1、,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,上海科泰电源股份有限公司SHANGHAI COOLTECH POWER CO., LTD.2010 年年度报告二零一一年三月-1-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。报告全文刊载于证监会指定网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。公司全体董事、监事、
2、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性未有无法保证或存在异议的情形。公司全体董事均参加了本次审议 2010 年报的第一届董事会第十八次会议，全体董事出席现场会议并投票表决。天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长谢松峰先生、主管会计工作负责人程长风先生及会计机构负责人叶浩先生声明：保证年度报告中财务报告真实、完整。-2-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,目录第一节 公司基本情况简介.4第二节 会计数据和业务数据摘要.5第三节 董事会报告.8第四节 重要事项.51第五节 股本变动及股东情况.63第六节 董事
3、、监事、高级管理人员和员工情况. 67第七节 公司治理结构. 76第八节 监事会报告. 92第九节 财务报告. 95第十节 备查文件. . 164-3-,、 、 、,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,第一节 公司基本情况简介一、中文名称：上海科泰电源股份有限公司英文名称：SHANGHAI COOLTECH POWER CO., LTD.中文简称：科泰电源英文简称：COOLTECH POWER二、法定代表人：谢松峰三、董事会秘书、证券事务代表及投资者关系管理负责人：董事会秘书,姓名联系地址电话传真电子信箱,廖晓华上海市青浦工业园区崧华路 688 号021-
4、69758010021-,四、公司注册地址：上海市青浦工业园区崧华路 688 号办公地址：上海市青浦工业园区崧华路 688 号邮政编码：201703互联网网址：电子信箱：五、选定的信息披露报纸：证券时报证券日报中国证券报上海证券报登载年度报告的互联网网址：中国证券监督管理委员会指定信息披露网站：。年度报告置备地点：上海市青浦工业园区崧华路 688 号公司证券投资部六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所股票简称：科泰电源股票代码：300153-4-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,第二节 会计数据和业务数据摘要一、截至报告期末公司前三年的主要会计数据
5、和财务指标（一）主要会计数据单位：元,项目,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,营业总收入（元）利润总额（元）,437,881,113.12 358,742,773.1159,790,273.82 52,637,008.28,22.06 313,145,139.3713.59 36,367,585.78,归属于上市公司股东的净利润（元）,50,971,057.88 44,154,687.85,15.44,31,092,324.03,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,50,565,944.23 43,852,382.99,15.31,30,175,077.14,的
6、净利润（元）,经营活动产生的现金流量净额（元）,34,336,632.87 21,917,244.96,56.66,19,252,851.84,2010 年末,2009 年末,本年末比上年末增减（）,2008 年末,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）,1,060,674,104.28 272,332,238.76912,985,638.23 140,020,898.97,289.48 233,807,398.41552.04 104,887,713.52,股本（股）,80,000,000.00 60,000,000.00,33.33,60,000,000.00,（二）主要财务指标
7、单位：元,项目基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2010 年0.850.850.8432.1131.850.432010 年末11.41,2009 年0.740.740.7335.8435.590.372009 年末2.33,本年比上年增减（）14.8614.8615.07-3.73-3.7416.22本年末比上年末增减（）389.70,2008 年0.540.540.5235.5834.5
8、30.322008 年末1.75,-5-,1,2,3=1-2,4,6,0,13,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）（三）每股收益的计算过程,2010 年年度报告,项目,序号,本年数,上年数,归属于公司普通股股东的净利润,50,971,057.88 44,154,687.85,扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益,405,113.65,302,304.86,扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润年初股份总数,50,565,944.23 43,852,382.9960,000,000.00 60,000,000.00,报告期因公积金转增股本或股票股
9、利分配等增加的股份数报告期因发行新股或债转股等增加的股份数发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期年末的月份数报告期因回购等减少股份数减少股份下一月份起至报告期年末的月份数报告期缩股数报告期月份数,57891011,020,000,000.00000012,0000012,12=4+5+,发行在外的普通股加权平均数（II）因同一控制下企业合并而调整的发行在外的普通股加权平均数（I）,6711-8911-10,60,000,000.00 60,000,000.0060,000,000.00 60,000,000.00,基本每股收益（I）基本每股收益（II）已确认为费用的稀释性潜在普通股利息及
