1、1,第七章 社会主义市场经济的 收入分配,本章主要内容 社会主义市场经济中收入分配的理论基础 转型经济中收入分配的形式 社会主义市场经济条件下的分配政策,2,第一节 社会主义市场经济中收入分配的理论基础,一、按劳分配的理论与原则二、传统的按劳分配原则与社会主义实践之间的矛盾三、市场经济中收入分配的关系,3,一、按劳分配的理论与原则,马克思关于按劳分配原则的基本规定：在社会范围内分配的个人消费品以劳动者提供的劳动为唯一的尺度，实行等量劳动领取等量报酬，多劳多得，少劳少得，不劳动者不得。这里所说的劳动，仅仅指物质生产领域的活劳动。作为分配尺度的劳动，是社会平均劳动，而不论其客观的生产条件如何。按劳
2、分配是在对社会总产品作了各项必要扣除后进行的，分配给劳动者的仅仅是以实物形态存在的个人必要消费品。,4,实行按劳分配原则需要的前提条件：在全社会范围内实现生产资料公有制生产资料的数量必须足以保证劳动者能够各尽所能商品经济已经消亡必要劳动与剩余劳动的划分由全社会统一决定,5,二、传统的按劳分配原则与社会主义实践之间的矛盾,1按劳分配的充分必要条件在当代社会主义并不具备，起码不完全具备 首先，在当前代社会主义初级阶段，存在着不同的所有制和多种经济成分 其次，中国人均经济资源占有水平相当低 再次，社会主义经济已经转轨为一种市场经济，劳动并不完全具有直接的社会性，而要以价值关系为媒介，个别的劳动才能转
3、化为社会劳动。 最后，企业和个人的积累，会不同程度地增加各自的非劳动收入，从而在一定程度上也限制了按劳分配原则的作用范围。,6,2按劳分配原则与社会主义实践的矛盾,首先，按劳分配原则与多种所有制经济并存是矛盾的。 其次，按劳分配原则与发展社会主义商品经济是矛盾的。 最后，按劳分配原则与利息、股息、红利等非劳动收入分配形式是矛盾的。,7,三、市场经济中收入分配的关系,社会主义市场经济中的收入分配必须按生产要素的贡献分配。 根据劳动、资本、土地等生产要素所作的贡献而给予这些要素所有者的报酬。 生产要素对财富生产的贡献，从理论上来说可以通过边际的分析方法来衡量。 现实的市场经济体制是通过不同所有者之
4、间以及不同所有者内部的竞争来合理地分配收入的。,8,为什么需要政府对收入分配进行干预： 市场失灵，或者单纯的高效率难以满足社会的需要时 失业引起的社会问题 防止和治理经济危机,生产要素的所有制关系 是分配关系的基础,马克思指出：“消费资料的任何一种分配，都不过是生产条件本身分配的结果。而生产条件的分配，则表现生产方式本身的性质。”这里所说的生产条件本身的分配，是指物质的生产条件(土地、资本)和人身的生产条件（劳动力）的归属，即作为生产关系基础的各种生产要素的所有制关系。联想到世纪初有关劳动价值理论的大讨论 分配关系本质上和生产关系是同一的，它不过是生产关系的反面。,10,2. 社会主义初级阶段
5、的分配关系是由其所有制关系决定的,在社会主义社会，作为人身的生产条件的劳动力属于劳动者个人所有。 存在着多种形式的所有制。 劳动力的个人所有和生产资料的多种所有制形式决定了个人消费品的分配必然要采取工资、利息和地租等多种形式。,11,第二节 转型经济中收入分配的形式,一、转型经济中的劳动收入二、转型经济中的非劳动收入,12,一、转型经济中的劳动收入,1劳动收入的本质规定 转型经济中的劳动收入，是指个人凭借其劳动者的劳动贡献而获得的收入。 2劳动收入量的规定 劳动具有潜在的、流动的和物化的三种形态，劳动者的劳动贡献及劳动收入的量究竟是由哪种形态的劳动决定的呢？,13,潜在形态的劳动，并不能完全决
