1、 1 深地铁2013923号 深圳市地铁集团有限公司 关于印发监理、施工单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则的通知 集团各部（室）、各分（子）公司，各监理管理、各BT公司： 深圳市地铁集团有限公司监理单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则、深圳市地铁集团有限公司施工单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则已经集团公司领导批准同意，现予颁布，请遵照执行。 监理、施工单位驻厂人员考核工作分别由监理管理单位、BT项目公司组织实施，地铁集团相关部门抽查考核情况。 深圳市地铁集团有限公司文件 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 2特此通知。 附件： 1. 深圳市地铁集团有限
2、公司监理单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则 2. 深圳市地铁集团有限公司施工单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则 深圳市地铁集团有限公司 2013年11月26日 深圳市地铁集团有限公司办公室 2013年11月26日印发 （共印10份） PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 3 深圳市地铁集团有限公司 监理单位盾构管片驻厂监理工作管理和考核细则 第一章 总 则 第一条 为加强深圳地铁盾构管片生产过程的监督和管理，规范驻厂监理工作，切实做好管片生产现场的质量管控，确保出厂管片质量，制定本考核细则。 第二条 本细则适用于深圳地铁监理单位派驻各管片厂监理工程师的考核组
3、织与管理。 第三条 考核工作应遵循独立、客观、公正的原则。 第二章 驻厂监理条件和主要职责 第四条 驻厂监理基本条件 (一) 具有工程师及以上技术职称，有 3 年以上工作经验，熟知相关专业的基础知识； (二) 掌握管片设计要求和生产技术标准，具有质量管理方面的基本知识 (三) 掌握管片的生产工艺，熟悉关键工序和质量控制点的要求和必要条件 (四) 思想品德好，作风正派，并具备一定的组织协调能力，PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 4能够公正地执行驻厂监理任务 第五条 驻厂监理人员应由监理单位组织培训，经监理管理考核合格后方可上岗驻厂监理，考核结果报地铁集团建设分公司
4、和安质部备案。 第六条 监理单位应成立由质量总监为组长的驻厂监理机构，质量总监（或总监）应每月至少2次到管片生产厂对驻厂监理人员的工作情况进行检查、指导。 第七条 驻厂监理主要工作 （一）编制实施细则、审查管片厂生产技术方案 （二）检测模具、监督管片生产过程、抽检现场原材料，记录现场监督情况 （三）组织在管片厂进行的各类检测与验收 （四）发现一般质量问题（隐患），应及时下达监理工程师通知，要求厂家整改，并跟进整改情况；明显超出规范标准和设计要求的问题，应及时通知监理管理和业主。 第三章 考核组织 第八条 考核由监理管理单位组织，以专项检查或飞行检查方式，一般月底进行（不少于2人）, 每季度全线
5、汇总通报1次，每个监理单位每月不少于一次。也可利用参加现场管片水平拼装或性能试验时一并进行，参加验收的业主视同本次考核人员，监理管理记录发现的问题，并根据驻厂监理工作情况评定分数。 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 5 第九条 季度考核现场检查分为现场管片生产质量、内业资料两个方面进行，按管片监理人员到岗履职、制度细则、设计审查、方案审查、原材料控制、旁站监理、隐蔽验收、关键工序、问题处理、内业管理等9项内容进行打分。 第十条 非考核时间地铁集团公司安质部、建管部、建设分公司、监理管理等相关部门将定期和不定期对驻厂监理人员进行抽查，对考核中发现的问题将督促监理单
