1、专利文献基础,国家知识产权局专利局文献部 2009.10,目录,五、国际专利分类,专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。,专利文献资料有些公开出版，有些则仅为存档或仅供复制使用。,专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；,专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造；,专利文献概念,知识产权教程 WIPO ，1988年,WIPO表述,含义,专利文献概念,各种专利说明书,专利公报、文摘、
2、索引,上述文献的电子出版物,总结专利文献是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。,公开出版物,专利文献特点,数量巨大 内容广博 集专利技术、法律、经济信息于一体,出版周期短、报道速度快 完整而详细揭示发明创造内容,格式统一规范 高度标准化 具有统一的分类体系,专利文献作用,专利文献在企业中的作用,增强技术创新能力 企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的 检索，可以了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点， 选准研发项目、避免重复研究和低水平开发，节约经费,少 走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形
3、成自主知 识产权。通过专利文献信息还可以寻找技术合作者，从而以强有 力的研究开发优势取得技术研发成果并形成产品占领市场。,专利文献在企业中的作用,增强市场运作能力通过专利信息的检索分析，可以随时掌握竞争对手在产 品、技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专 利战略意图和市场范围，利于知己知彼、正确应对。企业在考虑与什么样的伙伴进行技术交易、知识产权许 可、投资、企业并购等合作时，需要利用专利信息进行深入、 专业的分析，并在此基础上确定合作的内容及合作的伙伴。,专利文献在企业中的作用,增强知识产权保护能力专利申请之前进行专利信息检索，确定所申请的产品技 术是否具有专利性和保护范围的准确度
4、，可减少申请的风险， 提高申请质量和获权的可能性，有效保护企业发明创造。在被告专利侵权时积极应诉，检索该专利申请日之前公 布的可破坏其专利性的专利文献，并作为证据通过诉讼程序 无效该专利，保护企业合法权益。,专利文献在企业中的作用,增强贸易竞争的能力 “产品未到，专利先行”。产品在上市时，特别是推向海 外市场时，要对该产品的主题进行专利信息检索，确定该产 品是否存在专利风险，以便提前采取措施有效规避侵权。“资金未到，专利先行”。在引进技术前通过对相同技术 主题的检索，充分了解该技术现状，确定是否需要引进；引 进哪种技术；引进谁的技术；被引进技术的专利权的可靠程 度，达到掌握谈判主动权和节约经费
5、的目的。,专利文献在企业中的作用,增强挖掘技术创新人才的能力通过对相关技术与发明人进行关联检索，可以掌握不同 时期、不同领域活跃的专家以及他们专利申请的水平，同时 还可以分析出该发明人的专业特长以及通常采用的技术路线 等等。这样就为企业有目的地选择合作伙伴、挖掘技术创新 人才提供了客观准确的科学依据。,专利文献在企业中的作用,增强制定战略决策的能力 通过专利信息的检索分析，随时把握技术研发现状、发展趋势和市场开拓方向，做出准确的自我定位，为企业制定专利战略提供决策依据。在企业围绕经营发展所制定的有关技术创新、市场开拓、人才发展等各个战略决策中专利信息也能起到强有力的保障作用。,目录,五、国际专
6、利分类,二、专利文献内容,专利公报,专利说明书,专利说明书,权利要求书 独立权利要求 从属权利要求,扉页 基本著录项目 文摘 主图,说明书及附图 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式,专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。,检索报告 主题分类 检索领域 相关文件,“扉页”样页,“权利要求书”样页,“说明书及附图”样页,“检索报告”样页,专利公报,专利公报是各工业产权局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及其业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。,最新专利申请公 开和授权公
7、告,著录事项变更公告,专利索引,“专利公报中最新专利申请公开和授权公告”样页,目录,专利说明书种类及代码,第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献,第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献,第3 组：用于特殊系列的专利文献,阿拉伯数字在代码中的应用： 字母后加一位数字,第4 组：用于未被13 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献,A第一公布级 B第二公布级 C第三公布级,U第一公布级 Y第二公布级 Z第三公布级,M药物专利文献 P植物专利文献 S外观设计文献 其他省略,R检索报告 T译文公布 其他省略 第57 组：省略,0内部用法 17自
8、行决定 8扉页更正 9全文更正,WIPO标准 ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码,专利说明书种类及代码,中国专利说明书种类及代码 发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经审查尚未授予专利权； 发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权； 实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予专利权； 实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权； 外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，未经审查尚未授予专利权； 外观设计授权公告（专利公报），外观设计
9、专利（单行本），文献种类代码为D ，未经审查授予专利权。,专利说明书种类及代码,美国专利说明书种类及代码 美国专利申请公布，文献种类代码为A1，A2，A9，未经审查尚未授予专利权； 美国专利，文献种类代码2001前为A，2001年后为B1（未经申请公布）和B2 （经申请公布），经审查授予专利权； 美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利权； 美国再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权；,专利说明书种类及代码,美国专利说明书种类及代码 美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审查尚未授予专利权； 美国植物专利，文献种类代码2001年前为P
10、， 2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权； 美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权； 美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。,专利说明书种类及代码,日本专利说明书种类及代码 公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 公表特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 再公表特許，文献种类代码为A1，未经审查尚未授予专利权； 特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； 特許公報，文献种类代码为B2，B1，经审查授予专利权； 公開実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； 公表実用新案公報