6、定劳动的贡献。 那么，流动形态的劳动能否决定劳动的贡献呢？回答也是否定的。 物化形态的劳动，即习惯上所说的劳动产品，并不是衡量劳动贡献大小的准确尺度。,14,从现实看，劳动贡献的大小，只能由劳动边际收益产品决定，这是因为： 第一、劳动的边际收益产品是在其他条件不变时由于追加投入一单位的劳动而增加的产品价值。最后追加投入的一单位该种劳动的边际收益产品也就表示所有单位该种劳动的实际贡献。 第二、同种商品价值的同一性，为衡量不同等级的同种劳动的贡献，提供了一个统一的标准。,15,第三、劳动的边际收益产品是劳动的边际产品的价值形态，它排除了非劳动生产要素的影响，体现了劳动的社会有用性，从而能够成为衡量
7、劳动贡献的社会尺度。 第四、按劳动的边际收益产品确定劳动收入，可以使具有不同复杂程度的劳动的报酬，与各自的贡献保持对应的关系。,16,3转型经济中劳动收入的具体形式：,工资收入 准工资收入我们把个体劳动者的全部收入中相当于他若受雇于某一企业而得到的工资收入的那部分称为准工资收入。 企业家收入,17,观点讨论1：,有一种观点认为，公有制经济中的工资是劳动的报酬，而私营经济和国家资本主义经济中的工资则是劳动力价值或价格的转化形式。 这种观点不论在理论上还是实践上都是难以成立的，即使按照传统理论，按劳分配的对象，也不是劳动的全部产品，而是在作了各项社会扣除后的产品，这种社会扣除是一个不定值，所以从理
8、论上说，作为劳动力价值或价格转化形式的工资与作为劳动报酬的工资，究竟谁高谁低很难断定。从实践上看，私营经济与国家资本主义经济中的工资一般等于甚至高于公有制经济中劳动者的劳动收入。,18,现假定在同一个社会主义国家中，两个劳动者提供的劳动数量、质量相同，所得到的工资报酬相同，仅仅因为一个在公有制经济中就业，一个在私营经济中就业，就认为前者的工资是劳动报酬，后者的工资是劳动力价值，这是很难令人信服的。,19,观点讨论2：,个体经营者收入全部为必要劳动？ 对个体经营者收入的分析表明，所谓必要劳动和剩余劳动的划分，在这里是更加模糊不清的。按照传统的理论，如果把它看作一个自己占有生产资料，仅仅维持简单再
9、生产的劳动者，那么，他的全部收入均表现为劳动收入，他的全部劳动均表现为必要劳动，在他的全部劳动成果扣除了转移的生产资料价值后，剩余的部分全部用于维持他的劳动力再生产。,20,如果他进行的是扩大再生产，那么，他的同一数量的劳动则将分为必要劳动和剩余劳动，他的全部产品价值，在补偿了所耗费的生产资料价值后，剩余部分分为必要劳动价值和剩余劳动价值，前者构成他的必要消费资料，后者用于扩大再生产。这里，用马克思的话说，是劳动者自己占有自己的剩余劳动。,21,如果他是靠租赁生产资料从事经营的劳动者，那么他的剩余价值的一部分或全部则要以租金的形式转移到他人手里，在这种情况下他就成了一个被剥削者。 这里，同一数
10、量的劳动时而作这样的划分，时而又作那样的划分，恰恰表明划分标准本身的不确定性。,22,二、转型经济中的非劳动收入,社会主义的非劳动收入，是根据土地、资本等非劳动生产要素对社会财富的生产作出的贡献而给予这些要素所有者的报酬。非劳动生产要素的贡献，也就是劳动的自然生产力与劳动的资本生产力在价值决定中所作的贡献。 转型经济中的非劳动收入具体有以下几种：1利息和租金,23,2股息和红利3地租 由于稀缺性和有用性，任何个人或企业，凡使用公有土地都必须交纳地租。社会主义地租是土地公有权在经济上实现的形式。国有土地的地租要在国家所有制经济中再分配，各集体土地的地租则在各集体所有制经济中再分配。,24,第三节