6、位进行整改落实。 第十一条 考核期内各监理单位自觉履行监理合同的情况，包括不限于以下方面： （一）土建监理合同 （二）国家、地方有关规范、条例或规定 （三）深圳地铁集团的有关管理规定或制度 第四章 考核结果应用 第十二条 月度考核得分为日常检查得分、月度考核得分两部分，权重分别为：日常考核40%，月度考核60%。 第十三条 根据季度考核综合得分情况，分别按“优秀”、“良好”、“称职”和“不称职”四个等级对各监理单位驻厂监理工作进行评价。具体评定标准如下： （一）得分在90100分的评定为“优秀” （二）得分在8590（不含90）分的评定为“良好” （三）得分在7085（不含85）分的评定为“称
7、职” PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 6（四）得分在70（不含70）分以下的评定为“不称职” 第十四条 具备下列条件者将通报表扬 （一）考核得分在90分以上 （二）连续3个月考核得分位居前3名 （三）驻厂监管工作履职到位，驻厂期间未出现较大质量问题，获业主或政府监管部门肯定 第十五条 有下列情行之一者将通报批评 （一）对考核分数低于70分 （二）生产期间，无故旷工三天以内 （三）履职不力，导致了安全、质量问题 （四）生产期间，累计15天内无工作记录 第十六条 有下列情行之一者将更换 （一）对考核分数低于60分 （二）业务水平差，不能胜任本职工作 （三）生产期间
8、，无故旷工五天以上 （四）生产期间，连续15天以上无工作记录 （五）弄虚作假、与生产厂家串通一气，降低管片质量或损害建设单位利益 （六）经查证有不良监理工作行为 第十七条 月度考核评分连续两次不合格，要求监理单位更换管片监理，并全线通报批评，如同一监理标段有两次出现不称职驻厂监理情况，通报该标段监理单位。 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 7 第十八条 驻厂监理考核结果列入监理单位季度考核评比内容之一，所占比例由各线建设分公司与监理管理另行确定。 第五章 附则 第十九条 本管理办法由深圳地铁集团公司安质部和各线监理管理单位负责解释。 第二十条 本办法自公布之日起
9、执行。 附件：1.驻厂监理工作记录表 2.驻厂监理工作检查考核表 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 8附件1： 驻厂监理工作记录表（封面） 项目监理部 驻场监理： 工程名称： 监理单位： 施工单位： 管片厂家： （自 年 月 日至 年 月 日） PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 9 驻厂监理工作记录表 （样表） 年 月 日 天气 上午： 最高气温： 异常天气： 星期 下午： 最低气温： 序号 施工内容 施 工 情 况 1 2 3 4 监理主要工作、活动（会议、指令、通知、检查）情况： （巡视每天不少于1次，记录现场动态状况、各工序
10、运行与操作情况等） 管片厂人员、原材料、半成品、设备进场情况： 试验情况（三环拼装、抗弯、抗拨、抗渗、试块等）： 原材抽 检、管片成品合格验收及出厂情况： 存在问题（安全、质量、进度、合同、信息、协调等）及解决情况： 业主及上级主管部门重要文件、人员来往、口头指令： 驻厂监理签名： 总监/质量总监签名： PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 10附件2： 驻厂监理工作检查考核表 标段名称： 监理单位： 管片厂家： 检查日期： 序号 检查 项目 评分标准 应得分 扣 分 实得分 扣分原因 1 到岗 履职 未根据合同要求和项目实际需要配备驻厂专业监理工程师或监理员，缺1
