1、1索 罗 斯 中 欧 大 学 系 列 演 讲 （ 五 讲 ）几 十 年 前 ， 为 了 保 卫 开 放 社 会 ， 卡 尔 波 普 尔 将 批 判 的 炮 火 对 准 了 马克 思 主 义 。 然 而 几 十 年 之 后 ， 声 称 是 波 普 尔 学 生 的 索 罗 斯 为 了 保 卫 开 放社 会 ， 却 把 炮 火 对 准 了 资 本 主 义 。但 那 些 想 把 索 罗 斯 对 资 本 主 义 的 批 判 拉 来 为 社 会 主 义 和 权 威主 义 张 目 的 人 却 失 望 了 ， 即 便 索 罗 斯 批 判 资 本 主 义 ， 也 只 是 认 为 它不 够 纯 粹 ， 而 不 是
2、 转 向 另 一 种 更 糟 糕 的 制 度 。2009年 10月 26日 至 30日 ， 索 罗 斯 在 布 达 佩 斯 中 欧 大 学 发 表 了 一系 列 演 讲 ， 共 五 部 分 ， 系 统 地 阐 述 了 他 的 反 身 性 理 论 ， 以 及 该 理 论 在 金融 和 社 会 科 学 方 面 的 应 用 ， 并 对 未 来 之 路 做 出 了 自 己 的 见 解 。 按 照 他 的说 法 ， 此 次 的 金 融 危 机 使 他 许 多 看 法 发 生 了 变 化 ， 特 别 是 在 社 会 学 领 域 。他 注 意 到 ， 资 本 主 义 是 有 缺 陷 的 ， 缺 陷 就 表
3、现 在 反 身 性 ， 当 政 客 们 学 会了 操 纵 而 不 是 去 理 解 社 会 的 时 候 ， 他 们 的 确 可 以 做 得 非 常 成 功 ， 然 而 实际 上 ， 却 损 害 了 开 放 社 会 的 真 谛 。在 经 济 上 ， 他 利 用 反 身 性 原 理 分 析 了 经 济 危 机 的 形 成 ， 认 为 此 次 危机 是 一 次 超 级 大 泡 沫 ， 是 从 70年 代 以 来 一 次 反 身 性 的 大 爆 发 。 并 提 出了 加 强 监 管 。 从 某 种 程 度 上 说 ， 索 罗 斯 对 金 融 危 机 的 批 判 ， 其 离 经 叛 道程 度 比 之 克
4、鲁 格 曼 有 过 之 而 无 不 及 ， 而 且 更 加 实 际 和 靠 谱 。 但 在 索 罗 斯思 想 充 满 了 独 创 性 和 真 理 因 素 的 同 时 ， 反 而 是 他 对 于 加 强 监 管 的 呼 吁 反而 显 得 危 险 和 空 洞 ， 缺 乏 具 体 的 措 施 。该 系 列 演 讲 其 中 第 一 讲 是 历 史 和 原 理 部 分 ， 着 重 谈 到 了 卡 尔 波 普 尔的 影 响 。 第 二 讲 是 反 身 性 在 金 融 上 的 应 用 ， 以 及 对 于 此 次 超 级 泡 沫 的 解释 。 第 三 讲 谈 到 了 开 放 社 会 ， 并 谈 了 两 种 谬
5、 误 ， 启 蒙 性 谬 误 和 后 现 代 谬误 ， 他 对 于 布 什 政 府 的 恶 评 也 很 有 意 思 。 第 四 讲 ， 则 着 重 谈 到 了 资 本 主义 对 开 放 社 会 的 威 胁 ， 以 及 金 融 等 利 益 集 团 对 于 政 治 的 反 身 性 。 第 五 讲 ，谈 到 了 现 在 的 局 势 和 未 来 的 走 向 ， 并 谈 到 了 中 国 崛 起 的 问 题 。2这 个 系 列 演 讲 作 为 一 个 完 整 的 整 体 ， 对 于 了 解 索 罗 斯 社 会 、 经 济 、哲 学 思 想 有 很 大 的 帮 助 。3第 一 讲 ： 反 身 性 概 论在
6、我 的 一 生 中 ， 我 制 定 了 一 个 概 念 框 架 帮 助 我 既 作 为 一 个 对 冲 基 金经 理 去 挣 钱 ， 也 作 为 一 个 政 策 导 向 的 慈 善 家 去 花 钱 。 但 是 ， 框 架 本 身 是无 关 乎 钱 财 的 ， 它 是 关 于 思 想 和 现 实 之 间 的 关 系 ， 而 这 个 问 题 从 很 早 开始 ， 就 已 经 被 哲 学 家 们 广 泛 地 研 究 。50年 代 末 ， 我 还 是 伦 敦 经 济 学 院 的 一 个 学 生 时 ， 就 开 始 发 展 我 的 哲学 。 由 于 我 提 前 一 年 参 加 了 最 后 的 考 试 ，
