1、第三章 调查设计,调查设计主要指对整个调查研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的方法。,第一节 调查目的,探索性调查 描述性调查 解释性调查,（一）探索性调查,探索性调查就是对研究者所感兴趣的问题或现象进行初步考察或了解为目的的调查。 需要进行探索性调查的情形： 一是当研究者本人对打算研究的问题或现象不大熟悉，了解很少时； 二是研究者打算研究的问题或现象本身就鲜为人知，或很少有人涉及时。,（二）描述性调查,描述性调查就是以描述总体在某些特征上的分布状况为目的的调查。即它能对社会现象的状况、特点和发展过程作出客观、准确的描述，可以解答社会现象“是什么
2、”的问题。,（三）解释性调查,解释性调查就是以回答社会生活中许多为什么为目的的调查，常常用来说明现象发生的原因，以及解释社会现象之间的关系。,（四）三种不同调查类型的特征,第二节、分析单位和调查内容,（一）分析单位定义 分析单位就是社会调查中所研究的对象，它是进行调查和抽样的基本单位。,（二）分析单位的主要类型,1、个人 个人是社会科学中最常用的分析单位，大多数社会调查研究都使用这一分析单位。当调查研究者所要研究的是诸如角色、地位、价值观、态度、职业等概念时，可选用个人作为分析单位。,2、群体 群体是调查研究中常用到的一个分析单位，它是指由具有某些共同特征的人组成的单位，如工人、干部、妇女、儿
3、童等。当调查研究到群体类型、群体压力(群体对个人的影响)这样的问题时，选用群体作为分析单位。,3、组织 社会组织是另一个常用的分析单位，组织是由具有共同目标和正式分工的群体所组成的单位如企业、公司和学校等。当调查研究一些组织特征的问题，如企业经济效益、学校的教学质量或公司的社会形象时，就要以组织作为分析单位。,4、社区社区作为一定地域中人们的生活共同体，也可以作为调查中的分析单位。无论是乡村、城市还是街道、集镇，我们都可以用社区的人口规模、社区异质性程度、社区习俗特点、社区的空间范围等等特征对它们进行描述，也可以通过分析社区不同特征之间的关系来解释和说明某些社会现象。,5、社会产物（建筑物、交
4、通工具、服装、书籍、报刊、电影、歌曲等）。,（三）与分析单位有关的两种错误,1、层次谬误 层次谬误又称为区群谬误、生态谬误或体系错误，指的是在社会调查中研究者用一种比较大的集群分析单位作研究，而用另一种比较小的或非集群分析单位作结论的现象。,例,在以城市为分析单位调查犯罪现象时研究者发现，流动人口多的城市的犯罪率大大高于流动人口少的城市，呈现出“城市的流动人口越多，城市的犯罪率越高”的趋势。如果研究者根据这一现象得出结论说：“流动人口比非流动人口的犯罪率高”，那么，他就犯了层次谬误。因为他的调查资料是以城市(分析单位是社区)为单位收集来的，所得出的也只能是有关城市的结论，而不能是有关流动人口和
5、非流动人口(分析单位是群体)的结论。如果要得出有关群体的结论，或者说要用群体的特征来解释犯罪率，那么，就应该用群体作为分析单位来进行调查，收集有关群体的资料。例如，分别在流动人口和非流动人口中调查犯罪的情况，统计二者的犯罪率，再通过比较来得出结论。,2、简化论 简化论又称做简约论，它指的是研究者用个体层次资料来解释宏观层次的现象。 导致简化论发生的一个基本原因，是由于社会调查很容易获得有关个人的具体资料，而宏观层次的单位的运行则往往比较抽象和模糊。要避免犯简化论以及层次谬误这两种错误，关键的一点是要保证你作结论时所使用的分析单位，就是你调查时所使用的分析单位。,（四）调查内容,在调查设计中要确
6、定调查的具体内容。 调查内容就是分析单位的各种属性和特征，是社会调查中所要收集的资料： （1）社会特征： 个人的年龄、收入、职业，企业的性质、规模，家庭的结构。 （2）行为特征： 个人的行为倾向，组织活动。 （3）态度特征（意向性） 人们的心理、观念、意见。,第三节 调查的理论建构,一、概念,概念是在人类对客观事物的观察和认识的过程中产生的，就是说人们认识客观事物时，从丰富、变化的现象中抽取与概括出来的事物的一般和共同的属性，便是概念。 概念可以作多种划分，分为各种类型。例如，反映具体事物的概念是具体概念，像书、杂志、钢笔、工厂、农村。反映研究对象的各种属性的概念是抽象概念，如社会地位、教育水
