1、2019/10/1,1,第三章 保护贸易理论,主要内容 一、重商主义 二、汉密尔顿的保护关税论 三、李斯特保护幼稚工业论 四、凯恩斯的外贸乘数理论（超保护贸易理论） 五、“中心外围”理论 六、战略性贸易理论 七、竞争优势理论论,2019/10/1,2,第一节 重商主义,一、产生背景 重商主义是资本主义生产方式准备时期建立起来的代表商业资产阶级利益的一种经济学说和政策体系，15世纪产生于英国，全盛于16世纪到17世纪中叶，在英国和法国得到了重大发展。,2019/10/1,3,重商主义经历了早期重商主义（15世纪16世纪中叶）和晚期重商主义（16世纪中叶17世纪）两个阶段。早期重商主义也叫做货币差
2、额论，代表人有英国的海尔斯、斯坦福德，主张绝对禁止金银输出，对每笔贸易和对每个国家的贸易都要求保持顺差；晚期重商主义也叫做贸易差额论，代表人是英国的托马斯.孟，主张可以适当地输出金银，只需要保持总的贸易顺差，以免引起对方国家的贸易报复。,2019/10/1,4,二、主要观点1、认为金银货币是财富的唯一形态；2、对外贸易是获取财富的唯一途径；3、主张实行少买多卖的贸易原则，力争贸易顺差，以使金银更多的流入本国；保持本国贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞争力强的工业制成品，因此主张大力发展工业。政府应当围绕工业发展制定各种鼓励政策和措施。,2019/10/1,5,4、主张政府干预经济活动，采取鼓励
3、出口、限制进口的政策；对进口制成品设置高关税，限制进口；对原料进口和制成品出口减免关税或实行制成品出口退税，以支持本国产品生产和出口。5、以流通领域为研究对象，认为利润或经济利益来自于流通过程，而不是生产过程。,2019/10/1,6,三、评价积极性：对早期资本主义生产方式的发展起到了积极的推动作用；有关贸易保护的观点对后来贸易保护理论的发展给予了启示。局限性：尚未形成理论体系，把财富和货币混为一谈；研究领域限于流通领域，某些观点错误。,2019/10/1,7,第二节 保护幼稚工业论,一、汉密尔顿的保护制造业论亚历山大.汉密尔顿（Alexander Hamilton，17571804）：美国独
4、立战争后第一任财政部长，1791年向国会递交一份题为关于制造业的报告，在报告中阐述了保护和发展制造业的必要性，并提出以加强国家干预为主要内容的一系列措施。,2019/10/1,8,主要观点：1、制造业的优点：提高机械化水平，促进社会分工，扩大劳动就业，吸引移民流入，加速国土开发，提供创业机会，充分发挥个人才能，自我消化农产原料和生活必需品，保证农产品销路，稳定农产品价格等等。2、保护制造业的措施：向私营工业发放贷款，扶持私营工业发展；实行保护关税制度，保护国内新兴工业；限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；限制改良的机器及其他先进生产设备的出口；
5、建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；吸收外国资金，以满足国内工业发展的需要；鼓励移民迁入，以保证国内劳动力的供应。,2019/10/1,9,二、李斯特的保护幼稚工业理论李斯特(Friedrich List,1789-1846)：18世纪末、19世纪前半期德国著名的经济学家，系统的保护贸易理论的主要创始人。其主要代表作是1841年出版的政治经济学的国民体系。,2019/10/1,10,主要观点：1、指出古典自由贸易论的三大缺陷忽视了经济发展的民族特点；强调当前利益，忽视了民族的长远利益；片面夸大了自由竞争的作用，忽视了国家干预经济的作用。,2019/10/1,11,2、生产力理论理论的核心李
6、斯特认为，国与国之间进行贸易不能仅仅根据商人的看法以价值理论来衡量，还必须时时考虑与国家现在和将来的生存、发展以及权力有重要关系的因素。“财富的生产力比财富本身，不知道要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说更是如此。”,2019/10/1,12,3、经济发展阶段论原始未开化时期畜牧时期农业时期农工业时期农工商业时期根据本国经济发展的进程制定其对外贸易政策,2019/10/1,13,4、保护政策的实施,保护的目的提高创造财富的能力保护的重点幼稚而有前途的产业保护的手段关税保护的程度根据行业不同确定保护的期限价格低于国外
