1、,风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系 建设教育培训,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,1,参 加 培 训 须 知,请将手机调为振动或静音状态 上课时间请勿： -接、打电话 -交谈其他事宜 -随意进出教室 上课时间欢迎： -随时指出授课内容的不当之处,谢谢合作,目录页,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第3页,双体系建设政策要求 双体系建设的路径 应知应会相关知识要求,目录,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第4页,一、政策要求,为什么进行双体系建设？,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技
2、术服务有限济宁分公司,第5页,国家层面,习大大有话说,2016年初，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出五条要求：一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。（强调主体责任落实和安全第一的思想）四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。（强调两体系建设）,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第6页,李克强总理
3、同时指出：,各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第7页,国家层面,中华人民共和国安全生产法 （36条后增加）,生产经营单位应当建立安全风险评估制度，定期进行危害辨识和评估本单位存在的安全风险，并如实记录；对存在重大安
4、全风险的工艺、设备、设施、物品、场所和岗位，应当建立分级管控制度，制定落实相应的安全操作规程。县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当加强对生产经营单位落实重大安全风险分级管控制度的监督。,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第8页,政府层面,山东省安全生产条例,第十九条 生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，对风险点进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，实现风险的动态管理 第二十条 生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度。第二十一条 生产经营单位应当完善安
5、全生产管理信息系统，对风险点和事故隐患进行实时监控并建立预报预警机制，利用信息技术加强安全生产能力建设。,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第9页,企业层面,行政处罚,违反本条例（山东省安全生产条例）规定，生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款： （五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制度的； （六）未按照规定报告重大事故隐患治理方案和治理结果的；,济宁凯风质检认证服务有限公司,济
6、南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第10页,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第11页,员工层面,辨识身边风险，提高自我保护,一线职工是危险因素最直接的接触人；是事故最大受害者。,对职工个人而言：工作是为更好的生活，保护好自己不受事故伤害才能更好的生活,1、准备阶段：（成立组织机构；进行调研、配备资源、制定文件；全员培训；） 2、辨识阶段：（划分风险点、辨识危险源） 3、评价阶段：（危险源风险等级评价、确定风险点等级） 4、管控阶段：（制定管控措施、管控层级，实施管控） 5、排查阶段：（隐患排查、隐患分级、下发隐患整改通知，登记隐患台账） 6、治理阶段；（隐患整
7、改及验收） 7、持续更新：（每年自评、更新、审核、审定、发布实施、运行） 8、信息化建设：（网络平台填报及运行）,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第12页,1.1 建设流程,一、建设路径,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第13页,1.1 准备阶段,一、建设路径,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第14页,2.1 风险点,二、辨识阶段：,风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如：原料品仓库可以定义为一个风险点，属于设备设施类风险
8、点；原料区的原料运输也可以定义为一个风险点。属于作业活动类风险点,设备设施类： 1、某个生产范围； 2、范围内所存在的设备,作业活动类： 1、某个施工工序； 2、施工工序内的作业步骤；,2.1.1风险点定义,职业健康类： 1、岗位所存在的职业病危害因素；,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第15页,2.2 危险源,2.2.1 危险源的定义,可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。,二、辨识阶段：,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第16页,3.1 划分风险点,风险点是人为划分出的一个范围或区域。是为了
9、便于企业管理，将功能将近或者关联性相近的设备设施或作业活动，人为的划分在一起，便进行集中管理。划分风险点的过程应遵从“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。 危险源是企业客观存在的。危险源本身具有一定的能量或可能导致能量意外释放，存在导致人员伤害的可能。危险源是风险的载体。比如说，电焊机的焊把线内部具有电流，存在导致人员触电的风险，所有我们说焊把线焊机这个风险点的一个危险源； 风险点包含危险源，风险点的等级决定于它所包含的危险源的最高等级。,3.1.2 风险点和危险源的关系,二、辨识阶段：,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第17页,设备设施
10、类风险点的危险源辨识可采用安全检查表法，主要强调的是设备的本质安全化。具体变现为：设计是否合理，结构本体是不是存在故障，该有的安全设施是不是有，该做的检测是否做了，接地情况，控制系统、设备的固有属性是否存在危险；作业活动类风险点的危险源辨识主要采用工作危害分析，通过对人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷、环境中的有害因素进行辨识分析；具体可参照GB13861-2009进行辨识。,二、辨识阶段：,28,忽视安全，忽视警告，操作错误,使用不安全设备,物体存放不当,冒险进入危险场所,有干扰和分散注意力的行为,人为造成安全装置失效,用手代替工具操作,攀、坐不安全位置,忽视个体劳动防护用品、用具的使
11、用或未能正确使用,不安全装束,对易燃、易爆等危险物品的接触和处理错误等,人的不安全行为,（一）人的不安全行为：,二、辨识阶段：,29,安全知识学习,（二）物的不安全状态：,二、辨识阶段：,30,二、辨识阶段：,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第21页,3.1 请识别下所包含的风险点、危险源,二、辨识阶段：,小结：危险源辨识的范围应覆盖： 1.常规和非常规活动； 2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 3.生产场所周边环境的影响； 4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响； 5.基础设施、设备和材料； 6.组织及其活动、
12、材料的变更，或计划的变更； 7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。,二、辨识阶段：,三、评价阶段,3.4 危险源评价,3.4.1风险矩阵分析法（ LS） 风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法 , 它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。 风险的数学表达式为： R=LS R代表风险值； L代表发生伤害的可能性； S代表发生伤害后果的严重程度。,3.4
