1、2007年第12期 科技管理研究Science aJld Technology MaIlagemem R-esearch 2007 No12文章编号：10007695(2007)12一006803关于科技安全问题的理论思考林聪榕，李自力(国防科技大学信息系统与管理学院战略研究所，湖南长沙410073)摘要：在科学技术飞速发展、人类社会向知识经济时代迈进的今天，科技安全在国家安全体系中的地位越来越重要，科技安全水平已经成为衡量一个国家综合安全水平的重要标志。本文系统研究了科技安全的基本概念和体系结构，全面分析了影响国家科技安全的主要因素，深入探讨了国家科技安全与国家安全的关系，对我们树立科技安全
2、意识加强科技安全建设具有重要意义。关键词：国家安全；科技安全；理论思考中图分类号：G311 文献标识码：A当今世界，科技发展突飞猛进，科技竞争已经成为国际竞争的焦点。科技安全在国家安全中的地位日益凸显，对经济发展、社会进步产生着越来越深刻的影响。对国家安全而言，政治、经济和军事安全是最根本的，而科技安全是基础性的，没有科技安全，就不可能有国家安全，就不可能有政治、经济和军事安全。同时，由于科技系统是一个复杂的开放系统，其自身发展日益庞大，已经成为国家安全和发展的技术支撑，因此它也越来越成为国内外其他竞争对手或敌对势力控制、制约、攻击和破坏的对象之一，成为敌对势力危害国家安全的途径之一。所以，科
3、技安全已经成为国家安全的重要和基本内容之一，成为国家安全大系统中一个相对独立的子系统，在研究国家安全时，不能不研究科技安全问题。l 科技安全的基本概念11科技安全问题的由来自人类进入阶级社会并产生了国家，尤其是到了近代出现民族国家后，国家主权独立、领土完整，维护民族尊严和增进民族凝聚力成为主权国家孜孜以求的战略目标，而建立和使用相应的军事力量，则是实现这些目标的基本保证。因此，国家安全最早体现为政治安全和军事安全。随着时代的发展、科学技术的发展和知识经济的兴起，特别是进入20世纪90年代以来，和平与发展成为当今世界的主题，经济全球化不断发展，科学技术日新月异，军事变革不断推进，各国之间的竞争转
4、变为政治、军事、经济、科技、文化等方面的综合较量。科学技术在国家发展和国防建设中的作用日益加强，科技对国家安全其他各要素的影响越来越大，提高自主创新能力，发展科学技术已经上升到国家战略的高度。同时，科学技术和科技系统自身越来越成为外部势力控制、制约和攻击的对象之一，科技滥用和科技发展所带来的负面影响也引起了广泛的思考。因此，科技系统自身的安全及其对国家安全的影响引起了越来越广泛的关注，科技安全已经成为国家安全的重要组成部分和独立要素。目前，世界各国对科技安全问题已经引起重视，但对科技安全问题的认识还严重滞后于对科技发展问题的认识，科技安全理论还不完善，科技安全战略还不明确。这并非科技安全问题不
5、重要，而是科技安全与国家安全其他因素的关系最为密切，科技安全的综合性和强渗透性使得它融于国家安收稿日期：2007一03一08，修回日期：2007一0610基金项目：国家社会科学基金20032004年度资助项目(03BGJ003)全其他因素之中。尽管科技安全问题还没有被各国政府明确地提出来，没有象对经济安全等那样进行专门的研究和制定专门的战略，但科技安全思想和科技安全政策自始至终贯穿于国家安全战略之中。尽管人们对科技安全的认识还有待于不断理解和加深，但科技安全问题的现实性、广泛性和紧迫性已经在各国的政治、经济、军事、文化、科技等各项活动中表现出来。12科技安全的定义与内涵科技安全是一个全新的概念
6、，目前国内外还没有一个公认的定义。马维野主编的全球化时代的国家安全一书认为，狭义的科技安全表示国家科学技术发展的一种安全态势，这种态势体现了在国际大环境下，国家通过政治、军事、外交、经济、科技等手段，使国家科学技术系统既通过与国际环境的开放式作用和系统内部的协调运行达到功能优化，又保证该系统不招致来自内部和外部的威胁，并以此维护国家利益。广义的科技安全是在一定的社会环境条件下，特别是国际大环境中，以国家价值准则为依据的对科技系统与相关系统相互作用所决定的国家安全态势的一种动态描述。除了科技安全的广义和狭义定义之外，国内一些学者还给出了科技安全的其他定义。如糜振玉在我国第一次国际安全问题学术研讨