7、价格时,2019/10/1,14,5、国家的作用认为促进个人利益的行为并不一定会促进整个社会的利益，在必要时，国家有责任对个人行为加以限制和约束。风力和人力在树木生长中的作用,2019/10/1,15,评价：正确论述了生产力的发展特别是工业的发展对于一个国家的重要意义，并正确的指出了在经济发展的不同阶段，一个国家应采取不同的政策；为落后国家指明了一条比较切合实际的发展道路。对“生产力”和“经济发展阶段”的论述存在问题。,2019/10/1,16,保护幼稚产业论的现代观点：问题：试图从现在就进入具有潜在比较优势的产业，是否总是件好事？保护本身是否有助于制造业具有竞争力？,2019/10/1,17
8、,市场失灵1、不完全资本市场2、无偿占用（外部性）新产业的起步成本,2019/10/1,18,第三节 超保护贸易理论,一、理论的提出 代表人： 凯恩斯（J.M.Keynes，18831946）代表作：1936年出版就业、利息和货币通论“新重商主义”,2019/10/1,19,二、超保护贸易理论的特点1、保护的对象：幼稚工业高度发展的工业（发达工业）2、保护的目的：增强竞争力加强垄断3、保护的性质：防御性进攻性 4、保护的措施：关税非关税壁垒、鼓励出口的措施,2019/10/1,20,三、主要观点（一）对传统自由贸易理论的批评1、一切生产要素都能得到充分利用的假设在现实经济中不存在。古典贸易理论
9、：充分就业20世纪30年代，存在大量失业,2019/10/1,21,2、国际贸易收支自动调节平衡的观点忽视了贸易顺差的重要性。休漠：物价现金流动机制忽略了在国际收支调节过程中贸易顺差、逆差对一国国民收入和就业所引起的影响。贸易顺差能增加国民收入，扩大就业，而贸易逆差则会减少国民收入，加重失业。,2019/10/1,22,（二）强调国家干预经济的重要性 1、经济危机是由于有效需求不足引起的。2、有效需求不足是由三大基本心理规律造成的：边际消费倾向递减规律；资本边际效率递减规律；灵活偏好规律。,2019/10/1,23,3、只有国家干预经济才能解决有效需求不足：鼓励个人消费和投资；增加公共消费和公
10、共投资。4、政府实行超保护贸易政策，争取外贸顺差。,2019/10/1,24,（三）投资乘数论投资乘数：国民收入的变化与带来这种变化的投资支出的变化的比率。反映投资增长与国民收入扩大之间的依存关系。 投资乘数：K1/（1边际消费倾向）边际消费倾向C（消费） Y（收入）Y I（投资）K,2019/10/1,25,投资乘数的推导：C=C0+bY （1） C0：自发消费 b：边际消费倾向YC+I+G+（XM） （2）将（1）代入（2），整理得：（1b）YC0I+G+ （XM）乘数K=1/（1b）,2019/10/1,26,（四）外贸乘数论假定：X为出口增加额， M为进口增加额；同理，如果C0、I和G
11、不变，（X-M）发生变化，也会以其增量的1/（1b）倍引起Y的变动。即：外贸顺差（XM）能对国民收入的增加起到倍数作用。,2019/10/1,27,四、评价理论的贡献：揭示了对外贸易和国民经济各部门之间的联系；强调保持贸易顺差的作用，对扩大总需求及增加就业具有重要意义，这在经济萧条时期无疑是正确的。局限性：在经济充分就业的情况下，实行保护贸易政策所形成的贸易顺差，会造成过剩的需求，导致通货膨胀。即使在经济萧条时期，保护贸易政策也有可能遭到其他国家的报复，引发贸易战。,2019/10/1,28,五、其他超贸易保护主义的观点1、贸易条件改善论大国论2、国内市场扭曲论“次优理论”3、国际收支改善论4
12、、保护就业论5、收入分配改善论稀缺要素受益6、反倾销的需要7、报复性关税8、经济制裁手段9、国家安全论,2019/10/1,29,第四节 “中心外围”理论,一、产生背景二战后，一批殖民地、半殖民地国家纷纷取得了政治上的独立，为巩固这一成果，最迫切的任务是迅速发展民族经济，实现经济上的独立。阿根廷经济学家普雷维什（R.Prebisch）提出了“中心外围”理论。,2019/10/1,30,二、主要观点1、“中心外围”体系说中心体系：发达国家外围体系：发展中国家在技术、经济、贸易结构、国际政治地位等方面不对等,2019/10/1,31,2、贸易条件恶化说1950年，普雷维什向联合国拉丁美洲经济委员会
13、提交了一份题为拉丁美洲的经济发展及其问题的报告，首次提出发展中国家贸易条件长期恶化的命题。普雷维什对18761938年间英国进出口商品价格指数进行了详细的研究，以这段时期内英国的进出口平均价格指数分别代表初级产品和制成品的世界价格指数，经过计算表明，大部分年份初级产品与制成品的价格比例都是递减的。认为，在中心国家与外围国家的贸易往来中，贸易条件越来越有利于中心国家，而不利于外围国家 “普雷维什命题”。,2019/10/1,32,贸易条件恶化的原因：（1）技术进步利益分配不均；（2）进口品的收入需求弹性不同；中心国家进口初级产品外围国家进口制成品（3）经济周期的影响 。,2019/10/1,33
