1、管理研究方法论（提纲）教学任务与教学目标本课程介绍管理研究的基本理论和方法，使学生对管理研究的一般过程及其各个环节有清楚的认识，了解管理研究的具体方法与要求，掌握管理研究的常用方法和技能，熟悉学术研究和学术论文的规范，使学生具备初步的研究管理问题的能力，为后续完成毕业论文的研究工作及写作打好基础。学习目标：1.能够熟练地查阅各类文献资料2.能够批判地阅读文献资料，提炼出研究问题。3.掌握硕士学位论文开题报告的基本写作要求。4.掌握调查问卷设计、资料的搜集与整理、常用统计分析方法和统计分析软件的应用。5.掌握学术论文的写作规范教材与参考书：1.李怀祖：管理研究方法论，西安交通大学出版社，2003
2、 年第二版。2.美唐.思里奇著；朱纲译：应用经济学研究方法，经济科学出版社 1998 年出版。3.美艾尔.巴比著；邱泽奇译：社会研究方法基础，华夏出版社 2002 年出版。4.卢纹岱主编：SPSS for Windows 统计分析（第三版） ，电子工业出版社 2007 年出版。5.刘军主编：管理研究方法原理与应用中国人民大学出版社，2008 年出版6.陈晓萍等主编：组织与管理研究的实证方法 ，北京大学出版社，2008 年出版 第一章 管理研究方法论概述 一、研究与方法1.研究的定义研究是采用系统的方法获取新知识的过程。2.方法与方法论（1）方法用于完成一个既定目标的具体技术、工具或程序。人类活
3、动三要素：的、条件、方法方法是人们认识世界、改造世界过程中所运用的方式、法则、手段和规范的总和。（2）方法论方法论：在希腊文中指关于方法的学说。是关于方法形成和使用过程中一般规律的学问。可以分为：哲学方法论、一般研究通用方法论具体学科研究方法论。 通常的研究方法论是指：对给定领域进行研究探索的一般途径和方法的理论。 3.研究方法的发展与分类（1）经验方法：观察、经验、因袭传承人类早期的知识的获得方法。（2）思辨与逻辑：观察与经验通过思辨上升为若干原理或原则逻辑推理得出对现象的解释 思辩的方法：猜测、直觉、顿悟、想像、形象思维、哲学方法 （3）科学方法观察、实验基本原理（假设）实证检验科学理论
4、科学方法的特点：客观性、实证性、规范性、概括性（还有逻辑一致性、精确性等） 。 （4）自然科学奔社会科学的潮流一种科学只有在成功地运用数学时，才算达到了真正完善的地步。马克思 从自然科学奔向社会科学的强大潮流,不仅在配第时代存在,在马克思时代也是存在的。在 20 世纪,这个潮流是同样强大,甚至可说更加强大了。列宁实证研究成为研究的主流。自然科学靠实验，社会科学靠统计。 第二节 管理研究一、管理的本质特征1.管理的概念管理是在一定的环境中，由组织中的管理者运用计划、组织、人事、领导和控制等职能，采用一定的管理方法与管理手段，调动组织内的各种资源去实现组织目标的实践活动。 芮明杰（管理学 现代的观
5、点：管理是对组织的资源进行有效的整合以达成组织既定目标与责任的动态创造性活动。 马庆国：就是为了实现一定目标，对一个系统及其构成要素（在目标达成前）的安排。 2.管理的特征芮明杰：动态性：在变动的环境与组织本身中进行，需要消除资源配置中的各种不确定性。科学性：有一定的规律可循。非程序性活动可以转化为程序性的活动，已有的程序性活动可以指导新的非程序性活动。艺术性：具体管理活动的成效与管理者的个人管理技巧发挥有很大的关系，依赖其天赋与直觉，一种非理性活动“管理无理论” 创造性：没有统一模式参照，动态性、艺术性决定其创造性。经济性：资源配置需要成本，因而有经济性。资源配置的机会成本、不同管理方式的成
6、本、资源的供应和配比的协调。 3.管理学管理学是系统研究管理活动的基本规律和一般方法的科学。 二、管理学及其在知识体系中的位置1.关于知识体系的研究古代：柏拉图：辩证法（提问题、分析问题，解决问题，进行论辩的技巧） 、物理学、伦理学（研究的人的行为和意志） 亚里士多德：理论的知识：数学、物理学和“ 第一哲学”形而上学； 实践的知识：伦理、政治、经济、战略、修辞创造的知识：诗学逻辑（工具）伊壁鸠鲁：关于自然的学说：物理学关于认识工具的学说：逻辑学（规范学）关于怎样才能获得幸福的学说：伦理学中国殷周时期，出现知识分类萌芽， 周礼的六艺，礼、乐、射、御、书、数。战国时期， “百家众技” 的职业分工。