10、其他影响因素所得税率转换费用可转换公司债券、认股权证、股份期权等转换或行权而增加的股份数,14=11315=31216171819,0.850.840000,0.740.730000,20=1(16-18),稀释每股收益（I）,(100%-1,0.85,0.74,7)(13+19)21=3+(,稀释每股收益（II）,16-18),0.84,0.73,-6-,1,2,3=1-2,5,6,0,7,10,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）（100%-17）（12+19）（四）加权平均净资产收益率的计算过程,2010 年年度报告,项目,序号,本年数,上年数,归属于公司普通股股东的净利润
11、,50,971,057.88 44,154,687.85,扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益,405,113.65,302,304.86,扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润,50,565,944.23 43,852,382.99,报告期月份数,4,12,12,归属于公司普通股股东的期初净资产报告期发行新股或债转股等新增的归属于公司普通股股东的净资产,140,020,898.97 104,887,713.5216,358,453.43,报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产,13,500,000.00,9,000,000.00,新增净资
12、产下一月份起至报告期期末的月份数减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数,89,06,05,归属于公司普通股股东的期末净资产归属于公司普通股股东的加权平均净资产,912,985,638.23 140,020,898.9711=5+12+684-79 158,756,427.91 123,215,057.454,加权平均资产收益率（归属于公司普通股股东的净利润）加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润）,12=11113=311,32.11%31.85%,35.84%35.59%,二、报告期内股东权益变动情况表单位：万元,项目,股本（万股） 资本公积,法定盈余公积,未
13、分配利润,外币报表折 股东权益合算差额 计,期初数本期增加,6,000.002,000.00,1,755.7571,613.04,786.79495.73,5,493.605,097.11,-34.06,14,002.0979,205.88,本期减少,1,845.73,63.67,1,909.40,期末数,8,000.00,73,368.79,1,282.52,8,744.98,-97.73,91,298.56,-7-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,第三节 董事会报告一、报告期内公司经营情况的回顾（一）总体经营情况2010 年是公司发展历程中的一个重
14、要里程碑，在全球经济还未从金融危机中完全复苏的情况下，公司充分发挥在智能环保电源设备的研发、设计、集成和销售等方面的竞争优势，依托通信、电力等核心行业市场的快速发展，公司在报告期内业务规模扩张迅速，盈利能力不断提高，使公司业绩取得了稳定、快速的增长，实现了公司制定的经营业绩目标。2010 年度，公司实现营业收入 43,788.11 万元，同比增长 22.06%，营业利润5,924.63 万元，同比增长 13.41%，利润总额 5,979.03 万元，同比增长13.59%，净利润 5,097.11 万元，同比增长 15.44%。报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可20101797 号文关于
15、核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复，公司于 12 月 29 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，为公司的快速发展迎来了一个春天。（二）公司主营业务及其经营状况1、主营业务及主要产品公司专业从事智能环保电源设备的开发、设计、生产和销售，并为客户提供技术咨询、培训、安装、维修等售前、售后服务。主要产品为智能环保集成电站，系综合利用软件工程、微电子、计算机、通信、网络等工程及电子信息技术和低噪声处理技术的集成创新电站产品及解决方案。作为基础设施建设配套的备用电源和移动电源，主要面向通信、电力行业领域，并可广泛应用于石油石化、矿业、制造业、交通运输、高层建筑、银行金融业、军
16、工等众多对供电可靠性要求高的行业领域。-8-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,公司的产品大部分为非标准化产品，需要根据用户的实际使用环境进行个性化的设计。因此，公司每一批次产品的外观形态、性能配置都不尽相同。2、主营业务收入、主营业务利润构成情况1）主营业务按产品类别分项列示如下：单位：元,分产品或服务,营业收入,营业成本,营业收入毛利率 比上年同(%) 期增减（%）,营业成本比 毛利率比上上年同期增 年同期增减减（%） （%）,通信行业产品电力行业产品石油石化行业产品建筑工程行业产品交通运输行业产品服务业产品其他合计,289,996,425.0147
17、,461,792.2910,639,316.2613,614,035.482,657,832.485,201,359.9628,008,185.67397,578,947.15,199,693,692.4831,325,203.069,182,396.4212,316,878.661,780,405.133,684,012.9221,200,965.69279,183,554.36,31.1434.0013.699.5333.0129.1724.3029.78,61.97-47.0724.32-54.69-76.711.3339.5715.60,63.88-47.9242.39-45.39-7