14、,3、反对旧的国际分工格局认为传统的国际分工和国际贸易理论只适用于中心国家之间，不能适用于中心与外围国家之间，因为中心国家技术结构相似，通过国际分工，技术进步的利益可以均衡的分配到各地区。该理论推及到外围国家时，条件发生变化，在外围国家与中心国家的分工中，中心国家是指挥者和组织者，外围国家只是根据各国的自然资源状况不同程度的卷入了这个体系，这种分工仅仅考虑中心国家的利益，忽视了外围国家的利益。外围国家工业化的步骤：初级产品出口进口替代出口替代,2019/10/1,34,4、主张实行保护关税政策认为保护关税政策是发展中国家工业化的必要条件，在相当长时间内，必须实行有节制、有选择的保护关税制度。在
15、出口替代阶段，为了鼓励制成品的出口，还要实行有选择的出口补贴政策，以增强制成品的竞争力。在发展中国家采取保护贸易政策的同时，发达国家必须开放市场。,2019/10/1,35,第五节 战略性贸易理论,（一）战略性贸易理论的产生 （二）战略性贸易理论的基本内容利润转移理论外部经济理论 （三）战略性贸易理论的实证及对中国的启示 （四）对战略性贸易理论的评价,2019/10/1,36,（一）战略性贸易理论产生的背景,战略性贸易理论是20世纪80年代初期由伯兰特和斯本塞等人首次提出的，后来经过巴格瓦蒂（Bhagwati）和克鲁格曼(Krugman)等人的进一步研究，现已形成比较完善的理论体系。,传统国际
16、贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模经济，在这一理论假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预的自由贸易思想。但20世纪80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易理论提出了质疑和挑战，他们研究发现，市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例；而且，产业领域也存在规模经济递增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。正是在这一全新的理论基础上，战略性贸易理论正式确立了其学术地位。,2019/10/1,37,（二）战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,利润转移理论的核心思想：政府政策可以使不完全竞争市场特别是寡头市场中的竞争向有利于本国厂商的方向倾斜，从而使外国厂商的超额利润向本国厂商转移。
17、利润转移理论的主要论点： 第一，用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额。向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助其扩大国际市场份额，增加本国福利。,2019/10/1,38,（二）战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,假设的利润矩阵,2019/10/1,39,（二）战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,欧洲补贴后的利润矩阵,2019/10/1,40,（二）战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,第二，用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润。在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正在享受的垄断利润是合理的。如果没有潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格
18、的差距，是一项使福利恶化的措施。但如果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价。,2019/10/1,41,（二）战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,第三，以进口保护作为促进出口的手段。这种观点认为，一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本国厂商提供了一种相对于外国厂商的规模优势，使其能够增加在国内市场和没有保护的外国市场的份额，从而把利润从外国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。 首先从规模经济角度考察进口保护的出口促进作用；其次从价格歧视的角度论证了进口保护的出口促进作用。,2019/10/1,42,（二）战略性贸易理论的基