11、 社会主义市场经济条件下的分配政策,研究社会主义的收入分配政策，是要说明如何贯彻按贡献分配原则，促进社会生产力的发展，其核心是经济效率与社会公平的相互关系问题。 一、平等的涵义及其与效率的关系 二、社会公平 三、我国现阶段的公平分配政策 四、转型过程中的收入差距与非法非正常收入,25,一、平等的涵义及其与效率的关系,1平等的涵义及其相互关系2平等与效率的替换,26,1平等的涵义及其相互关系 机会平等 结果平等 机会平等和结果平等的关系 人们普遍倾向与把收入平等看作公平，把机会均等看作基本公平。在追求经济平等的道路上必然要经历两个阶段：第一步，机会均等；第二步，收入平等。 收入平等是社会安定的需
12、要。,27,自由经济系统A 公式（7.1.1）中，n表示总人口数，Ii表示个人收入，是人均收入。 公式（7.1.2）中G是基尼系数，表示收入不平等率：G越大，不平等率越高；T表示竞争强度。 公式（7.1.3）表示当不平等程度提高时，竞争会加剧。 公式（7.1.4）表示t时刻的G大于t1时刻的G，也就是收入不平等程度逐渐扩大。,28,显然经济系统A是不稳定的。随着基尼系数G的不断扩大，竞争强度T也会不断增大，系统会自由膨胀，直至G达到极限值。从现实情况看，当T值过大，也就是竞争过于激烈时，竞争就会超出经济领域，形成政治斗争乃至武装冲突，引起社会动荡。如果政府对经济进行干预，并保持G=0,也就是保
13、持居民收入完全平等，那么T就会取得最小值。竞争强度最低的时候，社会自然也是最安定的。,29,2平等与效率的替换,效率意味着资源和技术限制条件下尽可能满足人类的运行状况。 “有效率的”描绘的是这样一种经济，在其中若不使其他人的境遇恶化，就不能使任何人的状况得到改善。用帕累托最优来表示：如果不减少其他人的福利，一个人（或集团、阶级等）的福利就不能得到改善，这种状况就是所谓的帕累托最优。通俗地讲，效率是指所有资源都得到充分的利用，以最小的代价取得最大的收益。,30,人们的要求是希望在相对平等的情况下保持生活生活水平的不断提高。那么收入平等的经济是否能够保证收入持续快速增长呢？ 实现收入平等的最伟大尝
14、试莫过于苏联和中国的计划经济体制。其实，计划经济体制仅仅是平等程度比较高，也不是完全平等。即使如此，多年的经验表明，这种平等的体制是低效率的。 既然自由经济不安定，平等经济无效率，那就必须建立一种相对平等又有效率的经济体系，也就是以平等换效率。这就是有政府干预的约束经济。,31,有政府干预的约束经济系统B约束经济系统 B 约束经济系统B中，基尼系数G保持不变，等于常数g。于是竞争强度T也保持不变。只要T值不太高，约束系统就是相对稳定的。显然，g的值不能太大，否则T的值就会比较大；但g的值也不能太小，否则经济无效率。,32,“平等”和“效率”双方都有价值，而且其中一方对另一方没有绝对优先权，那么
15、在它们冲突的方面，就应该达成某种妥协”。为了效率就要牺牲某些平等；为了平等也要牺牲某些效率。作为更多地获取另一方的必要手段，这种牺牲应当是公平的。允许经济不平等的社会决策必须是促进效率的。于是，公平就是一个能够被普遍接受的平等和效率的组合。,33,二、社会公平,公平的涵义和属性 公平的社会意义或者说作用 公平的标准主要有： 效率原则或禀赋（endowment）标准 平等（equality）标准 功利主义（utilitarian）标准 最小最大（maxmin）标准,34,有的人强调的是效用的均等而不是商品分配的均等。图51所示，OSOJ代表有甲和乙组成的社会的效用可能性曲线。效用均等必然要求在该