7、荀子，把知识分为一般知识（道）和具体知识（物） ，后者中，又分为天、地、四时。汉代以后，知识分类往往和图书分类联系在一起，如刘歆的“七略”。近代：培根：以人非理性能力为标准：记忆能力、想像能力、判断能力记忆的学科：历史、语言等想像的科学：诗歌、小说、艺术等。理性判断的科学：哲学（分为第一哲学、自然学（理论部分： 物理学和形而上学；实用部分：机械学和化学；数学：纯数学和实用数学） 、人类科学：研究人的身体（如医学；研究人的精神的学科（逻辑学）和研究社会的学科。 圣西门：数学、无机体物理学（天文、物理、化学）有机体物理学（生理） 孔德：天文（几何天文学和力学天文学） 、物理学（重力学、热力学、声学
8、、光学、电学） 、化学（无机化学和有机化学）生理学（生物体结构与分类学、植物生理学、动物生理学） 、社会学。 恩格斯：物质运动形式：力学、物理学、化学、生物学、社会学自然科学、社会科学、人文学科自然科学：基础科学、应用科学、工程技术社会科学：社会学、政治学、经济学、法学人文学科：哲学、文学、宗教、艺术、伦理等。2.管理学的学科属性定位管理学的学科定位（李怀祖）：自然科学社会科学管理学人文科学科学方法 思辨方法逻辑 直觉本体、情境分离 本体、情境交融科学 艺术社会科学：心理学、政治学、社会学、经济学、人口学、语言学等人文学科：人类学、历史学、法学、哲学、美学、艺术学三、管理研究方法的发展与管理研
9、究的范式1.管理学的发展管理学的发展按照时间的划分可归为以下几个阶段：首先是 19 世纪末 20 世纪初以泰勒、法约尔、韦伯为代表的古典管理阶段，核心内容就是科学管理思想，以及管理过程和职能分析、组织理论等；第二阶段就是 20 世纪的 30 到 50 年代以梅奥为代表的行为关系学说，后来发展到行为科学理论；随后，20 世纪 60 年代管理科学进入现代管理科学阶段，也就是被孔茨所描述的“管理理论丛林”阶段，这其中包括了决策理论、系统理论、管理科学及权变理论等。 古典管理侧重于对物、财及管理组织过程的管理，研究方法是以工业工程研究方法及经济学方法为研究基础的；人际关系学说行为科学则是建立在心 理学
10、 、社会学和人类科学研究的基础上的；而现代管理阶段则移植了数学、计算机技术学、统计学等诸多科学的方法论，形成了“ 管理丛林理论”，而在丛林理论中的各个学派都或多或少地运用了科学的方法。 2.管理研究的具体方法从现有的管理研究方法看，各类具体研究方法都在被使用，包括科学研究通常使用的观察、调查、实验、假说演绎、公理化方法、模型方法、系统方法、归纳、比较分类、分析综合、抽象等方法，也包括因袭方法、权威方法、常识方法和直觉思辨方法等各类非科学方法，还有具体从各类自然科学、社会科学和人文科学借鉴、移植来的具体科学研究方法等。 3.管理研究的范式（1）范式的概念：库恩在上世纪 70 年代的科学革命的结构
11、中使用了范式（paradigm）的概念：它指的是一个共同体成员所共享的信仰、价值、技术等等的集合。瑞泽尔认为：范式是存在于某一科学论域内关于研究对象的基本意向。它可以用来界定什么应该被研究、什么问题应该被提出、如何对问题进行质疑以及在解释我们获得的答案时该遵循什么样的规则。 范式可以看做是某种模式，研究范式，可以看做在某种理论框架指导下的研究的模式（或者说“ 套路” ）（2）经典物理学学科范式。经典物理学学科范式是最为典型的自然科学研究范式“分析范式”。该范式的基本假定是:所有的事物都可以还原为要素，而要素之间存在着简单的线性关系，将所有要素的属性叠加就可以把握事物的整体属性。事物之间的关系是