7、 在 我 得 到 学 位 之 前 ， 有 一 年 的空 白 时 间 去 打 发 ， 可 以 选 择 导 师 对 我 进 行 指 导 ， 我 选 择 了 卡 尔 波 普 尔 ，一 位 维 也 纳 出 生 的 哲 学 家 ， 他 的 名 著 开 放 社 会 及 其 敌 人 已 经 给 我 留下 了 深 刻 的 印 象 。在 他 的 书 中 ， 波 普 尔 认 为 ， 经 验 真 理 不 能 被 绝 对 地 肯 定 。 即 便 科 学规 律 也 不 可 能 摆 脱 疑 云 ： 他 们 可 以 被 实 验 所 证 伪 。 也 就 是 说 ， 只 要 有 一个 实 验 数 据 证 明 这 个 理 论 是
8、 错 的 ， 就 足 以 证 明 整 个 理 论 不 成 立 ， 而 哪 怕有 再 多 的 数 据 支 持 该 理 论 ， 也 无 法 完 全 肯 定 该 理 论 是 对 的 。 科 学 规 律 实际 上 是 假 设 性 质 的 ， 而 真 相 永 远 有 待 检 验 。 意 识 形 态 声 称 掌 握 着 绝 对 真理 是 胡 说 八 道 ， 因 此 ， 他 们 只 能 由 武 力 去 推 行 。 这 适 用 于 共 产 主 义 、 法西 斯 主 义 、 国 家 社 会 主 义 等 等 。 所 有 这 些 思 想 最 终 都 导 致 镇 压 。 波 普 尔提 出 了 一 个 更 具 吸 引
9、力 的 社 会 组 织 形 式 ： 开 放 社 会 ， 一 个 人 们 自 由 持 有不 同 意 见 的 开 放 社 会 ， 法 律 规 则 允 许 不 同 意 见 和 利 益 的 人 和 平 相 处 。 在这 里 ， 经 历 过 纳 粹 和 共 产 主 义 占 领 的 匈 牙 利 ， 我 发 现 开 放 社 会 的 理 念 具有 极 大 的 吸 引 力 。当 我 阅 读 波 普 尔 时 ， 我 也 在 学 习 经 济 理 论 ， 我 发 现 在 波 普 尔 强 调 知识 永 远 是 不 完 备 的 同 时 ， 经 济 学 理 论 却 有 完 全 竞 争 理 论 ， 并 假 设 知 识 是完
10、备 的 ， 我 被 两 者 的 矛 盾 难 住 了 。 这 使 我 开 始 怀 疑 经 济 理 论 的 假 设 。 这是 我 哲 学 上 的 两 大 理 论 启 示 。 当 然 ， 我 的 哲 学 也 深 深 地 植 根 于 我 个 人 的4历 史 。我 一 生 中 的 经 验 成 型 于 1944年 德 国 对 匈 牙 利 的 占 领 。 那 时 我 还 不到 14岁 ， 拥 有 不 错 的 富 裕 中 产 阶 级 背 景 ， 但 突 然 之 间 ， 就 因 为 我 是 犹太 人 ， 就 面 临 着 被 驱 逐 和 杀 害 的 前 景 。幸 运 的 是 我 的 父 亲 对 这 种 非 常 态
11、 的 事 情 是 有 充 分 准 备 的 。 他 经 历 过俄 国 革 命 ， 那 是 他 一 生 的 宝 贵 经 验 。 在 那 之 前 ， 他 是 一 个 雄 心 勃 勃 的 年轻 人 ， 一 战 爆 发 后 ， 他 自 愿 参 加 了 奥 匈 军 队 。 他 被 俄 国 人 俘 虏 ， 送 到 西伯 利 亚 去 成 了 战 俘 。 由 于 野 心 ， 他 成 了 犯 人 们 自 制 报 纸 的 编 辑 。 这 份 报纸 是 手 工 写 在 一 个 木 板 上 的 ， 名 字 就 叫 “木 板 ”。 这 份 工 作 使 他 非 常 受欢 迎 ， 他 被 选 为 囚 犯 的 代 表 。 之
12、后 ， 一 些 士 兵 逃 离 了 邻 近 的 集 中 营 ， 该营 的 囚 犯 代 表 被 报 复 性 枪 杀 。 我 父 亲 不 想 坐 以 待 毙 等 待 同 样 的 事 情 发 生在 他 所 在 的 集 中 营 里 ， 就 组 织 了 个 小 组 领 导 了 一 次 越 狱 。 他 的 计 划 是 造一 个 木 筏 航 行 进 入 大 海 ， 但 他 的 地 理 知 识 太 缺 乏 ， 他 不 知 道 西 伯 利 亚 所有 河 流 都 流 向 北 冰 洋 。 他 们 漂 流 了 几 个 星 期 才 意 识 到 是 在 漂 向 北 冰 洋 ，又 花 了 好 几 个 月 穿 过 重 重 的
13、 针 叶 林 ， 寻 找 道 路 回 到 文 明 。 与 此 同 时 ， 俄国 革 命 爆 发 ， 他 们 又 卷 入 其 中 。 经 过 了 一 系 列 的 冒 险 之 后 ， 我 的 父 亲 才终 于 回 到 了 匈 牙 利 ， 如 果 他 当 时 留 在 集 中 营 不 逃 走 ， 应 该 早 就 回 到 家 了 。我 父 亲 回 到 家 已 经 变 了 一 个 人 。 俄 国 革 命 期 间 的 经 历 深 深 影 响 了他 。 他 失 去 了 他 的 野 心 ， 除 了 享 受 生 活 之 外 什 么 也 不 想 。 他 传 授 给 他 孩子 的 价 值 观 和 我 们 生 活 的