16、曲线上取A点，以便使甲和乙能享受均等的效用。注意，A点所代表的仅仅是效用的相等，而不是商品的分配或消费量相等。图51 效用可能性边界,35, 功利主义（utilitarian）标准。 这一标准旨在实现社会福利最大，仍以图51为例，按照这一标准，社会应选择B点以使（UJ+US）在效用可能性边界约束下达到最大化。 最小最大（maxmin）标准。罗尔斯假定，在一个处在初始状态下的社会中，任何人都不知道未来的变化究竟会使状况变好还是变坏。在这种不确定的情况下，回避风险的人们宁可选择能使他们在未来的变化中处于平均状态的分配，只有当不平等的分配能使处在最坏状态下的人比实行均等分配得到改善时，不平等的分配才
17、是可取的。,36,从图51上看，只有当可达到的均等分配低于D点时，不均等的分配才是可取的。根据罗尔斯的理论，位于D和A之间的均等分配，都优越于B，因为它们使处于最坏状态下的乙的状况得到改善。罗尔斯的理论表明，许多有效率的配置从社会角度看并不是最理想的，社会可能以明显的效率损失为代价而选择均等的分配。,37,社会主义社会的公平观包括以下四个方面的内容： 第一，社会主义的最终目标是要实现社会全体成员的共同富裕。 第二、按贡献分配是社会成员的一种基本权利。 第三、社会主义承认平等权利基础上的收入差别，反对平均主义倾向。 第四、社会主义的公平观不仅表现在收入分配方面，还表现在它强调机会均等。,38,三
18、、我国现阶段的公平分配政策,在选择公平分配政策时必须考虑的几个因素: 经济发展水平 我国目前的根本任务 所有制结构 改革的市场化取向 人们对体制转型的承受力,39,结论：我国现阶段的公平分配政策，只能是效率与公平并重。 在具体的政策落实上，一方面，我们必须充分发挥市场体制效率高的特点，对经济中人们的合法收入进行保护，这样才能充分调动基层个体创造财富的积极性；另一方面，在转型时期，计划体制下许多社会权利不平等的问题仍然广泛存在，社会保障体制也还远未完善，这些问题已经超越了经济的范畴，而成为社会问题，甚至已经影响到社会的稳定，而且也与我们转型的目标相悖。,40,所以在分配制度上，我们必须在保证市场
19、体制高效率的同时，对分配中的不平等和不公正的方面做出调整，这样才能够协调好发展和稳定的关系。,41,四、转型过程中的收入差距与 非法非正常收入,改革开放以来，我国居民的收入分配差距扩大的资料: 主要根据中国社科院李实和赵人伟的研究 在城乡收入差距上，根据家庭可支配收入的概念，农村居民虽然所占人口比例高于城镇居民2倍以上，但是其分配到的总收入在1988年全国总收入中所占比例仅为57.1，到1995年这一比例下降为49.1，而这一时期农村人口比例仅下降3.2个百分点。到2000年，城镇居民人均可支配收入9422元，农村居民人均纯收入2956元，前者均为后者的3.2倍，利用泰尔指数进行分析，1988
20、年全国收入差距的40左右来自于城乡之间的收入差距。,42,在农村内部收入差距方面，在1988年1995年期间，农村个人可支配收入的基尼系数上升了大约23，从0.338增加到0.416 在城镇内部收入差距方面，从估计结果来看，城镇收入差距的扩大速度超过了农村。1995年城镇内部的个人可支配收入的基尼系数比1988年提高了43.5 在地区收入差距方面，以东、中、西三大地区划分，1988年全国三大地区之间的收入差距大约占全国收入差距的7.5，1995年这一比例上升到9.3。,43,收入差距扩大的原因:,首先，人在风险偏好上是有差别的，有些人喜欢冒险，有开拓精神；但也有一些人喜欢稳定，比较保守。 其次