19、本内容 外部经济理论,与利润转移理论相对应的还有一个“外部经济”理论。该理论认为，某些产业或厂商能够产生巨大的外部经济，促进相关产业的发展和出口扩张，但由于外部经济不能够完全被有关厂商所占有，这些产业或厂商就不能发展到社会最优状态，如果政府能够对这些产业或厂商提供适当的支持和保护，则能够促进这些产业和相关产业的发展，提高其国家竞争优势，获得长远的战略利益。,2019/10/1,43,（三）战略性贸易理论的实证及对中国启示,1.实证：半导体产业发展与日本战略性贸易政策 2.对中国的启示 中国具有推行战略性贸易政策的一些基本条件 中国战略性贸易政策应当是“有保护的出口促进” “瞄准”的产业应当是对
20、经济发展具有战略意义并产生外部经济的产业 重视产业组织和对贸易政策的战略性运用,2019/10/1,44,（四）对战略性贸易理论的评价,（一）阐述了在寡头垄断条件下的国际贸易形式传统国际贸易理论假定，完全竞争是国际贸易的基本前提，然而现实中完全竞争的情况几乎不存在，一些主要商品的贸易一般都由几家大公司控制。战略性贸易理论概括了寡头垄断市场结构下厂商参与国际贸易的形式，这是对传统国际贸易理论的突破。,（二）从理论上阐述了政府干预外贸、刺激本国出口的动力传统贸易理论认为政府对外贸的干预越小越好，甚至认为政府不应干预外贸，而战略性贸易理论则主张政府干预外贸，因为哪个国家鼓励出口，哪个国家就会在国际竞
21、争中占据有利地位。,（三）战略性贸易理论说明了比较优势与竞争优势的分离比较优势认为，各国在国际贸易中的地位取决于各国的成本优势、技术优势和资源优势。在两国势均力敌的条件下，很难确定哪个国家占据优势地位。战略性贸易理论指出，在势均力敌条件下，获得外力帮助或得到政府资助的企业会占据优势地位。,2019/10/1,45,（四）战略性贸易理论会导致贸易报复在知识密集型的高新技术产业极易出现相互报复的现象，另外，贸易小国遭到报复的可能性也极大。这样，世界总福利水平也会因为贸易报复而下降。即使战略性贸易理论有效，也只会导致一方得益另一方受损。,（五）战略性贸易理论所倡导的政府干预有效性值得怀疑一方面，政府
22、作出的决策，有时并不符合大多数人福利的目标。少数人或少数利益集团把持政策制订与执行情况并不少见。其后果是少数人或特殊集团以牺牲大多数人的利益为代价而获得巨大的利益。所以，采取战略性贸易政策也许总体上能改善一国的福利，但其分配可能极不公平。另一方面，得到政府补贴的国内厂商往往会发现依赖补贴本身比参与同国外厂商的激烈竞争收益更大。于是，它们可能转而进行寻求补贴活动，而不关注国家赋予它们转移垄断租金的职责，这也将导致政府干预无效,（四）对战略性贸易理论的评价,2019/10/1,46,第六节 国家竞争优势理论,（一）国家竞争优势理论的产生 （二）“钻石”理论 （三）国家竞争优势理论的主要特色,201
23、9/10/1,47,（一）国家竞争优势理论的产生,迈克尔波特是美国著名管理学家，32岁即获哈佛商学院终身教授之职，他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。波特博士的课已成了哈佛商学院学院的必修课之一。并兼任世界上许多大公司和政府机构的咨询顾问，是当今世界有关竞争策略与国际竞争力方面的权威之一。他在80年代发表了著名的三部曲竞争战略(1980年)、竞争优势(1985年)、国家竞争优势(1990年)，系统地提出自己的竞争优势理论。在国家竞争优势中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域提出了著名的“钻石理论”，即我们通常所说的国家竞争优势理论。,迈克尔波特 Michel
24、E Porter ( 1947 ),2019/10/1,48,（二）“钻石”理论,波特的钻石模型,2019/10/1,49,主要内容,一国的兴衰的根本在于赢得国际竞争的优势竞争优势:具有适宜的创新机制和充分的创新能力,2019/10/1,50,1.要素条件,包括:人力资源 物质资源 知识资源 资本资源 基础设施 可分为: 初级要素和高级要素 专门要素和一般要素,2019/10/1,51,2.国内需求,分隔的需求结构 老练的、挑剔的买主 前瞻性的买方需求,2019/10/1,52,3、相关和支持产业,对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另一因素是该国中该行业的上游产业及其相关行业的国际竞争力。