14、环 境 流 行 的 也 截 然 不 同 。 他 不 想 敛 财 ， 也 不 想成 为 社 会 支 柱 ， 只 想 干 活 挣 钱 恰 好 能 过 日 子 就 行 。 我 记 得 一 次 滑 雪 度 假之 前 ， 被 他 派 去 向 他 的 一 个 主 要 客 户 借 钱 ， 之 后 我 父 亲 不 高 兴 了 好 几 个星 期 ， 因 为 他 不 得 不 加 紧 干 活 还 钱 。 虽 然 我 们 日 子 过 得 还 算 宽 松 ， 但 我们 不 属 于 那 种 布 尔 乔 亚 式 的 家 庭 ， 我 们 为 自 己 的 与 众 不 同 而 骄 傲 。1944年 ， 当 德 国 占 领 了 匈
15、 牙 利 ， 我 父 亲 马 上 明 白 这 不 是 正 常 的 时 世 ，也 不 能 按 正 常 的 法 则 办 事 。 他 给 他 的 家 人 和 不 少 其 他 人 弄 来 了 假 身 份证 ， 那 些 人 有 的 付 了 钱 ， 有 的 是 免 费 的 。 大 部 分 人 幸 免 于 难 了 。 那 是 他最 好 的 时 光 。*5用 假 身 份 生 活 也 成 了 我 的 一 次 刺 激 的 体 验 。 我 们 处 于 致 命 的 危 险 之中 ， 周 围 就 有 人 死 亡 ， 但 我 们 不 仅 活 着 ， 还 帮 助 了 别 人 。 我 们 和 天 使 是一 伙 儿 的 ， 战
16、 胜 了 不 可 一 世 的 魑 魅 魍 魉 。 这 让 我 感 到 很 特 别 。 这 是 多 么High的 冒 险 。 有 父 亲 做 可 靠 的 向 导 ， 我 顺 利 地 度 过 了 艰 辛 。 一 个 14岁的 孩 子 还 能 要 求 什 么 ？经 历 了 逃 脱 纳 粹 的 快 感 之 后 ， 在 苏 联 占 领 期 间 ， 匈 牙 利 的 生 活 开 始失 去 光 泽 ， 我 需 要 寻 找 新 的 挑 战 。 在 我 父 亲 的 帮 助 下 ， 我 找 到 了 离 开 匈牙 利 的 路 。 当 我 17岁 时 ， 我 成 了 伦 敦 的 一 名 学 生 。 在 我 的 研 究
17、中 ， 我主 要 的 兴 趣 是 深 入 了 解 我 所 诞 生 的 这 个 古 怪 世 界 。 但 我 必 须 承 认 ， 我 也怀 有 一 些 成 为 大 哲 学 家 幻 想 。 我 相 信 ， 我 已 经 获 得 了 把 我 和 其 他 人 区 别开 的 智 慧 之 光 。在 伦 敦 的 生 活 真 是 令 人 大 失 所 望 。 我 没 有 钱 ， 单 身 一 人 ， 没 人 对 我说 的 话 感 兴 趣 。 但 即 使 可 恶 的 生 活 迫 使 我 靠 更 世 俗 的 方 式 谋 生 ， 我 也 没有 放 弃 哲 学 雄 心 。 在 结 束 学 业 后 ， 我 有 一 串 错 误
18、的 开 始 。 最 后 ， 我 在 纽约 套 利 交 易 的 位 置 上 稳 住 了 。 但 空 闲 时 我 仍 然 继 续 我 的 哲 学 研 究 。这 就 是 我 第 一 篇 重 要 文 章 的 来 历 ， 题 目 是 “意 识 的 负 担 ”。 这 是 一次 试 图 把 波 普 尔 的 “开 放 和 封 闭 社 会 的 框 架 ”进 行 模 型 化 的 尝 试 。 它 把有 机 社 会 和 传 统 的 思 维 方 式 联 系 在 一 起 。 封 闭 社 会 与 教 条 方 式 相 联 系 ，开 放 社 会 与 批 判 方 式 相 联 系 。 我 不 能 妥 善 解 决 的 问 题 是 ，
19、 我 无 法 将 思 维方 式 和 真 实 社 会 事 件 之 间 联 系 的 属 性 进 行 分 解 。 这 个 问 题 一 直 困 扰 着我 ， 这 是 我 怎 么 想 到 要 发 明 “反 身 性 ”这 个 概 念 的 历 程 ， 这 个 概 念 我 呆会 儿 要 详 细 探 讨 。事 有 凑 巧 ， 反 身 性 概 念 提 供 给 我 一 个 观 察 金 融 市 场 的 新 方 法 ， 这 个方 法 比 当 时 流 行 的 理 论 更 好 。 它 提 供 给 了 我 一 个 判 断 依 据 ， 首 先 是 作 为一 名 证 券 分 析 师 ， 然 后 是 对 冲 基 金 经 理 都 能