12、机械决定论的，是一系列的因界关系。该范式的基本研究方法是实验方法。管理实验研究方法由假设检验、建摸分析、实验模拟、分析结论等科学过程构成，使管理学研究更加科学和规范。 典型：古典管理学派的管理理论 。 （3）数学学科范式数学学科范式以数学(主要是运筹学 )为基本手段，努力把管理学推向精确性科学。数学学科研究范式构成了管理科学学派或者管理数量学派的基本方法论。借助数学方法，管理科学学派从量的角度深化了管理理论。通过数学模型、符号和公式，管理科学学派寻找管理问题的“最优解” 。由于数学模型超越了经验管理者的直观思维，能够帮助管理者清晰和系统地考虑各个变量之间的关系，具有可重复性和预测性，从而在精确
13、度要求上使管理学呈现出科学的特征。 （4）心理学学科范式 现代心理学采用实验方法，强调客观观察、行为测量和正式实验。这种实证主义的方法论使得心理学研究范式成为关于人的行为研究的科学研究范式。心理学家梅奥等人采用控制组实验法研究人的行为则把管理学带进了现代管理科学阶段，西蒙采用认知心理学方法( 人机系统)对决策行为的研究是管理学对管理的本质有了更深入的认识 .管理学中的一个重要学派行为科学学派，就致力于运用科学方法对企业组织中的人的、可见的与可证实的行为进行研究，而这种科学研究方法就是建立在科学心理学的研究方法论基础之上的。 （5）经济学学科范式现代经济学的分析范式是由视角 ( persperc
14、tive )、参照系(reference)和分析工具(tools)3 部分组成的。视角是经济学家分析问题的出发点或者基本前提，一般包括经济人的偏好、生产技术和制度约束、可供使用的资源察赋;参照系也就是所谓基准点，是理解现实问题的标尺，比如一般均衡理论中的阿罗德布鲁定理、科思定理和莫迪格里安尼一米勒定理等;在经济学家的工具库中，有利的分析工具多是各种图象和数学模型，如成本一收益分析、供求曲线模型、所有权控制权模型、非对称信息模型、博弈论模型等。 经济学分析范式对管理学的影响包括 3 个方面。一是关于人性的基本假设，泰勒科学管理理论基本遵循了经济学学科分析范式中的“经济人”假设，这成为管理科学化进
15、程的起点。二是经济科学学科范式提供的成本收益技术给企业管理行为提供了一个最基本的科学度量工具。企业管理行为的效率，最终体现为企业的成本和利润数量关系。三是经济科学的各类分析模型为企业管理理论和实践奠定了方法论基础， （6）历史学学科范式与自然科学所关心的普遍的、一般的自然原则不同，历史学所关心的是独特的、精神的和变化的领域。自然科学是“研究普遍规律”的，而历史学是“研究个别事实”的，历史学家感兴趣的是事件的个别内容。以德鲁克和戴尔为代表的经验主义学派(或者案例学派) 将历史学学科范式引人到管理学研究领域，认为管理学是说明组织及其管理中的个别具体事物的联系，它具有不可重复性，也没有一般规律。因此
16、，经验管理学派确立了以“问题为导向、以案例为基础”的新的管理研究定位。在具体应用历史学学科范式进行研究时，主要采用的是比较研究方法。 （7）社会学学科范式社会学是从社会整体出发，综合研究社会关系及其变化发展规律的一门科学。用实证的方法研究社会现实情况和问题，从社会现实出发，形成理论再回到社会现实中去，已经成为社会学的一个重要的特征。社会学已经形成了一套完整的可以操作的实证研究方法:研究理论的模式化、研究过程的程序化及测量工具的精确化。社会学的基本研究方法和技术，包括社会调查方法、社会实验方法和社会统计方法，以及研究组织的技术和社会测量技术等，对管理学研究具有重要的借鉴意义。 社会学学科范式从对
17、管理学的影响，从最初的人际关系学派的“社会人”假设，到后来的组织行为学派和社会协作学派等，这些学派都尝试运用社会学的方法分析人的行为和组织的行为。（8）系统科学学科范式系统科学学科范式的核心是系统论，系统论的基本观点是:世界任何事物都可以看作由要素构成的系统，系统的要素之间存在复杂的非线性关系，系统的特性和规律只能从系统整体角度来理解，要素之间的联系也必须立足于系统整体来认识;在价值观取向上，系统论是以系统的整体功能最优为目标的。巴纳德最早应用系统方法研究管理问题，第一次把企业组织看作一个由物质、生物和社会等方面的要素组成的 “协作系统” ，创建了社会系统学派。之后，在现代管理理论阶段的许多管