7、平、社会风气等。一个概念越抽象，它所包涵的社会现象就越多，反之，一个概念抽象层次越低，它所包涵的社会现象就越少。因此，在理解概念时，要注意到概念的不同抽象层次。,二、变量,所谓变量是指包含着一个以上亚概念或数值的概念。变量是概念所反映的事物属性的一定特征。例如，年龄、性别、文化程度、收入、宗教信仰等。,三、指标,所谓指标是指调查过程中用来反映社会现象的特征、属性或状态的项目。,三、操作定义,抽象定义,抽象定义是用文字来概括地说明一个概念的内涵与外延，从而将概念所指的某类现象与其他现象区分开来。 例如“社会越轨行为”这一概念的抽象定义是：越轨行为是指偏离或违犯现行社会规范的行为。它包括违俗行为、
8、违反社会公德行为、违反纪律和制度行为、违反法律及各种犯罪行为。这一抽象定义既指明了越轨行为的本质特征（内涵），又对越轨行为表现范围和种类作了明确的划定（外延）。,操作定义,操作定义是依据抽象定义所界定的概念内涵和外延提出一些可观测的调查指标或调查项目来说明如何度量一个概念。 例如，“人口增长”和“生活性消费”都是较抽象的概念，为了能够进行测量，必须对它们给以操作性定义，这就是：人口增长=出生人数+死亡人数+迁入人数-迁出人数；生活性消费食物消费衣着消费文化教育消费,但是，在社会调查中，许多概念并非都可用数量指标来测量，因此操作定义还可以用些可感知的分类事项来说明。例如，“居住环境质量”这一抽象
9、概念，就可用居住密度、交通条件、离商业网点的距离、周围生态环境、文化娱乐设施和教育条件等项可感知的具体指标，综合地加以评价，即给以操作性定义。,设计操作定义的步骤： （）概念的界定。 （）列出概念的维度。（）发展指标。,设计操作定义，一般可采用三种方法： （）用客观存在的具体事物来设计操作定义。 （）用看得见、摸得着的社会现象来设计操作定义。 （）用社会测量的方法来设计操作定义。,操作定义的例子,四、命题与研究假设,在社会调查研究的理论建构中，命题与假设起着十分突出的作用。 所谓命题是关于一个或更多概念（或变量）的陈述。命题可分为三种类型：单变量命题、双变量命题和多变量命题。 单变量命题记述一
10、个单变量，一般来说，单变量命题说明在特定的时空范围内存在什么现象或结果。例如：“目前在我国存在着不同的利益集团”，这便是一个单变量命题。 双变量命量记述两个变量之间的关系。例如：“在城市中人口密度越大，则该城的犯罪率也越高” 多变量命题记述多个变量之间的关系。比如说，“要调动职工的积极性，既要注意满足职工的物质需要，又要注意满足职工的非物质需要”，,所谓的研究假设，又称理论假设，是在调查之前，对调查对象的特征及与有关现象的相互关系作出的推测性判断和设想，是未经调查资料证实命题。,研究假设,研究假设具有以下几个特点：第一，假设是针对所要调查的课题而作出的尝试性的理论解释，体现着社会调查的目的，不
11、同于一般的理论解释。第二，假设一般是调查人员在掌握初步资料的基础上，在前人研究成果的启发下形成的科学假设，而不是凭空杜撰出来的。第三，假设是在调查研究之前提出来的，它仅仅是假设，不是结论，有待调查结果来检验。第四，假设必须是可验证的。第五，假设或许被调查结果所证实，成为科学结论；或许被调查结果所证伪，部分或全部被推翻；或许被修改、补充、完善。,研究假设主要类型有三种： 第一，根据实践经验提出研究假设。例如调查影响生育意愿高低的条件是什么？可以凭借以往的实际经验或有关的研究经验，提出下列假设：文化水平越高，生育意愿越低；传统价值观念越多，生育意愿越高； 不同职业影响生育意愿的高低。 第二，根据以