18、8.227.0241.2817.49,-0.801.08-10.96-15.414.633.77-0.92-1.13,2010 年公司实现主营业务收入 39,757.89 万元，比上年同期增加5,365.03 万元，增幅 15.60%；增长主要来自于通信行业产品销售的大幅增长，通信行业产品的营业收入达到 28,999.64 万元，比上年同期增长61.97%；电力行业产品和建筑行业产品的收入较上年同期均有较大的减少。2010 年公司主营业务毛利率为 29.78%，比上年同期下降 1.13%； 通信行业产品和电力行业产品的毛利率仍保持较高水平。2）主营业务按地区分项列示如下：单位：元,地区,本年发
19、生额,上年发生额,名称东北地区华北地区,营业收入4,538,579.5040,470,134.38,营业成本2,956,507.3626,875,278.27,营业收入2,093,529.9223,053,510.77,营业成本1,399,185.5615,658,418.18,-9-,合,计,0,0,0,0,0,0,-,-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,华东地区华南地区华中地区西北地区西南地区国内小计亚洲地区欧洲地区南美洲地区非洲中东地区北美洲地区国外小计,96,802,288.0163,848,973.0676,722,203.878,396,1
20、61.1333,884,437.51324,662,777.4654,226,552.20 1,571,452.3417,118,165.15 72,916,169.69397,578,947.15,69,703,332.2939,944,173.1454,517,006.175,960,285.5823,842,736.74223,799,319.5538,363,502.13 1,166,927.1815,853,805.50 55,384,234.79279,183,554.36,118,689,734.0768,555,505.1728,797,218.79191,025.6417,1
21、99,388.06258,579,912.4276,605,255.5142,797.843,537,635.634,686,776.20476,225.2585,348,690.43343,928,602.85,83,039,602.7046,751,715.0119,801,901.46143,818.6811,882,520.13178,677,161.7452,279,036.7822,912.532,579,520.103,660,837.51404,804.1058,947,111.02237,624,272.76,2010 年公司主营业务收入的主要来自于国内销售，国内主营业务收入
22、实现 32,466.28 万元，比上年同期增加 6,608.29 万元，增幅 25.56%；受国外行业市场的影响，国外主营业务收入实现 7,291.62 万元，比上年同期减少 1,243.25 万元，减幅 14.57%。3、主要供应商、客户情况1）主要供应商情况单位：元,供应商名称,采购金额,占年度采购金额的比例,应付账款余额,占公司应付账 是否存在款总余额比例 关联关系,MHI Engine System AsiaPte Ltd康明斯发电机技术（中国）有限公司沃尔沃遍达（上海）动力系统有限公司业诚柴油机工程有限公司重庆康明斯发动机有限公司小计采购金额,80,144,473.8335,423,
23、371.5818,621,076.9315,272,944.3010,103,037.12159,564,903.76253,824,848.32,31.57%13.96%7.34%6.02%3.98%62.86%100.00,32,117,326.9014,415,074.2046,532,401.1073,144,756.53,43.9119.7163.62%100.00%,否否否否否,-10-,-,-,-,-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,2010 年公司的主要供应商均为公司提供柴油发动机采购业务，公司前5 大主要供应商占公司年度采购金额的 6
24、2.86%，供应商采购集中度较高。2）主要客户情况单位：元,客户名称中国移动通信集团有限公司上海麦迪讯电源设备有限公司ALLEGIANCE SUPPLIERS中国电信集团公司（含股份）国家电网公司小计主营业务收入,销售收入156,177,067.3734,330,169.2215,707,421.5215,090,281.5614,828,376.10236,133,315.77397,578,947.15,占年度销售收入的比例35.67%7.84%3.59%3.45%3.39%50.49%100.00%,应收账款余额61,897,384.962,906,403.395,324,713.731
25、2,139,455.604,995,521.9787,263,479.65152,866,072.21,占公司应收账款总余额比例40.491.903.487.943.2757.08100.00%,是否存在关联关系否否否否否,2010 年公司与前 5 大客户的营业收入占公司主营业务收入的 50.49%，主要销售客户比较集中。公司前五名供应商和前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其关联方或持有公司 5%以上股份的股东，也未在其中占有直接或间接权益。（三）公司主要财务数据分析1、资产构成情况单位：元,项目,2010 年 12 月 31 日金额 比重（%）,20
26、09 年 12 月 31 日金额 比重（%）,变动幅度（%）,总资产货币资金应收账款预付账款其他应收款存货固定资产净额无形资产在建工程长期待摊费用,1,060,674,104.28811,940,547.03141,788,672.517,644,167.424,287,411.7770,479,469.645,739,394.0014,631,072.77127,000.000.00,10076.5513.370.720.406.640.541.380.010.00,272,332,238.7656,478,629.14103,239,211.343,313,833.063,521,323.