18、理理论都是以系统科学的学科范式为方法论基础的，组织就是一个系统的观点被广泛接受。 四、管理的科学性与管理的科学化1.科学性的标准一门学问或一个系统化的知识集合要成为科学，需要满足这样几个条件： 理论内在一致性、相符性（被实践证实） 、普适性、精炼性。 2.管理的非科学性的表现（1）管理学中的重要的关于人性假设的科学性何在？（2）决策的科学性与艺术性（3）非传递关系的存在和应用科学中的传递关系适用于诸如“高于”、 “大于”、 “小于”、 “等于”、 “先于”、 “重于”这类关系。但是对于诸如“好恶” 之类的关系，却常常不适用。这是一种非传递关系。传递关系和非传递关系，在管理理论和管理实践中都有着
19、广泛的反映。 3.学科属性定位分析的框架学科认知维度：“硬”/“软”度和“纯”/“ 杂”度科学规范维度：“趋同”/“分野 ”度和“城市”/“ 乡村”度“硬”/“ 软 ”度衡量对特定研究范式或理论体系的认同程度“纯”/“ 杂 ”度衡量科学知识应用于实践的程度“趋同”/“分野”度衡量学科内研究人员的思维方式和价值观的差别程度“城市”/“乡村”度衡量研究人员相对于研究人员对于研究领域或问题的相对集中程度4.不同学者的观点（1）德鲁克（1985 年）“管理不是，也永远不会是，今天美国人所理解的那种科学”。 “实际上，最古老的术语人文艺术是最贴切的术语。 ” （2）孔茨的观点管理作为知识体系是科学，作为
20、实践是艺术。（3）李怀祖先生的观点管理的研究对象是个别的人。管理研究不能完全依赖科学方法。管理具有艺术的特点。管理者的形象思维管理者的意境 管理研究既要采用科学方法，也要采用思辨方法管理研究可以科学化，也有一个不断科学化的过程，但是不可能完全科学化。管理的不同分支、不同研究领域适用不同的方法。思辩研究的结果，也是管理学成果。 5.管理的科学化管理科学化包括以下 3 个层面的含义：一是在管理实践层面上，管理科学化就是应用科学的管理知识指导管理实践、解决管理实际问题、提高管理活动效率的过程，这是一个以科学理性管理取代直觉经验管理的过程; 二是在管理现象认识和问题研究层面上，管理科学化就是以科学、理
21、性的态度和方法思考、研究管理现象和问题的过程，这个过程强调以科学的方法论指导管理问题的研究，探索管理活动规律，创新管理科学知识; 三是在管理学科发展层面上，管理科学化就是提高管理学学科的科学属性、推进管理学学科发展、促使管理科学知识有效积累和系统化的过程，这个过程试图使管理学成为一门真正的科学。 管理的科学化是管理及管理学发展的主流五、研究类型和研究方法1.研究的种类学术研究可以从不同的角度进行分类，主要有如下几大类： （1）从研究性质划分，可以分为描述型研究、解释型研究、应用型研究和预测型研究四类。 描述型研究。描述型研究主要回答“是什么”、 “怎么样”的问题。描述性型研究十分普遍，任何一种
22、类型的研究都离不开描述性研究。只有在客观真实地描述现状的基础上才能解释现象间的因果关系或相关关系，才能发现一些新的问题，才能有所创新。描述型研究必须注意两个方面：一是描述的准确性，即描述应当对社会现象的各种持征作出具体、准确的说明。二是描述的概括性，即描述不应当是片面的、个别的，而应当能反映出总体及各个组成部分的一般性和普遍性。描述型研究一般是从文献资料收集或通过调查收集资料入手，而不是从理论或假设入手。 解释型研究。解释型研究或称“分析型研究”，主要回答“为什么”的问题。解释型研究主要分析某种事物或现象的本质属性及其发生的原因和形成的过程，探讨各种现象之间的内在联系及因果关系或相关关系。 解
23、释型研究一般是从假设出发，即对现象发生的原因或现象间的各种关系作出尝试性的说明，然后通过分析、观察或调查以检验假设。 应用型研究。应用型研究主要回答“怎么办”的问题。应用研究一般又可分为描述性的应用研究和解释性的应用研究两类。 描述性的应用研究有多种形式，主要有：一是认识社会的研究，主要是认识、了解社会现象，把握社会状况为主要目的。二是揭露问题的研究，即揭露阴暗面、消极面，达到吸取教训、改进工作的目的。解释性的应用研究也包括多种形式，主要有：一是解决问题的研究，或称对策性研究，其主要目的是为了解决社会中存在的各类问题而所作的研究。二是制定政策和法规的研究，主要为正确制定各种政策和法规服务。三是