12、往的理论推出研究假设。例如调查青少年犯罪的家庭原因，可以依据家庭社会学关于家庭的教育功能的理论，作出“残破家庭或不和谐家庭的子女犯罪率高”的假设。,第三，从推测中提出研究假设。例如调查大龄女青年择偶难的原因，以往的经验及社会学的理论均难以直接解释，便可推测假设：A 男女初婚年龄平均相差两岁左右，相应的不同年龄组在人数上女大于男；B 大龄未婚男女青年在择偶条件上相差悬殊。然后通过调查对上述二个假设给予证实。,第四节 具体方案,1、说明调查课题的目的和意义,即说明为什么要进行这项调查研究，从事这项调查研究在理论上或在实践上有什么样的价值。,2、说明调查的内容,调查内容是对调查目的的具体分解和细化。
13、在调查设计中，详细说明调查的内容，是落实目标的十分重要的一环。,3、说明调查范围、地点、调查对象和分析单位,调查范围的界定，有助于明确调查结果所推论的总体；调查对象的确定，有选择合适的调查方法和测量工具；指明调查课题的分析单位，则可以帮助研有针对性地收集研究所需的资料，同时也可以使研究者避免犯层次谬误或简化论的错误。,4、说明调查的理论假设,尽管不是每一类调查都必须有理论假设，但对于那些必须有理论假设的调查，则应该在调查方案中对理论假设进行一番陈述和说明。一般来说，探索性调查的主要目的是通过了解情况来发现问题，来建立不同现象之间的联系，直至建立起解释这种联系的理论假设，因此，探索性调查显然是不
14、需要事先建立起假设的。描述性调查的主要目的是全面描述某种社会现象的状况和特点，为进一步分析和探讨不同现象之间的联系打下基础，因此，它一般也不需要建立理论假设。只有在解释性调查中，才必须事先建立起明确的理论假设。所以在解释性调查的具体方案中，不能缺少对理论假设的陈述和说明。,5、说明抽样方案,在具体抽样方案的设计中，我们需要说明： 调查的总体是什么，即对调查对像取自的总体进行界定； 采用什么样的抽样方法和程序进行抽样，即是以某一种抽样方法单独进行抽样，还是采用几种方法结合进行，抽样的具体步骤又是如何等等 样本规模的大小及样本准确性程度的要求等。,6、说明调查资料的收集方法和分析方法,社会调查中的
15、资料收集方法有几种不同的形式，每一种具体的资料收集方式都有其特定的优点和不足，它们分别适用于各种不同的条件和场合。研究者的任务就是要根据自己所从事的调查课题的具体情况，从中进行选择，以达到最好的效果。资料收集方法的选择要依据多种因素综合考虑。调查方案设计中的这一内容，正是要在调查实施之前，全面的分析和考虑上述各项因素，作出恰当的安排。根据调查类型的不同，资料的分析方法也有一定的差别。,7、说明调查人员的组成、组织结构及培训安排,对于一项较大规模的调查课题来说，往往需要很多研究者的共同努力才能完成，同时还会涉及到挑选、培训调查员的问题。因此，在调查方案设计中，必须对调查课题的组成人员及其在调查中
16、所承担的任务进行全盘考虑，明确分工，制定相应的组织管理办法。对调查员的挑选、培训工作也要事先进行规划，制定出切实可行的培训方案，以保证调查工作的顺利进行。,8、确定调查的时间进度和经费使用计划,一项社会调查从定下题目到完成报告，往往有时间上的限定或要求。为了在规定的时间范围内保质保量地完成调查任务，顺利达到预定的调查目标，研究者应该在课题研究开始之前，对整个调查工作的时间分配和进度进行安排。每一阶段所分配的时间要合适，还要留有一点余地。特别要注意给调查研究的设计和准备阶段多安排一些时间，不要匆匆忙忙开始收集资料的工作。此外，对于调查课题的经费使用，也应有一个大致的考虑和合适的分配，以保证调查各
17、个阶段工作都能顺利进行。,蒙汉通婚研究,1调查题目：赤峰地区农牧区蒙族与汉族的通婚研究。调查目的：通过对影响蒙汉通婚的各种因素的分析，探寻民族通婚的一般模式，建立一种理论模型来说明中国的民族通婚问题。这一研究对于认识目前的民族关系、制定民族政策有一定的现实意义，对于民族学、人口学和社会学的理论建设也有一定的参考价值。,说明调查课题的目的和意义,调查方案例子,蒙汉通婚研究,理论构架：本研究的基本设想是：影响蒙汉通婚的主要因素有六类： (1)经济活动；(2)居住特点； (3)人口迁移：(4)语言文化； (5)历史因素；(6)政策因素。 其中后两种因素起独立的影响作用。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,