11、人扣5分 15 飞行检查、日常考核或季末考核时驻厂监理人员不在岗，扣5分/每次，每月工作时间无故缺勤一天扣1分 监理单位对驻厂监理人员的考核和培训情况，无考核培训，扣5分 2 制度 细则 驻厂监理制度和细则建立不完善，无相应的驻厂质量管理制度及细则，扣3-5分 5 未按监理制度和细则落实到位，扣2-5分 3 设计 审查 未复查管片施工图设计，扣3分 5 未按要求及时组织管片图纸会审，扣2分 4 方案 审查 未按规定对管片生产单位质量保证体系文件或质量保证计划进行审查，各扣3分；内容不完整、不全面0.5分/处 10 未按规定对管片厂或材料供应商的资质进行审查，各扣2 分；无足够的专职人员，扣1分
12、；无专职质检员扣1分，无资格证扣1分 未按规定对管片生产施组或专项施工方案进行审查，扣5分 已经审查的施组、方案等内容欠缺，扣3分；有不符合质量等相关管理规定的，扣1分/处；存在重大缺陷未发现，扣5分/处 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 11 5 原材料控制 进场材料、试件及安装设备，监理未及时签认或签署意见不明确，扣2分 10 进场材料未报验送检已用于施工，扣5分 材料、试件未严格执行见证送检，扣2分； 未组织施工单位按要求对原材进行抽检，扣2分 不合格材料、设备未及时退场，扣2分 6 旁站 监理 未建立并实施旁站监理制度，扣5分 5 现场发现应旁站监理而没
13、有旁站，扣2分/次 旁站监理记录不及时、不详细、不真实，扣2分 7 隐蔽 验收 隐蔽工程未签署隐蔽验收记录，管片生产单位自行下道工序施工，驻厂监理未采取有效措施制止，扣10分 15 报验的项目存在问题时未采取有效措施要求管片生产单位整改且同意进入下道工序施工，扣10分 未制止无施组或施工方案施工的，扣5分 没有发现未按施组或施工方案施工的，扣5分 监理签署隐蔽验收文件后仍存在明显质量问题，扣 10分 隐蔽验收不及时或检验批隐蔽验收记录签字不及时或签字盖章不齐全或资料缺失，各扣5分 8 关键 工序 对关键工序、特殊工序 （1）钢模具的装配验收和尺寸检查 （2）钢筋骨架的制作、钢筋焊接质量检查 （
14、3）管片的生产及养护；捣制前检查、浇筑时旁站 （4）管片外观质量检查，问题记录与处理 （5）管片水平拼装、检漏，抗弯、抗拔性能试验 （6）工程验收组织配合与参与 10 未制定控制计划，扣5分 未控制，每出现1项（次）扣5分 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 12控制不力，出现1项（次）扣3分 9 问题 处理 发现质量问题，监理工程师通知单下发不及时，通知单内容无具体要求、无整改期限，扣5分 15 管片生产单位未整改或未及时整改，监理未做进一步处理，扣3分 对明显的质量问题，未及时发整改通知或停工令，扣5分 处理质量问题无方案；质量处理方案未经审批；处理质量问题无
15、记录及检查意见，扣5分/项 发现的质量安全隐患不能有效制止，未及时上报业主或监督机构，扣5分 质量问题调查处理与实际不符，每项扣2分 无检查整改回复单，扣5分 10 内业 管理 现场未备齐现行管片技术标准和规范，扣2分 10 无监理抽检实测记录，扣2分 关键工序、特殊工序控制无记录，扣2分；内容不全扣1分 监理日记内容无质量管理内容或记录内容与实际施工不符，扣3分 未建立原材料、见证送检、试验验收管理台帐，扣3分；台帐不完整扣1-2分 合计 应得分100缺项的标准分值 本项实得分 若发生有一定影响的质量问题，监理负有责任的，则本项实得分为“0”分；若无，本项实得分=应得分-扣分 检查考核人员：
16、 驻厂监理/质量总监：PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 13 深圳市地铁集团有限公司 施工单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则 第一章 总 则 第一条 为加强深圳地铁盾构管片生产过程的监督和管理，规范驻厂代表工作，切实做好管片生产现场的质量管控，确保出厂管片质量，制定本考核细则。 第二条 本细则适用于深圳地铁施工单位派驻各管片厂驻厂代表的考核组织与管理。 第三条 考核工作应遵循独立、客观、公正的原则。 第二章 驻厂代表条件和主要职责 第四条 驻厂代表基本条件 (一) 具有工程师及以上技术职称，有 2 年以上工作经验，熟知相关专业的基础知识 (二) 掌握管片设计