24、总结经验的研究，着重说明先进经验产生的具体历史条件及其创造过程，以及所取得的成绩和推广其经验的意义。此类研究与描述性应用研究有所不同，在研究方法上，不仅要描述，而且要进行深入的分析和论证，提出具体的意见或建议。 预测型研究。预测型研究主要回答“将怎样”、 “会怎样”的问题。它是揭示自然界和人类社会各种现象发展趋势的研究。预测型研究的形式多样，有对各类自然条件（如环境状况等）变化的预测，也有对各类社会现象变迁的预测；有对世界范围内未来发展趋势的预测，有对某一国家、某一地区局势变迁的预测，也有对某一具体事件（如竞选、战争）的预测。预测型研究大多是应用性的，有些是非应用性的。 预测型研究也可分为多种
25、类型，一是经验性预测，即根据国内外的经验材料对当前发生的现象进行预测；二是调查性预测，即根据民意调查或其他调查数据进行预测；三是理论性预测，即根据某种理论预测某种现象的发展趋势。 （2）从研究的目的来划分，可以分为创新型研究和验证型研究二类创新型研究。创新型研究是学术研究最重要的研究形式之一。创新型研究包括理论创新、观点创新和方法创新等。理论创新即构建与前人未提出过的新的理论或与前人不同的理论。观点创新即提出与前人不同的观点，也就是在某一具体事实或个别问题方面提出新的见解或看法。 验证型研究。验证型研究即对某种理论、方法或假设进行检验，以说明其是否科学，是否具有普遍性。（3）按照研究对象的范围
26、可以分为宏观研究和微观研究宏观研究与微观研究不同，微观管理学理论与方法不能简单地用于宏观部门。管理研究从层次上说可分为微观层次和宏观层次微观层次的管理研究包括两个方面：一是指企业组织内部的各个部门的功能、关系以及本组织与外部组织关系的研究；二是指组织内部个人和群体的行为，人际关系及其与外界环境的相互作用。 宏观层次的管理研究是将企业组织放在社会整体中进行研究，从经济、技术发展和文化传统等角度来研究企业组织发展和管理者行为等问题。如泛（跨）文化管理、管理伦理、技术创新体系等。 企业管理专业研究的重点是微观管理研究。（4）基础研究与应用研究管理研究按功能可以分为基础研究相应用研究；应用研究强调实用
27、性，重现实效益，针对明确的问题展开研究：基础研究则不强调实际应用，往往着眼于长远效益，涉及问题也较广。基础研究旨在发现理论而应用研究则是应用理论来解决实际问题。基础研究是通过对管理现实问题的观察概括和抽象，探讨有关管理学科规律性的知识，对管理行为机理和现象作出理论解释。证实或证伪现有理论并提出新的理论。应用研究则要求解决现实的管理问题，并为社会、某些组织或群体带来实际利益。绝大多数管理研究都属于应用研究一类。 （5）实证研究与规范研究规范研究与实证研究的多种含义实证研究与规范研究第一种含义实证研究：研究现实中的事实、情况和关系。即以现实中的事实、情况和关系为研究对象，旨在揭示现实经济、管理、社
28、会领域的客观规律。是所谓“实然的研究”规范研究：关于社会、经济、组织的目标、活动的过程和结果、人们的决策制度的合意性的研究，它解决经济社会管理过程中“应该是怎样”的问题，旨在对各种经济问题的“好”、 “坏”做出判断。是所谓“ 应然的研究 ” .实证研究与规范研究第二种含义实证研究：通过对研究对象大量的观察、实验和调查，获取客观材料，从个别到一般，归纳出事物的本质属性和发展规律的一种研究方法。 是一种从实际到理论的研究方法。规范研究：根据某种假设、原理或理论出发，按事物内在联系运用逻辑推理得到结论的研究方法。是一种从理论到理论的研究方法。规范研究的第三种含义：指合乎某种标准或规范的研究。目前管理学的规范研究方法是实证研究方法。即需要根据对研究对象大量的观察、实验和调查，获取客观材料，来论证所提出的观点或理论的正确性。