18、通过对前四类因素的界定、分解和操作定义，筛选出10个影响民族通婚的变量： (1)某一民族在一个村的总户数的比重； (2)居民的平均文化水平； (3)户主的年龄； (4)户主的文化水平； (5)职业；,调查方案例子,蒙汉通婚研究,(6)户口类型； (7)是否移民； (8)掌握另一民族语言的能力； (9)邻居中另一民族成员的多少； (10)与另一民族成员的交友情况。 将这些自变量与因变量(民族通婚的程度)联系起来，建立了一组研究假设和一个复杂的因果模型。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,2研究类型：解释性研究、横剖研究、抽样调查。调查方式：统计调查为主，结合实地研究。调查方法：问卷法为主，结合访问法、
19、观察法。资料分析方法：统计分析(包括相关分析、回归分析和路径分析)，结合理论分析。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,3调查范围：内蒙古赤峰地区。分析单位：个人。抽样单位：家庭(户)。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,4抽样方案：研究总体是赤峰地区的居民。 根据地区特点选择4个有典型意义的旗(县)，在这4个旗(县)中选择5个有代表性的乡，再在这5个乡中各选择23个村，共选出12个村。这12个村共3200户，从中随机抽取(每4户中选3户)2439户。在每户调查户主1人，共2439人。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,5调查内容：户主的主要特征： 自变量(3)一(10)，各特征组的民族通婚程度，户主所在村、乡、
20、旗的历史状况与现状，民族政策的历史变化。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,调查问卷： 调查指标和项目是：户主的年龄、文化水平、职业变动、婚姻史、配偶情况、生育史、语言能力、社会交往、邻居情况、个人收入、个人对居住地的满意程度等等，它们是对自变量(3)一(10)的测量。对每一指标或项目设计一个或几个问题来了解。以上是主要问卷。 此外，还设计两个辅助问卷，一个是了解家庭情况、另一个是了解迁移情况。在了解村、乡、旗的历史与现状时，是根据事先设计的调查提纲。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,6调查时间：1998年6月一1998年8月。（1）调查时点：1998年6月1日。在6月1日以后迁入的户主不在调查范围内，
21、6月1日以后结婚的不做统计。 （2） 调查场所：直接进入家庭访问，填写问卷。（3）调查时间计划：准备阶段：1998年2月一1998年5月，查阅文献，到赤峰地区(市)、旗(县)的政府有关部门了解情况，到调查地区实地初步考察，对问卷初稿进行“试调查”，以修订问卷，,调查方案例子,蒙汉通婚研究,6调查时间：1998年6月一1998年8月。 （4）调查阶段：1998年6月一1998年8月，每天访问4050户，60天完成。除在12个村进行间卷调查外，还需要考察这5个乡其他41个村的概况。 （5）研究阶段：1998年9月一1998年11月，资料整理、数据处理、输入计算机汇总分析，打印统计表格、计算相关系数等。 （6）总结与应用阶段：1998年12月一1999年3月，结合资料的统计分析和理论分析撰写调查研究报告。,调查方案例子,蒙汉通婚研究,7调查经费和物质手段(略)。 8调查员培训、组织：课题组共5人，其中3人是调查员，由2名研究人员带队、示范并负责检查、核对工作。北京大学社会学研究所“边区开发”课题组,调查方案例子,