27、6096,532,390.283,443,386.550.000.000.00,10020.7437.911.221.2935.451.260.000.000.00,289.481337.6137.34130.6721.76-26.9966.68-,-11-,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,变动原因如下：1）货币资金同比上年期末增加 75,546.19 万元，增幅 1,337.61%，主要原因为公司上市发行新股，募集资金到位所致。2）应收账款同比上年期末增加 37.34%，主要系营业收入增长，合同结算期内的应收账款及质量保证金相应增长所致。3）存货同比
28、上年期末减少 26.99%，主要系存货中的发出商品减少所致。4）固定资产净额同比上年期末增加 66.68，主要系公司增加运输车辆所致。5）无形资产本期增加 1,463.11 万元，主要系公司新增募投项目的土地使用权所致。2、期间费用同比变化情况单位：元,项目,2010 年,2009 年,变动幅度（%）,销售费用管理费用财务费用,37,745,687.3229,001,452.932,229,760.86,54.72% 37,231,332.7542.05% 19,573,434.943.23% 1,699,686.97,63.64%33.46%2.90%,1.3848.1731.19,合计,6
29、8,976,901.11 100.00% 58,504,454.66,100%,17.90,1）销售费用:2010 年销售费用发生 3,774.57 万元，比上年同期增长1.38%，增幅小于营业收入的增长比例，主要原因是:a、销售服务人员工资福利比上年增加 451.80 万元，b、运输物流费用增加 208.53 万元，c、安装工程支出、售后服务费用比上年减少 590.70 万元所致。2）管理费用: 2010 年管理费用发生 2,900.15 万元，比上年同期增加942.81 万元，增幅 48.17%，主要原因是：a、管理技术人数增加以及管理技术人员工资福利社会保险等费用年内增长较快，比上年增加
30、 477.11 万元，b、为公司成功上市所举办会务活动的相关费用支出 236.55 万元。3）财务费用:2010 年财务费用比上年增长 31.19%，主要是新增银行借款而发生的利息支出增加所致。-12-,1,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告,（四）现金流量构成情况单位：万元,项目经营活动现金流入小计经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额投资活动现金流入小计投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额筹资现金流入小计筹资现金流出小计筹资产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额,2010 年度44,914.9641,481.303,433.661
31、.981,773.40-1,771.4281,564.597,655.7873,908.8175,546.19,2009 年度38,650.2936,458.5721,91.7212.00144.85-132.854,906.004,946.96-40.962,052.27,同比变动比例（%）16.2113.7856.66-83.501,124.301,233.401,562.5554.76188,522.323,581.10,2008 年度35123.5733198.281925.290.0016.84-16.844808.505744.43-935.93833.67,1、2010 年度经营
32、活动产生的现金流量净额为 3,433.66 万元，比上年同期增加 56.66，主要系 2010 年销售收入增长，且公司加强销售货款回收所致。2、投资活动产生的现金流量净额为-1,771.42 万元，主要系支付土地使用权费所致。3、筹资活动产生的现金流量净额为 73,908.81 万元，主要系发行新股，募集资金到账所致。（五）无形资产情况1、商标公司高度重视知识产权的工作，成立至今，公司共有 3 件商标获得商标注册证书，正在申请的有 4 件，具体情况如下：1）报告期内已获得注册的商标，计 3 件，,序号,商标注册号,名称,核定使用商品,注册有效期限,Class 7:Diesel electric
33、,200015830,generators, Power supply 2016 年 10 月 8 日apparatus,-13-,2,3,1,2,3,4,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,2010 年年度报告Uninterruptible powersupply generatingmachines（第 7 类：柴油发电机组，电源设备，不间断电源）,1445038,第 7 类：发电机（组）第 9 类：配电箱（电），配电控制台（电），控制板（电），,2020 年 9 月 13 日,1457847,高低压开关板，蓄电池，已 2020 年 10 月 13录制的计算机操作程序，计