11、，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； 実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； 実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； 登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； 意匠公報，文献种类代码为S，注册,专利说明书种类及代码,欧洲专利说明书种类及代码 欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。 欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2、B8、B9，经审查授予专利权。 国际专利说明书种类及代码 国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。,专利编号体系,WIPO标准ST.13专
12、利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图申请的编号建议 四位数字年代+序号 年代前建议使用申请种类字母代码： a发明 u实用新型 s外观设计,连续编号 按总顺序编号：前苏联，如:3276099/29-12 多年循环编号：美国，如:06/463217,按年编号 公元年表示：2003年以前的中国，如:85 1 00463.6 本国纪年表示：2000年以前的日本，如:特愿昭57-183216 用某一特定数字表示：1995年以前的德国如:P 2514787.9-41,关于申请号,现行基本做法,专利编号体系,WIPO标准ST.6对公布的专利文献编号的建议 公布号可以由标识符+年+流水号组成 双字母国别代
13、码和专利文献种类代码都不是公布号的组成部分，连同文献出版日期一起与公布号组合，可以构成一个专利文献的完整标识。,连续编号 美国从1836年第1号排起，如：US 6674332 B1 欧洲，如：EP 1123452 A1,按年编号 日本特许公开每年从第1号排起，如：JP 2004-103245 A,关于文献号,现行基本做法,沿用申请号 1989年前的中国，如：CN 88 1 00001 A 德国，如：申请号为10 2005 041 711.6，公开号为DE 10 2005 041 711 A1,专利编号体系,中国专利编号1985年1988年,专利编号体系,中国专利编号1989年1992年,专利编
14、号体系,中国专利编号1993年以后,专利编号体系,中国专利编号专利申请号升位（2003年10月1日）,专利编号体系,中国专利编号专利文献号升位（2007年7和8月）,专利编号体系,美国专利编号专利申请号,专利编号体系,美国专利编号专利文献号,专利编号体系,日本专利编号专利文献编号,专利编号体系,日本专利编号实用新型和外观设计文献编号,专利编号体系,欧洲专利编号,专利编号体系,国际申请编号,专利文献著录项目及代码,专利文献的著录项目是表示各种专利信息特征的项目。,专利技术信息,技术信息著录项目有：发明创造名称、专利分类号、摘要等。,法律信息著录项目有：申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日
15、期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等。,专利法律信息,文献外在形式信息著录项目有：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。,文献外在形式信息,目录,四、专利文献中的特殊信息,专利引文,专利族与 同族专利,专利文献中的 特殊信息,专利引文,专利说明书扉页上的审查对比文件,检索报告中的审查对比文件,专利引文,X,Y,A,E,WIPO标准 ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议用字母表示对比文件相关程度,专利引文,说明书 中的引用参考文献,例：中国发明专利 申请公开说明书 CN 1322765 A
16、,专利引文,专利引文 的作用,利用专利引文扩大专利信息检索的范围,研究专利引文与其所有者之间的关系，发现专利申请人的技术实力,研究专利技术相互引用揭示技术发展阶段,研究专利引文的被引程度从而确定核心技术,专利族与同族专利,专利族,同族专利,基本专利,由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。,在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。,在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。,专利族与同族专利,申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置,基本专利,同族 专利,专利族
17、与同族专利,本国专利族 National patent family,人工专利族 Artificial Patent Family,内部专利族 Domestic patent family,复杂专利族 Complex patent family,扩展专利族 Extended patent family,简单专利族 Simple patent family,WIPO定义,专利族种类,专利族与同族专利,同族专利 的作用,帮助阅读者克服语言障碍,提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报,为国家行政部门审批专利提供参考,解决专利文献的资源不足问题,目录,五、国际专利分类,(一)、国
18、际专利分类（IPC）概述 (二)、国际专利分类表的结构及内容,(一)、国际专利分类（IPC）概述,1、国际专利分类的产生 国际专利分类法 IPCInternational Patent Classification是根据1971年3月24日签订的国际专利 分类的斯特拉斯堡协定（以下简称IPC协定，该协定于 1975年7月10日正式生效 ）编制的，是目前唯一国际通用 的专利文献分类和检索工具 截止到2010年1月，IPC协定已有61个成员国 1997年6月19日，我国正式成为IPC协定的成员国,(一)、国际专利分类（IPC）概述,2、国际专利分类表的版本变化 第1版 1968.9.1 1974.
19、6.30 第2版 1974.7.1 1979.12.31 第3版 1980.1.1 1984.12.31 第4版 1985.1.1 1989.12.31 第5版 1990.1.1 1994.12.31 第6版 1995.1.1 1999.12.31 第7版 2000.1.1 2005.12.31 第8版 2006.1.1起（高级版已更新5版）,(二)、国际专利分类表的结构及内容,1、分类表的编排 一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的 类号组成。例如：A01B 33/00，A01B 33/08,分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域， 将不同的技术领域概括分成8个部分，每一个
20、部分定 为一个分册，用英文大写字母A-H表示， IPC分类体系是由高至低依次排列的 等级式结构，设置的顺序是按部、 分部、大类、小类、大组、小 组进行划分。,(二)、国际专利分类表的结构及内容,国际专利分类表八个部所涉及的技术范围A部：人类生活必需B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破G部：物理H部：电学,(二)、国际专利分类表的结构及内容,例：A01B1/04 部 A 人类生活必需 大类A01 农业、林业；蓄牧业；打猎；诱捕；捕鱼 小类A01B 农业或林业的整地；一般农业机械或农具的部件、零件或附件。 大组A01B1/00 手动工具 小组 1/02 锹、铲1/04 带齿的A01B1/04应是：手动工具中带齿的锹或铲。,(二)、国际专利分类表的结构及内容,(二)、国际专利分类表的结构及内容,小组类名前的圆点3/00 T（大组） 3/02 T1（一点组） 3/04 T2（二点组）3/06 T3（三点组）3/08 T4（一点组）3/10 T5（二点组）3/12 T6（一点组）,
