明或者附加优惠条件，一律不得作为评标组织评标的依据。(5) 评标组织负责人对评标结果进行校核，按照
24、优劣或得分高低排出投标人顺序，并形成评标报告，经招标投标管理机构审查，确认无误后，即可据评标报告确定出中标人。至此,评标工作结束。,二、禁止串标的规定,招标投标法第三十二条指出：投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。第三十三条指出：投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。,关于禁止串通招标投标行为的暂行规定第三条指出：投标者不得违反中华人民共和国反不正当竞争法第十
25、五条第一款的规定，实施下列串通投标行为。(1) 投标者之间相互约定，一致抬高或者压低投标报价。(2) 投标者之间相互约定，在招标项目中轮流以高价位或者低价位中标。(3) 投标者之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标。(4) 投标者之间其他串通投标行为。,第四条又规定投标者和招标者不得违反中华人民共和国反不正当竞争法第十五条第二款的规定，进行相互勾结，实施下列排挤竞争对手的公平竞争的行为。(1) 招标者在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标者，或者协助投标者撤换标书，更改报价。(2) 招标者向投标者泄露标底。(3) 投标者与招标者商定，在招标投标时压低或者抬高标价，中标后再给投
26、标者或者招标者额外补偿。(4) 招标者预先内定中标者，在确定中标者时以此决定取舍。(5) 招标者和投标者之间其他串通招标投标行为。,三、 采购评标体系,（一）对投标书初步审查1有关废标的法律规定(1) 关于投标人的报价明显低于其他投标报价等的规定。评标委员会和评标方法暂行规定第二十一条规定：在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人做出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，其投标应作废标处理。(2) 投标人资格条件不
27、符合国家有关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，评标委员会可以否决其投标。(3) 评标委员会应当审查每一投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。未能在实质上响应的投标，应作废标处理。,评标委员会应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标文件存在重大偏差，按废标处理，下列情况属于重大偏差。(1) 没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵。(2) 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章。(3) 投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限。(4) 明显不符合技术规格、技术标准的要求。(5) 投标文
28、件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求。(6) 投标文件附有招标人不能接受的条件。(7) 不符合招标文件中规定的其他实质性要求。,2评审内容初步评审的具体内容主要包括下列 4 项。(1) 投标书的有效性。 (2) 投标书的完整性。 (3) 投标书与招标文件的一致性。 (4) 标价计算的正确性。 如果数字表示的金额与文字表示的金额有出入时，以文字表示的金额为准。 如果单价和数量的乘积与总价不一致，要以单价为准。若属于明显的小数点错误，则以标书的总价为准。 副本与正本不一致，以正本为准。,（二）评标内容评标分为技术评审和商务评审两个方面。1技术评审内容技术评审的目的在于确认备选
29、的中标商完成本招标项目的技术能力以及其后提供方案的可靠性，投标商实施本招标项目的技术能力。技术评审的主要内容有：（1）标书是否包括了招标文件要求提交的各项技术文件，它们同招标文件中的技术说明和图纸是否一致；（2）实施进度计划是否符合招标商的时间要求，计划是否科学和严谨；（3）投标商准备用哪些措施来保证实施进度；（4）如何控制和保证质量，措施是否可行；（5）如果投标商在正式投标时已列出拟与之合作或分包的公司名称，则这些合作伙伴或分公司是否具有足够的能力和经验保证项目的实施和顺利完成； （6）投标商对招标项目在技术上有何种保留或建议的可行性和技术经济价值如何。,2商务评审内容商务评审的目的在于从成
30、本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并估量授标给各投标商后的不同经济效果。商务评审的主要内容有：（1）将投标报价与标底进行对比分析，评价该报价是否可靠合理；（2）投标报价构成是合理；（3）分析投标文件中所附现金流量表的合理性及其所列数字的依据；（4）审查所有保函是否被接受；（5）评审投标商的财务能力和资信程度；（6）投标商对支付条件有何要求或给招标商提供优惠条件；（7）分析投标商提出财务和付款方面建议的合理性。,（三）评标方法1最低评标价法在采购技术规格简单的商品原料、半成品，以及其他性能质量相同、容易进行比较的货物，可以把价格作为评标的惟一尺度。以价格为尺度时，不是指最低报
31、价，而是指最低评标价。2综合评标法它指以价格加其他因素评价，在采购耐用设备、车辆以及其他重要固定资产时，可采用这种评标方法。这种评标方法除考虑报价因素外，还考虑把其他因素加以量化，用货币拆成价格，与报价一起计算，然后按照标价高低排列，除报价外，评示时应考虑的因素一般有内陆运输以及保险费、交货或竣工期、支付条件、购货人在国内获得零部件以及售后服务的可能性、价格调整因素、设备和工厂（生产线）运转和维护费用、质量和技术性能等。,综合评分法评标应用,某企业大型建设工程招标，标的造价为5000万元，标底工期为36个月，招标文件规定的评标方法（如表 1所示）。通过初评，选定了4个投标人为候选中标人，经过综
32、合评价指标计算，选定B公司中标。计算过程如表2 所示。,3以寿命期的成本为依据评标 采购整座工厂、生产线或设备、车辆等，它们在采购后若干年运行期的各项后续费用（零件、油料、燃料、维修等）很大，有时甚至超过采购价。4优点积分法一般只适用于价值不高的采购。其基本做法是，使各项技术性能因素以及其他评标标准各按其重要性分占一定权重（百分比），由此算出每一份标书的积分，然后用每份标书所得总积分除标书的价格，得出“报价除以积分”的商值。报价越低，积分越高，所得的商值越低。商值最低的标书就是评标最低的标书。,技能训练,一、思考题 1如何进行采购评标？ 2. 各种评标方法的优缺点是什么？ 二、能力训练 每5个人一个小组组成评标委员会，对5家品牌的打印机及耗材企业的标书进行评标，详细列出决标的理由。 http:/