20、 用 上 。 我 感 觉 就 像 做 出 了 一个 重 大 的 发 现 ， 能 够 满 足 我 成 为 一 个 大 哲 学 家 的 幻 想 。 某 一 刻 ， 当 我 的商 业 生 涯 遇 到 障 碍 时 ， 我 立 马 掉 转 船 头 ， 全 力 向 哲 学 进 发 。 因 为 我 太 珍惜 我 的 发 现 ， 一 刻 也 不 想 离 开 它 。 我 感 觉 反 身 性 理 论 需 要 更 深 地 挖 掘 。当 我 越 来 越 深 地 对 这 个 题 目 进 行 钻 研 时 ， 我 在 我 自 己 构 建 的 迷 宫 中 迷 失6了 。 一 天 早 晨 ， 我 发 现 自 己 看 不 懂 昨
21、 晚 刚 写 的 东 西 了 。 在 那 一 刻 ， 我 决定 放 弃 我 的 哲 学 探 索 ， 集 中 精 力 挣 钱 。 只 有 在 很 多 年 以 后 ， 成 为 一 个 成功 的 对 冲 基 金 经 理 之 后 ， 再 回 到 我 的 哲 学 中 去 。1987年 ， 我 出 版 了 第 一 本 书 金 融 炼 金 术 。 那 本 书 里 我 试 图 解 释我 金 融 市 场 操 作 的 哲 学 基 础 。 这 本 书 吸 引 了 一 些 人 的 注 意 ， 大 部 分 对 冲基 金 行 业 内 的 人 都 读 过 ， 商 学 院 也 在 教 授 。 但 是 书 中 的 哲 学 争
22、论 却 没 有给 人 留 下 多 少 印 象 ， 它 更 多 被 理 解 为 一 个 成 功 生 意 人 的 虚 荣 心 ， 赚 了 钱就 幻 想 自 己 是 哲 学 家 。我 自 己 也 开 始 怀 疑 到 底 是 不 是 做 出 了 重 大 的 发 现 。 毕 竟 我 是 在 对 付一 个 自 古 以 来 就 被 哲 学 家 探 索 来 探 索 去 的 课 题 。 我 有 什 么 样 的 理 由 去 认为 自 己 做 出 了 新 的 发 现 ， 特 别 是 别 人 都 没 有 这 么 认 为 的 时 候 ？ 毫 无 疑问 ， 概 念 框 架 是 对 我 个 人 有 益 的 ， 但 似 乎
23、别 人 不 认 为 它 有 这 么 大 价 值 。我 不 得 不 接 受 别 人 的 判 断 。 我 没 有 放 弃 我 对 哲 学 的 兴 趣 ， 但 我 已 经 只 把它 当 做 我 个 人 的 偏 好 。 我 的 生 意 和 慈 善 活 动 （ 慈 善 已 经 越 来 越 成 为 我 生活 中 重 要 的 一 部 分 ） 中 ， 我 继 续 按 照 这 个 概 念 框 架 行 事 ， 每 次 我 写 一 本书 ， 也 会 忠 诚 地 重 申 我 的 论 点 。 这 对 我 发 展 我 的 概 念 框 架 有 帮 助 ， 但 我仍 然 认 为 自 己 是 一 个 失 败 的 哲 学 家 。
24、 有 一 次 ， 我 还 发 表 了 一 篇 题 目 为“一 个 失 败 哲 学 家 的 再 尝 试 ”的 演 讲 。但 这 一 切 都 因 为 2008年 的 金 融 危 机 而 改 变 了 。 我 的 概 念 框 架 使 我首 先 预 见 了 危 机 ， 又 在 危 机 终 于 发 生 时 利 用 来 去 处 理 它 。 我 在 对 事 件 解释 和 预 测 上 做 得 比 大 部 分 人 都 好 。 这 改 变 了 我 和 其 他 许 多 人 对 理 论 的 评价 ， 我 的 哲 学 不 再 是 个 人 的 事 情 了 ， 它 值 得 当 做 理 解 现 实 的 一 种 潜 在 贡献 予
25、 以 严 肃 重 视 。 这 是 促 使 我 做 这 一 系 列 讲 座 的 原 因 。*言 归 正 传 。 今 天 我 会 从 整 体 上 解 释 “易 错 性 ”和 “反 身 性 ”这 两 个概 念 。 明 天 我 将 它 们 应 用 到 金 融 市 场 ， 之 后 ， 应 用 到 政 治 上 。 这 还 将 引入 “开 放 社 会 ”的 概 念 。 在 第 四 讲 ， 我 会 探 讨 市 场 价 值 和 道 德 价 值 的 差异 ， 第 五 讲 ， 我 会 提 出一 些 预 测 ， 以 及 针 对 此 时 此 刻 的 一 些 处 方 。7*我 可 以 把 核 心 思 想 用 两 个 相