25、,2019/10/1,53,4、企业战略、组织结构、竞争状态,各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同。 不同国家的不同公司也都有不同的目标，对经理和雇员有不同的激励机制 国内竞争。国家竞争优势的获得还取决于国内的竞争程度,2019/10/1,54,辅助作用:机遇和政府,机遇:微电子时代的到来使美国和德国失去了在众多的以机电为基础的产业的支配地位，为日本公司的崛起提供了机会；西方国家对来自香港和日本的服装进口施加限制，使新加坡的服装业发展起来。 包括重要的新发明、重大技术变化、投入成本的剧变（如石油危机时）、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区需求、战争等。,2019/10/1,5
26、5,政府,政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制定教育政策等影响要素条件，通过确定地方产品标准、制定规则等影响买方需求（政府本身也是某些产品或服务的大买主）。政府也能以各种方式决定相关产业和支持产业的环境，影响企业的竞争战略、结构、竞争状况等，因此政府的作用十分重要。但由于政府的影响主要是通过对四种决定因素的影响实现的，所以它没有被归入决定因素。,2019/10/1,56,波特认为,这六个因素相互影响，相互加强，共同构成一个动态的激励创新的竞争环境，从而产生一些在国际市场上具竞争力的明星产业。 竞争优势来源于-培养高级要素。波特认为，一国的真正竞争优势，不是天然取得的，而是经过不断地、大量地
27、投资、创新和升级所取得的高级要素。 -苛刻的市场需求。波特认为，国内强大的需求有利于公司建立国际竞争优势，但是，比需求规模更加重要的是国内购买者对需求的质量要求 -企业战略和激烈的国内竞争。波特认为，真正能够形成国际竞争优势的是企业的发展战略繁荣是政府的一种选择。,2019/10/1,57,（三）国家竞争优势理论的主要特色,和以往的国际贸易理论相比，该学说的主要特色表现在以下个方面： 1.以竞争优势取代了比较优势。 2.国家竞争优势论具有综合性特征以往的贸易理论基本上有自己特定的考察领域和角度。 3.该理论有较强的动态特征这突出表现在波特对国家竞争优势发展个阶段的划分上 。 4.国家竞争优势理
28、论是与产业经济学紧密联系在一起的。 5.该理论具有较强的政策借鉴意义。,2019/10/1,58,本章思考题,1.试用波特国家竞争优势理论看我国的现状 2.比较优势和竞争优势的联系和区别,2019/10/1,59,波特认为，一国兴衰的根本原因在于能否在国际市场上取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于提高生产效率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制。,2019/10/1,60,竞争优势的三个层面：1、微观竞争机制国家竞争优势的基础是企业内部的活力。企业应在强化管理、加强研发、提高产品质量、降低生产成本等方面做出努力。2、中观竞争机制产业之间的联系
29、3、宏观竞争机制,2019/10/1,61,二、国家竞争优势的来源四个基本因素、两个辅助因素1、生产要素基本要素和高级要素2、需求条件需求规模、需求结构、需求的增长力、需求的国际化程度、高级购买者的数量等,2019/10/1,62,3、相关产业和支撑产业为主导产业提供投入的产业关联产业群、产业集聚 4、企业战略、组织结构与竞争状况不同国家管理体系、管理方式不同国内竞争状况的影响两个辅助因素：机遇（技术革新、产业结构调整等）、政府,2019/10/1,63,三、竞争优势的发展阶段1、生产要素推动阶段。此阶段的竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势，即是否拥有廉价的劳动力和丰富的自然资源。2、投资推动阶段。资本要素是这一阶段竞争优势的基础，大量投资可以更新设备、扩大规模和增强产品的竞争能力。3、创新推动阶段，竞争优势主要来源于研究和开发。4、财富推动阶段。,2019/10/1,64,四、竞争优势理论的特点（与比较优势理论的区别）1、前提不同完全竞争、不完全竞争2、角度不同全球角度、单个国家角度3、原因不同自然原因或历史原因、创新机制,2019/10/1,65,2019/10/1,66,