34、日,算机外围设备，计算机周边设备，逆变器（电），整流器本公司的商标权属不存在潜在纠纷。2010 年 6 月 23 日，国家工商行政管理总局商标局出具了核准续展注册证明，核准了第 1445038 号注册商标续展注册，续展注册有效期自2010 年 9 月 14 日至 2020 年 9 月 13 日。同日，国家工商行政管理总局商标局出具了核准续展注册证明，核准了第 1457847 号注册商标续展注册，续展注册有效期自 2010 年 10 月 14日至 2020 年 10 月 13 日。2）报告期内正在申请并被国家工商总局受理的商标，计 4 件，,序号,申请号853667685366778536678
35、8536679,申请的商标内容COOLTECHCOOLTECH,申请的商标类别第9类第7类第9类第7类,申请地上海上海上海上海,受理日期2010 年 8月 19 日2010 年 8月 19 日2010 年 8月 19 日2010 年 8月 19 日,2、专利及计算机软件著作权公司高度重视对专利的申请和保护，截至报告期末，公司已拥有 3 项国家发明专利，另有 2 项发明专利已进入国家专利局实质审核阶段；此外，公司拥有 15 项实用新型和外观设计专利，1 项实用新型专利已获得授予-14-,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,18,上海科泰电源股份有限公司（股票代码：300153）,20
36、10 年年度报告,实用新型专利权通知书，1 项计算机软件已获著作权登记。公司的知识产权不存在允许他人使用的情况，也不存在潜在纠纷，具体情况如下：1）公司已拥有的专利和计算机软件版权如下表：,序号,专利名称通信基站电源一体化系统一种核安全级柴油发电机组一种低噪声车载电站通信基站电源自动切换装置一种组合式方舱电站一种低噪声方舱电站,专利类型发明专利发明专利发明专利实用新型实用新型实用新型,专利号ZL 2008 10039220.XZL 2006 10116635.3ZL 2009 10045687.XZL 2008 20059945.0ZL 2008 20055391.7ZL 2008 20055
37、389.X,申请日期2008.6.192006.9.282009.1.222008.6.192008.2.32008.2.3,授权日期2009.122010.8.182010.12.12009.62008.12.32008.12.3,一种挂车电站前支轮快速收放装置一种用于核安全级柴油发电机组减震的橡胶垫一种内装式电动电缆绞盘,实用新型实用新型实用新型,ZL 2006 20045708.XZL 2006 20045707.5ZL 2003 20108810.6,2006.9.12 2007.12.122006.9.12 2007.10.102003.10.13 2004.10.20,一种低噪声应
38、急电源照明车一种低噪声车载电站的进排风窗,实用新型实用新型,ZL 02 2 27992.XZL 02 2 27991.1,2002.5.302002.5.30,2003.4.22003.4.9,121314151617,一种低噪声车载电站的排气消声装置一种具有进排风消声装置的低噪声车载电站一种用于核电站的双筒钢壁油箱橡胶垫（减震）方舱电站电动电缆绞盘（内装式）,实用新型实用新型实用新型外观设计外观设计外观设计,ZL 2009 20067268.1ZL 2009 20067267.7ZL 2009 20071986.6ZL 2006 30040448.2ZL 2003 30107383.5ZL
39、2003 30106860.6,2009.1.222009.1.222009.5.112006.9.122003.10.272003.10.15,2009.122010.2.102009.122007.7.252004.5.262004.5.26,低噪声车载电站,外观设计,ZL 02 3 25157.3,2002.4.28 2002.11.20,19,8800 柴油发电机组远程监控系统V1.0,计算机软件,2008SR09872,2000.3.20,2008.5.26,2）本公司已完成实质审核，取得授予实用新型专利权通知书，但-15-,1,1,2,3,4,5,6,1,上海科泰电源股份有限公司（
40、股票代码：300153）尚未取得权利证书的专利情况如下表：,2010 年年度报告,序号,专利名称,专利类型,申请号,进展情况,申请日期,2011 年 1 月 28,一种柴油发电机组机油的自动补给装置,实用新型专利,201020576862.6,日取得授予实用新型专利权,2010.10.26,通知书3）公司已被受理的专利情况如下表：,序号,专利名称组合式低噪声方舱电站一种用于核电站的双筒钢壁油箱及其制造方法极端低温环境试验方舱极端高低温环境试验方舱极端高温环境试验方舱一种风冷式低噪声柴油发电机组的进排风装置,专利类型发明专利发明专利发明专利发明专利发明专利发明专利,申请号200810033487.8200910050963.1201010510080.7201010510077.5201010509630.3201010507420.0,