7、会上提出：科技安全主要是指国家科学技术的发展和权益不受破坏和侵权。雷家骑主编的国家经济安全导论一书中对科技安全的定义是，所谓科技安全就是一国的科技体系具有定的生存力，在国际科技体系中占据适当的地位，具有一定的国际科技竞争力，同时又具备对于本国经济社会发展、参与国际竞争的必要的支持力。综合考察科技安全的各种定义，我们认为，第一，科技安全不仅是一个新的概念，也是一个复杂的系统，不同的人由于所关心的问题的不同，对科技安全的具体理解也不一样。第二，科技安全作为国家安全的重要组成部分，必须从维护国家利益、捍卫国家安全的立场出发，不能只考虑狭义的科技安全。第三，科技安全威胁不仅来自敌对势力的蓄意所为，科学
8、技术自身在为人类造福的同时，也可能产生一定的甚至是严重的负面影响。第四，维护国家科技安全最终还是要靠科技实力，确保科技安全的根本在于发展科技，提高国家的科技安全水平。万方数据林聪榕等：关于科技安全问题的理论思考 69由此，我们给出科技安全的定义如下：国家科技安全是指国家科学技术事业免受威胁、健康发展，国家科技利益得到保护，科学技术能够有效促进晷家发展、维护国家安全的状态。根据以上定义，良好的国家科技安全状态体现在国家科学技术事业不受外部科技优势的干扰、侵害、破坏、威胁、控制和制约，科学技术健康发展，具有较强的自主性和竞争力，科技水平居于世界前列，国家科技利益得到保护；科学技术能够有效支撑国家经
9、济建设和国防建设，提高综合国力，维护国家安全，防范科技滥用和科技的负面影响。从上述科技安全的定义出发，我们可以更深入地理解和把握科技安全的有关内涵：(1)科技安全的根本宗旨是维护国家利益；(2)科技安全的主体是国家；(3)科技安全的基础是国家科技实力；(4)科技安全与科技发展关系密切；(5)科技安全对于不同发展水平的国家具有不同的含义；(6)科技安全在不同历史时期的重要性不同；(7)科技安全既涉及自然科学，又涉及社会科学；(8)科技安全是一个由众多要素组成的集合；(9)科技安全是基础安全；(10)科技安全属于非传统安全问题；(11)科技安全具有独立性和强渗透性等基本特性；(12)科技安全是人类
10、文明的根本要求。13科技安全的体系结构科技安全是一个由众多要素构成的、具有网状结构的复杂系统。根据我们的研究，对科技安全的体系结构可以从下面几个方面来分析。(i)科技安全的知识体系结构科学与技术是人类认识自然和改造自然的两类实践活动，两者之间既相互区别、又相互联系，表现为对立统一的关系。根据科学与技术的知识体系分类，科技安全可分为科学安全和技术安全两类。随着科学与技术一体化趋势的发展，科学安全与技术安全也日渐趋于一体化，而且更加难以区分。(2)科技安全的形态结构科技安全是一种状态，按科技安全的表现形态来区分，科技安全的结构主要有科技人才安全、科技基础安全、科技活动安全、科技体制安全、科技环境安
11、全等几个层次。(3)科技安全的领域结构当代科学技术可划分成不同的科技领域，由此产生了科技安全的领域结构。例如，当代高技术主要包括相互支撑、相互联系的六大高技术群，即信息技术群、生物技术群、材料技术群、空间技术群、海洋技术群和能源技术群。每个技术群又可分为许许多多的技术。根据科学技术领域分类，科技安全可分为信息秘技安全、生物科技安全、材料科技安全、空间科技安全、海洋科技安全和能源科技安全等6个子体系，每个子体系下又可细分为下一级子体系，各个体系之间是交叉相关的。此外，根据科学技术的应用领域分类，科技安全又可分为民用科技安全和国防科技安全两类。2影响科技安全的主要因素影响科技安全的因素是多方面的，
12、既包括科技实力是否强大，科技体制及其运行机制是否优越，科技法规是否健全，科研基础设施是否优良，国家是否为科技发展营造一个良好的社会环境，国际局势是否有利于科技发展，也包括是否充分发挥了科学技术在提高综合国力和促进经济社会可持续发展方面的作用。科技安全也就是使这些方面都处于一种良好状态。(1)科技实力科技实力是国家综合国力的重要组成部分，它体现了一个国家科学技术发展的总体状况与水平，是国家科技安全的物质技术基础。各国衡量科技实力的指标不尽相同，但主要由科技经费、科技人员、科技基础和科技成果等部分组成。一般来说，科技投入大、科技人员素质高、科技基础强和科技成果多的国家，其科技实力就强，科技安全水平