26、对 简 单 的 命 题 来 阐 述 。 其 一 是 ， 当 一 件事 情 有 人 参 与 时 ， 参 与 者 对 世 界 的 看 法 始 终 是 片 面 的 、 歪 曲 的 ， 这 是 易错 性 原 则 。 另 一 个 命 题 是 ， 这 些 歪 曲 的 观 点 能 反 过 来 影 响 到 的 与 该 观 点有 联 系 的 事 情 ， 因 为 错 误 的 观 点 会 导 致 不 适 当 的 行 动 ， 从 而 影 响 事 件 本身 。 这 就 是 反 身 性 原 则 。 例 如 ， 把 吸 毒 成 瘾 者 看 成 是 罪 犯 导 致 他 们 真 的产 生 犯 罪 行 为 。 因 为 误 解 了
27、 问 题 并 干 扰 了 对 吸 毒 者 适 当 的 治 疗 。 另 一 个例 子 是 ， 声 称 政 府 是 不 好 的 ， 往 往 也 导 致 糟 糕 的 政 府 。易 错 性 和 反 身 性 都 是 纯 粹 的 常 识 。 因 此 ， 当 我 的 批 评 者 说 ， 我 只 是陈 述 了 显 而 易 见 的 事 实 时 ， 他 们 是 对 的 ， 但 只 是 在 最 简 单 的 层 次 上 是 对的 。 让 我 主 张 更 有 趣 的 是 ， 它 们 的 意 义 并 未 得 到 普 遍 的 赞 赏 。 特 别 是 反身 性 的 概 念 ， 经 济 学 理 论 一 直 刻 意 回 避 甚
28、至 否 认 它 。 因 此 ， 我 的 概 念 框架 值 得 认 真 对 待 ， 不 是 因 为 它 是 一 个 新 的 发 现 ， 而 是 因 为 像 反 身 性 这 样常 识 性 的 东 西 被 刻 意 忽 略 了 。在 经 济 学 领 域 中 ， 反 身 性 并 没 有 位 置 ， 经 济 学 家 总 是 希 望 找 到 确 定的 东 西 ， 然 而 ， 我 却 说 不 确 定 性 是 人 类 事 务 的 关 键 性 特 征 。 经 济 理 论 是建 立 在 均 衡 概 念 之 上 的 ， 但 这 个 概 念 与 反 身 性 概 念 直 接 矛 盾 。 正 如 我 会在 下 一 讲 讲
29、到 的 ， 这 两 个 概 念 产 生 了 两 个 对 金 融 市 场 完 全 不 同 的 解 释 。易 错 性 的 概 念 没 有 什 么 争 议 。 人 们 普 遍 承 认 ， 我 们 生 活 在 其 中 的 世界 ， 其 复 杂 性 超 出 了 我 们 的 理 解 能 力 。 我 也 没 有 提 供 更 大 更 新 的 见 解 。主 要 原 因 是 ， 参 加 者 本 身 就 是 事 情 的 一 部 分 ， 在 处 理 时 往 往 无 法 处 理 自己 。 或 者 这 样 说 ， 当 面 临 一 个 极 端 复 杂 的 现 实 时 ， 我 们 不 得 不 采 取 各 种方 法 去 做 简
30、 化 （ 仅 举 几 个 例 子 ， 比 如 概 括 ， 两 分 ， 比 喻 ， 决 策 规 则 ， 道德 观 念 等 等 ） ， 人 们 使 用 这 些 方 法 时 ， 如 果 把 他 们 自 己 也 是 处 理 对 象 的一 部 分 ， 情 况 就 更 复 杂 了 。大 脑 的 结 构 是 易 错 性 的 另 一 个 来 源 。 脑 科 学 的 最 新 进 展 已 提 供 了 一些 对 大 脑 如 何 工 作 的 认 识 ， 并 且 已 经 证 实 休 谟 的 观 点 ： 理 智 是 情 感 的 奴隶 。 理 智 来 自 于 我 们 想 象 力 的 虚 构 。大 脑 被 成 千 上 万 个
31、 感 官 冲 动 轮 番 轰 炸 ， 但 意 识 却 只 能 同 时 处 理 七 八8个 事 情 。 在 有 限 的 时 间 内 ， 这 些 冲 动 必 须 被 凝 练 、 排 序 和 解 释 ， 出 错 和扭 曲 无 法 避 免 。 脑科 学 为 我 的 原 始 论 点 增 添 了 许 多 新 的 细 节 ， 我 们 对 世 界 的 理 解 在 本质 上 是 不 完 善 的 。*反 身 性 概 念 需 要 多 做 一 点 解 说 。 它 仅 仅 适 用 于 这 样 的 事 件 ， 在 事 件中 ， 具 备 有 思 考 能 力 的 参 与 者 也 是 事 件 的 一 部 分 。 围 绕 参 与