17、要求和生产技术标准，具备管片质量管理方面的基本知识 (三) 掌握管片的生产工艺，熟悉关键工序和质量控制点 (四) 具备一定的组织协调能力，能够胜任驻厂管理工作 第五条 驻厂代表驻厂前应由施工单位组织培训，经BT项目公司考核合格后方可上岗工作，考核结果报地铁集团建设分公司和安质部备案。 第六条 施工单位应成立由质量总监为组长的驻厂管理机PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 14构，质量总监（或总工）应每月至少2次到管片生产厂对驻厂代表的工作情况进行检查、指导。 第七条 驻厂代表主要工作 （一）代表施工单位审查管片厂生产技术方案 （二）记载每天管片生产情况（管片环号、混
18、凝土方量等信息） （三）检查钢筋加工、混凝土浇筑、管片养护和堆放情况 （四）检查抽检砂、石、水泥、外加剂等原材 （五）发现一般质量问题（隐患），及时要求厂家整改，并跟进整改情况；明显超出规范标准和设计要求的问题，应及时通知BT项目公司和业主 （六）对管片厂的其他质量过程进项监督管理 第三章 考核组织 第八条 考核由BT项目公司组织，以专项检查或飞行检查方式，一般月底进行（不少于2人）, 每季度全线汇总通报1次，每个施工单位每月检查不少于一次。也可利用参加现场管片水平拼装或性能试验时一并进行，业主参加验收的人员视同本次考核人员，BT单位记录发现的问题，并根据驻厂代表工作情况评定分数。 第九条 季
19、度考核现场检查分为现场管片生产质量和内业资料两个方面进行，按驻厂代表到岗履职、方案审查、材料控制、日常工作、问题处理、内业管理等6项内容进行打分。 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 15 第十条 非考核时间地铁集团公司安质部、建管部、建设分公司、BT项目公司等不定期对驻厂代表员进行抽查，对考核中发现的问题将督促施工单位进行整改落实。 第四章 考核结果应用 第十一条 月度考核得分为日常检查得分、月度考核得分两部分，权重分别为：日常考核40%，月度考核60%。 第十二条 根据季度考核综合得分情况，分别按“优秀”、“良好”、“称职”和“不称职”四个等级对各施工单位驻厂
20、代表进行评价。具体评定标准如下： （一）得分在90100分的评定为“优秀” （二）得分在8590（不含90）分的评定为“良好” （三）得分在7085（不含85）分的评定为“称职” （四）得分在70（不含70）分以下的评定为“不称职” 第十三条 具备下列条件者将通报表扬 （一）考核得分在90分以上 （二）连续3个月考核得分位居前3名 （三）驻厂工作履职到位，驻厂期间未出现较大质量问题，获业主或政府监管部门肯定 第十四条 有下列情行之一者将通报批评 （一）对考核分数低于70分 （二）生产期间，无故旷工三天以内 （三）履职不力，导致了安全、质量问题 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“
21、 试用版本创建 16（四）生产期间，累计15天内无工作记录 第十五条 有下列情行之一者将更换 （一）对考核分数低于60分 （二）业务水平差，不能胜任本职工作 （三）生产期间，无故旷工五天以上 （四）生产期间，连续15天以上无工作记录 （五）弄虚作假、与生产厂家（或监理）串通一气，降低管片质量或损害业主利益 第十六条 月度考核评分连续两次不合格，要求施工单位更换驻厂，并全线通报批评，如同一标段有两次更换驻厂的情况，通报该标段施工单位。 第十七条 驻厂代表考核结果列入施工单位季度考核评比内容之一，所占比例由各线建设分公司与BT项目公司另行确定。 第五章 附 则 第十八条 本管理办法由深圳地铁集团公