13、就高；反之则不然。根据瑞士洛桑管理发展学院2002年度的国际竞争力报告，中国的技术基础设施移斟学基础设施分别排在42位和24位，而国际竞争力(包括经济表现、政府效率、企业效率、基础设施四大指标)总体排名则为3l位。科技实力的落后，将直接导致我国抵御国外科技优势的能力不足和维护国家安全的科技手段不强。(2)科技体制科技体制是科技活动的组织体系和管理制度的总称，包括组织结构、运行机制、管理原则等内容。科技体制是科技安全的制度保障，是影响科技安全的最重要因素。先进和合理的科技体制能促进国家科学技术的发展，促进科技成果及时转化为生产力，而不合理的科技体制则会阻碍国家科学技术秘国民经济的发展。因此，必须
14、根据科学技术和国民经济发展的需要不断地改革和完善国家的科技体制。(3)科技法规科技法规是所有涉及科技活动的法律规范的总称，是国家科学技术健康发展的重要保障。为调整和处理科技活动各方面的关系，需要制定和颁发相应的法规和条例，来约束和保护科技实践活动，推动科技合作，保护科技竞争和学术自由，提倡科学道德，创造良好的社会环境。同时，也限制科学技术可能的潜在危险，将这类项目严格置于可靠的控制之下。目前，世界上大多数国家都建立了各自的专利法、商标法和著作权法等法律制度，并形成了国际性的知识产权保护制度，如保护工业产权巴黎公约、保护文学艺术作品馅尔尼公约和商标国际注赶|马德里协定等。(4)科技活动科技活动是
15、所有与各科学技术领域中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动，按其性质可分为研究与发展、科技教育与培训、科技服务三类。在科技全球化的今天，科技活动是当今世界各国科技安全面临的最大挑战，无论是国际科技合作、技术引进、高技术手段犯罪的防范，还是知识产权保护、科技保密、提高国家安全工作中的科技含量等等，都有科技安全的具体表现。如发达国家在国际科技交流与合作中制订有利于自身的游戏规则，对敏感科技输出建立管理机制，限制对发展中国家的高技术出口，加紧对他国的科技情报活动等。(5)科技环境国家科技发展所处的内外部环境对科技安全的态势有着重要的影响。科技发展的内部环境是指科学研究和技术发展工作的
16、环境，包括学术交流的良好条件和环境、丰富的图书资料、先进的仪器设备，以及科技工作者安逸舒适的生活条件。科技发展的外部环境是指国家和社会为科技发展创造的环境，包括基础设施优照、能够提供有力的保障、研究开发项目的成本较低；广泛与世界各国进行科技交流、知识产权保护措施完善有效；市场运行机制良好，能移为新产品的开发与使用提供有力的支持；致腐对科技发展予以高度重视，在政策上给予支持和倾斜等。美国之所以能在世界科技领域具有举足轻重的地位，其中非常重要的一点就是创造了良好的科技环境，吸引了大批的人才。万方数据70 林聪榕等：关于科技安全问题的理论思考3科技安全与国家安全的关系国家安全是由政治安全、军事安全、
17、经济安全、科技安全、生态安全、文化安全、社会安全等要素构成的复杂系统。按传统的观点来看，科学技术不是直接而是间接地通过其他安全要素与国家安全发生关系，因此长期以来，人们并未把科技安全作为独立要素纳入到国家安全的范畴。20世纪90年代以来，由于科学技术性质的特殊性、地位的重要性和作用的显著性，科技安全不仅成为国家安全的重要组成部分，成为与国家安全其他诸要素相提并论的独立要素，而且日益成为决定国家安全的关键因素。(1)科技安全与政治安全政治安全是国家安全最根本的象征，是国家利益的最高目标。政治安全的核心是维护国家主权、保证社会政治稳定和意识形态安全，包括主权安全、领土安全、政权安全和意识形态安全。
18、科技安全对政治安全的影响越来越大，科技安全有利于增强国家实力与凝聚力，巩固国家政权，维护国家政治安全。如果科技安全受到威胁，科学技术被敌对势力运用，也可能成为分化国家内聚力和威胁国家政权的武器。(2)科技安全与军事安全军事安全主要是指一个国家免于军事入侵和战争威胁的状态。目前军事安全仍然是国家安全的基本构成要素之一，军事力量仍然是保障国家安全的重要手段，军事斗争仍然是维护国家安全的重要形式。但随着科技进步及其在军事上的广泛应用，军事斗争所涵盖的范围已经远远超出了战争的范围，还包括诸如军事演习、军事威胁、军事外交、军备控制与裁军、边海空防等一系列非战争方式的军事斗争形式。国家科技安全与否对国家的