32、 者 的 思 想 会形 成 两 个 函 数 。 其 一 是 认 识 这 个 我 们 生 活 在 其 中 的 世 界 ， 我 称 之 为 认 知函 数 。 二 是 向 有 利 于 己 的 方 向 改 变 世 界 ， 我 称 为 参 与 （ 或 操 纵 ） 函 数 。（ 在 索 罗 斯 的 演 讲 中 ， 认 知 函 数 和 操 纵 函 数 分 别 是 cognitive function和 manipulative function， 其 中 function既 可 以 翻 译 成 功 能 ， 也 可以 翻 译 成 函 数 。 在 其 本 意 中 ， 是 指 参 与 者 的 功 能 ， 这 种
33、功 能 需 要 一 定 的输 入 因 子 ， 或 者 说 ， 变 量 ， 并 产 生 一 定 的 输 出 因 子 ， 并 可 以 用 函 数 的 形式 来 表 达 。 比 如 一 个 人 砍 柴 ， 输 入 是 人 、 木 头 和 斧 头 ， 输 出 是 柴 火 ， 函数 名 称 是 砍 柴 。 本 文 中 ， 根 据 上 下 文 的 需 要 和 中 文 的 习 惯 ， 既 有 翻 译 成函 数 的 地 方 ， 也 有 翻 译 成 功 能 的 地 方 ， 但 实 际 上 是 同 一 个 概 念 -译 者 ）这 两 个 函 数 从 两 个 相 反 的 方 向 连 接 起 思 想 和 现 实 。
34、在 认 知 函 数 中 ， 是 现实 决 定 了 参 与 者 的 观 点 ， 其 中 因 果 关 系 的 方 向 是 从 现 实 到 思 想 的 。 与 此相 反 ， 在 操 纵 函 数 中 ， 因 果 关 系 的 方 向 是 从 思 想 到 现 实 的 ， 也 就 是 说 ，参 与 者 的 意 图 在 对 世 界 产 生 影 响 。 当 两 个 函 数 在 同 时 起 作 用 时 ， 他 们 可以 互 相 干 扰 。如 何 干 扰 ？ 通 过 剥 夺 每 个 函 数 中 的 自 变 量 ， 这 些 自 变 量 同 时 是 其 他函 数 的 因 变 量 。 因 为 ， 当 一 个 函 数 的
35、自 变 量 是 另 一 个 函 数 的 因 变 量 时 ，就 没 有 一 个 函 数 具 有 真 正 独 立 性 。 这 意 味 着 认 知 函 数 不 能 产 生 足 够 的 知识 来 作 为 参 与 者 决 策 的 依 据 。 同 样 ， 操 纵 函 数 可 对 改 变 世 界 的 结 果 产 生影 响 ， 但 不 能 单 独 确 定 它 。 换 言 之 ， 其 结 果 容 易 偏 离 参 与 者 的 意 图 。 在意 图 和 行 动 以 及 行 动 和 结 果 之 间 必 然 会 产 生 某 种 偏 差 。 因 此 ， 在 我 们 对现 实 的 理 解 和 事 态 的 实 际 发 展 之
36、 间 也 存 在 一 定 的 不 确 定 性 。为 了 理 解 不 确 定 性 与 反 身 性 之 间 的 联 系 ， 我 们 需 要 探 讨 远 一 点 。 如9果 认 知 函 数 孤 立 地 运 作 而 完 全 不 受 操 纵 函 数 的 影 响 ， 它 可 以 产 生 知 识 。这 些 知 识 被 表 述 为 结 果 为 真 的 断 言 ， 也 就 是 说 ， 这 些 断 言 如 果 和 事 实 符合 ， 就 是 真 的 （ 这 就 是 真 理 符 合 论 告 诉 我 们 的 判 断 标 准 ） 。 但 是 ， 如 果操 纵 函 数 对 事 实 产 生 了 干 扰 ， 从 而 改 变 了
37、 事 实 ， 这 时 候 事 实 已 经 不 能 再作 为 独 立 的 标 准 去 判 断 那 些 由 认 知 函 数 产 生 的 断 言 了 ， 因 为 即 便 断 言 仍然 与 事 实 符 合 ， 但 由 于 事 实 已 经 被 改 变 ， 这 样 的 符 合 也 缺 乏 独 立 性 了 。考 虑 这 样 的 断 言 ： “现 在 在 下 雨 。 ”这 个 断 言 是 真 是 假 依 赖 于 天 气的 实 际 状 况 ， 实 际 上 ， 现 在 在 下 雨 。 现 在 再 考 虑 另 一 个 断 言 ： “这 是 一个 革 命 的 时 刻 。 ”这 个 断 言 是 反 身 性 的 ， 它