21、，经济结构的变化也是收入差距的一个原因，改革开放以来，非国有部门获得了快速的增长，非国有部门的分配制度注重对个人的激励和约束，分配不搞平均主义，所以在一定程度上拉大了收入的差距。,44,再次，国有企业改革也造成了收入差距的扩大。以上几方面因素导致的收入差距都是合法且合理的，对于促进市场体制中的竞争发挥了积极作用。 除以上由于体制创新造成的正常的收入差别以外，非法非正常收入对收入差距的不合理拉大起着重要作用。,45,转型期的非法非正常收入的主要来源:,首先，最重要的，也是百姓最关心的，便是政府官员的贪污受贿等腐败现象。 其次，在转型期，由于市场体制不规范，各种监管体系不健全，各种违反公平竞争规则
22、的行为比较普遍，并且往往获利丰厚。,46,主要的几种非法非正常收入在全国范围内对居民收入差别的影响，总体上使收入差别上升13至23（各个年份不同），因而使全国居民的总收入差别基尼系数，在1988年至1997年间都上升到0.4以上。从总体构成比例来看，居民正常收入的差别平均占总差别的85.1，相应地非法非正常收入的差别已经占到14.9之多。从趋势上看，各种非法非正常收入总的影响仍是上升的。（根据陈宗胜、周云波的测算）,47,关于收入分配问题的几点思考,1.政府对收入分配的政策调控与导向至关重要：美国贫富差距重新扩大的教训 2.全收入概念与幸福指数：美国与丹麦 3.平均收入与中值收入的差异：“比尔
23、盖茨进酒吧模型” 4.机会均等更重要,48,参考书,1.谷书堂社会主义经济学通论高等教育出版社，第五章 2. 陈宗胜经济发展中的收入分配上海三联出版社1991年 3.保罗克鲁格曼 美国怎么了？中信出版社2008年,49,思考题答案提示,1按劳分配原则为什么在社会主义经济实践中并没有真正得到贯彻？正是由于马克思所设想的按劳分配的充分必要条件在当代社会主义初级阶段并不具备，因而在这种情况下，按劳分配原则必然与实践发生尖锐的矛盾。首先，按劳分配原则与多种所有制经济并存是矛盾的。其次，按劳分配原则与发展社会主义商品经济是矛盾的。最后，按劳分配原则与利息、股息、红利等收入分配形式是矛盾的。,50,2转型
24、经济中收入分配的各种形式及其决定的依据是什么？社会主义的个人收入包括劳动收入、资产收入和福利收入，而福利收入实质上是作为公有生产资料主人的劳动者所分享的公共资产的收入。所以，社会主义的个人收入从总体上可以分解为劳动收入和非劳动收入。转型经济中的劳动收入是指个人仅仅凭借其劳动者的劳动贡献而获得的收入，或者说，在个人的全部收入中，仅仅凭借其劳动者的劳动贡献而获得的收入。这里所说的劳动贡献，仅指活劳动的贡献，不包括作为生产资料的积累劳动（物化劳动）的贡献，也不包括劳动的自然生产力所作的贡献。社会主义的非劳动收入，是根据土地、资本等非劳动生产要素对社会财富的生产作出的贡献而给予这些要素所有者的报酬。非
25、劳动生产要素的贡献，也就是劳动的自然生产力与劳动的资本生产力在价值决定中所作的贡献。,51,3从公平和效率的关系来讨论分析我国社会主义的公平分配政策。“平等和效率双方都有价值，而且其中一方对另一方没有绝对优先权，那么在它们冲突的方面，就应该达成某种妥协”。为了效率就要牺牲某些平等；为了平等也要牺牲某些效率。作为更多地获取另一方的必要手段，这种牺牲应当是公平的。允许经济不平等的社会决策必须是促进效率的。于是，公平就是一个能够被普遍接受的平等和效率的组合。我国现阶段的公平分配政策，只能是效率与公平并重。在具体的政策落实上，一方面，我们必须充分发挥市场体制效率高的特点，对经济中人们的合法收入进行保护，这样才能充分调动基层个体创造财富的积极性；另一方面，在转型时期，计划体制下许多社会权利不平等的问题仍然广泛存在，社会保障体制也还远未完善，这些问题已经超越了经济的范畴，而成为社会问题，甚至已经影响到社会的稳定，而且也与我们转型的目标相悖。所以在分配制度上，我们必须在保证市场体制高效率的同时，对分配中的不平等和不公正的方面做出调整，这样才能够协调好发展和稳定的关系。,