22、司安质部和各BT项目公司负责解释。 第十九条 本办法自公布之日起执行。 附件：1.驻厂代表工作记录表 2.驻厂代表工作检查考核表 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 17 附件1： 深圳地铁 驻厂代表工作记录表（封面） 项目 驻场代表： 工程名称： 监理单位： 施工单位： 管片厂家： （自 年 月 日至 年 月 日） PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 18驻厂代表工作记录表 （样表） 日 期 年 月 日 星期 工作班组 天气状况 风 力 最高/最低温度 备 注 生产情况记录：（生产进度、作业情况、班组、生产存在问题等） 技术质量安全
23、工作记录：（技术质量安全活动，技术质量安全问题、检查评定验收等） 存在的问题及前期问题整改情况 驻厂代表： 生产场负责人： PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 19 附件2： 驻厂代表工作检查考核表 标段名称： 施工单位： 管片厂家： 考核日期： 序号 检查 项目 评分标准 应得分 扣 分 实得分 扣分原因 1 到岗 履职 根据合同要求和项目实际需要配备驻厂人员，缺1人扣5分 15 飞行检查、日常考核或季末考核时驻厂人员在岗情况，不在岗扣 5 分/每次，每月工作时间无故缺勤一天扣 1分 施工单位对驻厂人员的考核和培训情况，无考核培训，扣5分 熟悉相关图纸和规范要求
24、，熟悉管片质量控制的各种措施，不熟悉，扣2-5分 2 方案 审查 未按规定对管片生产单位质量保证体系文件或质量保证计划进行审查，各扣3分；内容不完整、不全面0.5分/处 10 未按规定对管片厂或材料供应商的资质进行审查，各扣2 分；管片厂无足够的专职人员，扣1分；无专职质检员扣1分，无资格证扣1分 未按规定对管片生产施组或专项施工方案进行审查，扣5分； 已经审查的施组、方案等内容欠缺，扣3分；有不符合质量等相关管理规定的，扣1分/处；存在重大缺陷未发现，扣5分/处 3 原材料控制 进场材料、试件及安装设备，未及时参与签认或签署意见不明确，扣2分 15 进场材料未报验送检已用于施工，扣5分 材料
25、、试件未严格执行见证送检，扣2分 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 20未按要求对原材进行抽检，扣2分 不合格材料、设备未及时退场，扣2分 4 日常工作 对关键工序的监督检查 （1）钢模具的装配验收和尺寸检查 （2）钢筋骨架的制作、钢筋焊接质量检查； （3）管片的生产及养护；捣制前检查、浇筑时监督 （4）管片外观质量检查，问题记录与处理 （5）管片水平拼装、检漏，抗弯、抗拔性能试验 （6）工程验收组织配合与参与 30 未制定控制计划，扣5分 未控制，每出现1项（次）扣5分 控制不力，出现1项（次）扣3分 5 问题 处理 发现质量问题，未及时通知管片厂，扣5分 1
26、5 管片生产单位未整改或未及时整改，未做进一步跟进处理，扣3分 处理质量问题无方案；质量处理方案未经审批；处理质量问题无记录及检查意见，扣5分/项 发现的质量安全隐患不能有效制止，未及时上报监理或业主，扣5分 质量问题调查处理与实际不符，每项扣2分 未回复监理通知单，扣5分 6 内业 管理 现场未备齐现行管片技术标准和规范，扣2分 15 无抽检实测记录，或记录缺失，扣2分 关键工序、特殊工序控制无记录，扣2分；内容不全扣1分 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 21 驻厂记录无质量管理内容或记录内容与实际施工不符，扣3分 未建立原材料检测、试验、验收管理台帐，扣3分；台帐不完整扣1-3分 合计 应得分100缺项的标准分值 本项实得分 若发生有一定影响的质量问题，监理负有责任的，则本项实得分为“0”分；若无，本项实得分=应得分-扣分 备注：本表各项目对应不同等级的分值供参照，可根据工作完成的不同程度在范围内取值。 检查考核人员： 驻厂代表/质量总监： PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建