38、是 否 为 真 依 赖 于 断 言 本 身 带去 的 影 响 能 否 鼓 励 起 一 批 造 反 派 来 。反 身 性 陈 述 与 说 谎 者 悖 论 （ 即 ， 苏 格 拉 底 说 ： 苏 格 拉 底 是 个 说 谎 者 。-译 者 ） 有 一 定 的 联 系 ， 后 者 在 形 式 上 也 是 一 个 自 我 参 照 的 断 言 。 但 虽然 自 我 参 照 已 经 被 广 泛 地 分 析 过 ， 反 身 性 受 到 注 意 却 要 少 得 多 。 这 是 很奇 怪 的 ， 因 为 反 身 性 有 对 现 实 世 界 有 影 响 ， 而 自 我 参 照 纯 粹 是 一 种 语 言现 象 。
39、在 现 实 世 界 中 ， 参 与 者 的 思 想 ， 不 仅 表 现 在 断 言 上 ， 当 然 还 表 现 在各 种 形 式 的 行 动 和 习 惯 上 。 这 使 得 反 身 性 成 为 一 个 非 常 广 泛 的 现 象 ， 而其 通 常 采 用 的 形 式 是 反 馈 回 路 。 参 与 者 的 意 见 影 响 事 态 的 发 展 ， 事 态 的发 展 影 响 参 与 者 的 意 见 。 该 影 响 是 持 续 和 循 环 的 ， 于 是 变 成 了 反 馈 回 路 。反 身 性 反 馈 回 路 还 没 有 得 到 严 格 的 分 析 ， 当 我 最 初 遇 到 这 个 问 题 ，并
40、 试 图 分 析 的 时 候 ， 我 闯 入 了 问 题 的 复 杂 性 之 中 。 我 假 定 反 馈 回 路 是 在参 与 者 意 见 和 事 件 实 际 进 程 之 间 的 一 个 双 向 连 接 。 但 不 同 参 与 者 意 见 之间 的 双 向 联 系 呢 ？ 如 果 一 个 孤 立 的 个 人 问 自 己 “我 是 谁 ”“我 主 张 什么 ”， 作 为 对 自 己 问 题 的 反 应 而 改 变 了 行 为 习 惯 呢 ？ 试 图 解 决 这 些 困 难时 ， 我 在 众 多 的 分 类 中 越 来 越 迷 失 ， 以 至 于 一 天 早 上 ， 我 已 经 看 不 懂 前一
41、天 晚 上 写 下 的 东 西 了 。 也 就 是 这 时 候 我 放 弃 了 哲 学 开 始 一 心 一 意 赚钱 。 为 了 避 免 这 种 陷 阱 ， 让 我 提 出 的 下 列 术 语 。 让 我 们 把 现 实 分 成 客 观和 主 观 两 个 方 面 。 思 想 构 成 主 观 方 面 ， 事 件 构 成 客 观 方 面 。 换 句 话 说 ，10主 观 方 面 包 括 参 加 者 的 头 脑 中 发 生 的 事 情 ， 客 观 方 面 是 指 外 部 现 实 中 发生 的 事 情 。 只 有 一 个 外 部 现 实 ， 但 有 许 多 不 同 的 主 观 意 见 。 反 身 性
42、可 以连 接 任 何 两 个 或 两 个 以 上 的 现 实 方 面 （ 但 只 要 要 包 含 一 个 主 观 方 面 ） ，并 在 其 之 间 设 立 双 向 反 馈 循 环 。 特 殊 情 况 下 ， 反 身 性 甚 至 在 同 一 个 现 实的 一 个 方 面 也 可 能 出 现 ， 这 反 映 在 一 个 孤 立 的 个 人 对 他 自 己 身 份 的 反应 ， 可 以 说 是 “自 我 反 身 性 ”。 然 后 我 们 可 以 区 分 两 大 类 ： 反 身 关 系 （ 主观 方 面 之 间 的 连 接 ） 和 反 身 事 件 （ 包 涵 客 观 方 面 的 连 接 ） 。 婚 姻
43、 是 反 身关 系 ； 2008年 的 危 机 是 反 身 事 件 。 当 现 实 中 没 有 主 观 方 面 参 与 ， 就 没 有反 身 性 。*反 馈 回 路 可 以 是 负 反 馈 ， 也 可 以 是 正 反 馈 。 负 反 馈 将 参 与 者 的 观 点和 实 际 情 况 之 间 越 拉 越 近 ； 正 反 馈 则 把 他 们 越 分 越 远 。 换 言 之 ， 一 个 负反 馈 过 程 是 自 我 纠 正 的 ， 它 可 以 永 远 存 在 下 去 。 如 果 外 部 现 实 中 没 有 发生 重 大 变 化 ， 它 可 能 最 终 导 致 一 个 平 衡 点 ， 在 这 个 点
44、， 参 与 者 的 观 点 正好 对 应 于 实 际 情 况 。 在 金 融 市 场 一 般 认 为 发 生 的 就 是 这 种 情 况 。 因 此 ，均 衡 这 个 在 经 济 学 中 的 核 心 事 例 ， 只 不 过 是 负 反 馈 中 的 一 个 极 端 事 例 而已 ， 在 我 的 概 念 框 架 中 只 不 过 是 一 个 受 限 制 的 特 殊 情 况 。与 此 相 反 ， 正 反 馈 过 程 是 自 我 强 化 的 ， 它 不 可 能 永 远 持 续 下 去 ， 因为 参 与 者 的 观 点 将 与 客 观 事 实 相 差 越 来 越 远 ， 最 终 参 与 者 也 将 不 得