19、军事能力有重要影响，国家科技安全不仅有利于遏制、控制和打赢战争，而且有利于有效地开展其他非战争方式的军事斗争。(3)科技安全与经济安全经济安全是国家安全的基础，是实现和确保国家政治安全、军事安全、科技安全、文化安全、生态安全和社会安全的物质前提。冷战结束后，随着经济全球化的发展和国际问经济竞争的加剧，经济安全已经成为国家安全中极为重要的因素。经济安全归根结底取决于科技发展和科技安全的水平。高新科技对经济发展有着巨大的推动作用，对经济安全的影响也不可小视。(4)科技安全与生态安全生态安全与国家安全的其他要素一样，都是事关全局，对国家安全具有重大影响的安全领域。生态安全与科技安全密不可分。全球环境
20、与生态问题、石油与淡水等重要资源储备等问题，越来越成为影响国家安全的重要因素，同时也成为科技安全的研究重点。保护生态环境，实现可持续发展、人与自然和社会的协调发展是人类社会进步的重要标志，也是科技发展安全的重要目标和任务。(5)科技安全与文化安全文化安全是国家安全的一个重要方面，包括语言文字安全、风俗习惯安全、价值观念安全和生活方式安全等方面的内容。一个文化上不安全的国家不可能真正拥有良好的内部和外部安全环境。随着现代科学技术向文化艺术领域的大规模渗透，特别是大大改善了现代传播手段和能力，科技安全对一个国家文化安全的影响已表现得越来越明显。如西方发达国家凭借其科技优势，加紧进行文化渗透，扩大其
21、文化的影响。而网络的迅猛发展和无边界性，使得外来文化对一个国家和民族的侵入和渗透能力更加难以阻挡。(6)科技安全与社会安全社会安全是国家稳定和发展的前提，是国家安全的重要组成部分。科技安全是社会安全的重要保障。冷战结束后，随着政治多极化、经济全球化和科学技术的不断发展，恐怖主义、邪教势力、跨国犯罪、非法移民、毒品走私等非传统安全因素的新威胁日渐凸显，引起了国际社会的广泛关注。“91l”事件、印尼巴厘岛大爆炸、日本东京地铁毒气事件、美国的大规模停电以及我国经历的非典型肺炎和禽流感等事件，都表明突发事件已经成为国际社会亟待解决的严重问题。参考文献：1马维野全球化时代的国家安全M武汉：湖北教育出版社
22、20032巴忠恢中国国家安全战略问题研究M北京：军事科学出版社20033雷家辅国家经济安全导论M西安：陕西人民出版社，20004李大光中国安全抉择一构筑21世纪的国家安全体系M北京：石油工业出版社，20025陈立中国国家战略问题报告M北京：中国社会科学出版社。20026倪健民。陈子舜中国国际战略M北京：人民出版社，20037沈伟烈，陆俊元中国国家安全地理M北京：时事出版社，20018巴忠谈外国国家安全战略辑要与评析M北京：国家安全战略研究工作委员会，20039梁月槐外国国家安全战略与军事战略教程M北京：军事科学出版社，200010陆忠伟非传统安全论M北京：时事出版社，200311张学明冷战后国
23、家安全观的变化M北京：国防大学出版社200312蓉文科技安全与国家安全及其他要素之间的关系j科学新闻，2003(5)作者简介：林聪榕(1963一)，男，福建福州人，副研究员，研究室主任，研究方向为科技政策、战略管理。责任编辑：陈夏)万方数据关于科技安全问题的理论思考作者： 林聪榕， 李自力作者单位： 国防科技大学信息系统与管理学院战略研究所,湖南长沙,410073刊名： 科技管理研究英文刊名： SCIENCE AND TECHNOLOGY MANAGEMENT RESEARCH年，卷(期)： 2007,27(12)参考文献(12条)1.希文 科技安全与国家安全及其他要素之间的关系 2003(05)2.张学明 冷战后国家安全观的变化 20033.陆忠伟 非传统安全论 20034.梁月槐 外国国家安全战略与军事战略教程 20005.巴忠倓 外国国家安全战略辑要与评析 20036.沈伟烈;陆俊元 中国国家安全地理 20017.倪健民;陈子舜 中国国际战略 20038.陈立 中国国家战略问题报告 20029.李大光 中国安全抉择-构筑21世纪的国家安全体系 200210.雷家辅 国家经济安全导论 200011.巴忠倓 中国国家安全战略问题研究 200312.马维野 全球化时代的国家安全 2003本文链接：http:/