13、危险源评价,三、评价阶段,（3）L-取值及其代表含义,三、评价阶段,（2）S-取值及其代表含义,三、评价阶段,（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求,三、评价阶段,（1）R-风险评估表,三、评价阶段,三、评价阶段,三、评价阶段,风险控制措施 (1)工程控制（Engineering controls）(2)教育（培训）控制（educative controls）(3)管理（行政）控制（Administrative controls）(4)个体防护控制 （Personal protective equipment） (5)应急控制（Emergency controls ）,四、管控阶段,4.1
14、工程控制,（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施； （2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； （3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开； （4） 移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。,四、管控阶段,4.2 教育（培训）控制,（1）提高职工自我保护意识； （2）进行岗位安全技能培训； （3）营造良好的安全文化氛围；,四、管控阶段,4.3 管理（行政）控制,（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； （2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； （3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； （4）警报和警示信号； （5）安全互助体系； （6）
15、风险转移（共担）。,四、管控阶段,4.4个体防护,（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等； （2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施； （3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； （4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。,四、管控阶段,4.5 应急控制,（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误； （2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准
16、备； （3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。,四、管控阶段,4.6 风险管控层级,四、管控阶段,4.7 风险告知,1、重点岗位设置风险点告知卡； 2、接害岗位设置职业危害因素告知卡；检测结果要进行公示 3、重点设备、重点工序要规章制度、规程需要上墙； 4、双体系活动展板需要及时更新；,四、管控阶段,4.7 风险告知,四、管控阶段,1、风险分级管控实施手册； 2、设备设施清单；作业活动清单；职业危害因素清单 3、工作危害分析（JHA)+评价记录； 4、安全检查表分析（SCL)+评价记录； 5、设备设施类风险分级管控
17、清单； 6、作业活动类风险分级管控清单； 7、风险点、危险源统计表由公司主要负责人进行审核发布；,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第40页,4 风险分级管控体系需要建成的文件,四、管控阶段,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第41页,表1：设备设施清单,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第42页,表2: 作业活动清单,二、风险分级管控体系的建设,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第43页,表3: 工作危害分析（JHA)+评价记录,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和
18、鉴信成技术服务有限济宁分公司,第44页,表4: 安全检查表（SCL)+评价记录,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第45页,表5: 设备实施类风险分级管控清单,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第46页,表6: 作业活动类风险分级管控清单,47,五、排查阶段,5.1: 隐患排查体系所需要建成的文件,1、隐患排查治理体系实施手册；（参照省质监局下发的各行业实施指南） 2、隐患排查计划及隐患排查分配表；（对识别的危险源进行进行划分，逐条明确检查层级及周期） 3、生产现场类隐患排查清单 、基础类隐患排查清单 4、公司级隐患排查清单；（公
19、司内判定为1级、2级的风险点危险源） 5、车间级隐患排查清单；（重点关注本部门3级以上风险点危险源） 6、班组岗位级隐患排查清单；（本岗位所有的风险点、危险源） 7、专业性隐患排查清单；（主要包含防火防爆、设备设施、职业卫生、电气、重点场所设施） 8、季节性和节假日隐患排查清单 9、隐患治理台账,五、排查阶段,49,五、排查阶段,5.2: 隐患排查体系运行,五、排查阶段,5.2: 隐患排查体系运行,1、隐患排查对象：针对一个风险点，对风险点内所包含的危险源及其控制措施进行排查。避免控制措施失效，导致危险源失控变成事故隐患 而引发事故。 2、隐患排查的运行： 公司级隐患排查：每季一次；公司主要负
20、责人及职能部门人员检查； 车间级隐患排查：每月一次；车间主任、基层管理人员、（安全管理人员）； 班组级隐患排查：每天/每班一次；班组长组织，全班人员参加； 专业性隐患排查：每半年一次；工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门； 季节性隐患排查：每季一次；公司主要负责人及职能部门人员检查； 节假日隐患排查：重大活动及节假日前进行；以确保公司平安度过节假日； 检查方式：对照各级检查表逐项进行排查，检查过程要保留参加人员的签到，和现场照片；对于不能立即整改的隐患，下发隐患整改通知单。检查过程中发现的问题登记在隐患排查台账上。并进行验收、闭环管理,五、排查阶段,52,五、排查阶段,排查类型主要包
21、括： 日常隐患排查（班组级）是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位负责人和工艺、设备、电气、仪表、安全管理等专业技术人员的经常性检查。 综合性隐患排查（公司级、车间级）是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面排查； 专业或专项隐患排查主要是指： 对工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防与公辅等分别进行的专业排查； 根据行业特点对涉氨制冷、有限空间作业、粉尘防爆、冶金行业高温熔融金属吊运作业、煤气作业等所涉及的场所、环境、人员、设备设施和所有作业及管理活动进行的专项隐患排查； 在连续运行装置开
22、停车前、新装置竣工及试运行等时期进行的专项隐患排查。 季节性排查是指根据各行业季节特点结合企业实际情况开展的专项隐患检查，主要包括： 春季以防雷、防火、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌等为重点； 夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温等为重点； 秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温等为重点； 冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电、防中毒等为重点。 节假日隐患排查主要是指节前对安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急预案等进行排查，特别对节日期间各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、备品备件、应急预案及物资的落实情况等进行重点排查； 专家诊断性检查是指技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业委托安全生产专家排查隐患； 事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一反三的安全排查。,六、治理阶段,六、治理阶段,7.1: 持续运行,七、排查阶段,结束语,济宁凯风质检认证服务有限公司,济南和鉴信成技术服务有限济宁分公司,第56页,谢 谢 ！,不当之处敬请批评指正！,济宁凯风质检认证服务有限公司 山东国鉴认证有限公司济宁分公司 济南和鉴信成技术服务有限公司济宁分公司,凯风公众号,