45、 不 承认 它 们 是 不 现 实 的 。 两 者 间 的 交 互 过 程 也 不 会 让 事 物 的 实 际 状 态 维 持 稳定 ， 因 为 正 反 馈 有 这 样 的 特 性 ， 它 让 现 实 世 界 中 已 然 存 在 的 任 何 倾 向 都越 来 越 严 重 。 这 时 候 我 们 面 对 的 不 是 均 衡 ， 而 是 动 态 的 不 均 衡 ， 或 者 说 ，任 何 可 以 被 描 述 为 离 均 衡 越 来 越 远 的 情 况 。 在 这 种 离 均 衡 越 来 越 远 的 情况 下 ， 通 常 参 与 者 和 现 实 之 间 的 分 歧 会 达 到 高 潮 ， 从 而 触
46、发 另 一 个 相 反方 向 的 正 反 馈 。 这 种 看 上 去 的 自 我 强 化 实 际 上 是 一 个 自 我 否 定 式 的 繁 荣-萧 条 过 程 ， 在 金 融 市 场 中 ， 就 是 积 累 泡 沫 和 泡 沫 破 裂 的 过 程 ， 在 其 他领 域 也 能 找 到 类 似 的 情 况 。 我 把 这 称 作 创 造 性 谬 误 ， 即 ， 人 们 对 现 实 的解 释 是 有 偏 差 的 ， 根 据 这 种 偏 差 的 观 点 产 生 的 行 动 又 导 致 现 实 真 的 出 现偏 差 ， 并 越 来 越 严 重 。 *11我 知 道 这 一 切 非 常 抽 象 ， 难
47、 以 理 解 。 如 果 我 举 一 些 具 体 的 例 子 将 更容 易 理 解 。 但 是 ， 你 们 不 得 不 忍 受 我 。 如 果 我 想 提 出 一 个 不 同 观 点 ， 抽象 化 反 而 能 够 帮 助 我 做 到 这 一 点 。 在 处 理 类 似 现 实 和 思 想 以 及 相 互 关 系这 类 题 目 的 时 候 ， 人 们 很 容 易 犯 晕 做 出 错 误 的 模 拟 。 所 以 ， 曲 解 和 误 解可 以 在 人 类 事 务 中 扮 演 非 常 重 要 的 角 色 。 最 近 的 金 融 危 机 就 可 能 会 导 致金 融 市 场 如 何 运 作 的 错 误
48、解 释 。 我 将 在 下 一 讲 讨 论 这 个 问 题 。 第 三 讲 ，我 会 讨 论 两 个 创 造 性 谬 误 启 蒙 谬 误 和 后 现 代 谬 误 。 这 些 具 体 的 例 子将 聚 焦 于 讨 论 误 解 在 历 史 进 程 中 有 多 重 要 。 但 今 天 的 讲 座 ， 我 仍 将 停 留在 高 度 抽 象 的 层 次 上 。我 主 张 ， 当 有 思 想 能 力 的 参 与 者 参 与 进 社 会 现 象 时 ， 情 况 与 自 然 现象 具 有 完 全 不 同 的 结 构 。 不 同 之 处 在 于 思 维 的 作 用 。 在 自 然 现 象 中 ， 思想 没 有
49、发 挥 因 果 作 用 ， 只 具 有 认 知 功 能 。 在 人 类 事 务 中 ， 思 想 本 身 就 是问 题 的 一 部 分 ， 既 具 有 认 知 功 能 也 具 有 操 纵 功 能 。 这 两 个 功 能 （ 函 数 ）可 以 互 相 干 扰 。 这 种 干 扰 不 是 随 时 都 发 生 （ 发 生 在 日 常 活 动 中 ， 像 开 车或 者 装 修 房 子 那 样 ， 这 两 种 功 能 实 际 上 是 相 辅 相 成 的 ） ， 但 一 旦 发 生 ，就 引 入 了 自 然 现 象 中 所 没 有 的 不 确 定 性 。 这 种 不 确 定 性 在 两 个 函 数 内 都有 表 现 ： 参 与 者 根 据 不 完 全 的 认 知 去 行 动 ， 他 们 行 动 的 结 果 也 不 符 合 他们 的 期 望 。 这 是 人 类 事 务 的 重 要 特 点 。与 此 相 反 ， 在 对 自 然 现 象 的 例 子 中 ， 事 态 的 发 展 不 以 观 察 者 的 看 法为 转 移 。 外 部 观 察 者 只 与 认 知 函 数 相 联 系 ， 现 象 本 身 提 供 了 可 靠 的 标 准让 观 察 者 的 理 论 可 以 明 确 判 断 真 伪 。 因 此 ， 外 部 观 察 者 能 够 获 得 的 知 识 。基 于
