1、,北京北大纵横管理咨询公司二零零五年十二月,机密,安徽鑫科新材料股份有限公司流程手册,流程说明,管理/业务流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务，它们基于指令完成特定的工作。这些工作将输入的指令转变为一个或多个输出的结果，从而达到共同的目的。,流程图例:,流程终点,开始,流程开端,决策点,决策点,流程步骤,流程步骤,信息文档,信息文档,A,流程迁移,结束,转入其他流程,流程系列 企业管理流程（流程编号：1.1）,企业管理流程,战略规划制定流程 绩效指标设定 统计年报编制 生产经营及预算月度分析会议组织 年中、末工作总结 公司外部报表 管理改进流程,公司管理流程（一),流程输出,流程设计出发点
2、,流程输入,统计年报编制,政府部门统计年报编制要求统计数据,统计年报,符合政府部门要求的统计年报,各单位年中、年末工作总结公司整体经营管理资料,年中、末工作总结,公司年中、年末工作总结,通过工作总结反映公司经营状况,公司年度经营计划与目标各部门职责及年度目标,绩效指标设定,公司及各单位、部门绩效指标,绩效指标是对公司经营战略目标的具体化，其设计要以绩效管理基本原则为指导,宏观因素和行业信息历史需求数据市场和竞争对手情况内部资源能力情况,战略注重未来3-5年的发展方向解决公司发展战略问题，作为鑫科发展的基础，以战略制定相应的经营目标、组织和人力资源策略,战略规划制定,行业研究报告宏观经济分析报告
3、市场和竞争对手分析报告资源能力分析报告战略方案和实施计划,公司管理流程（二）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,公司内部生产经营数据,公司外部报表,各类报表,外部报表符合政府相关部门要求,生产经营及预算月度分析会议组织,市场分析报告、质量通报、财务预算分析报告、项目及K3通报、生产、安全情况报告,会中分析讨论会议纪要,通过生产经营及预算月度分析会议，发现管理问题，找出改进措施,绩效考核指标各部门操作流程,企业管理改进流程,管理流程改进方案,管理流程需要不断改进、完善。任何对组织结构和流程上的改动都应尽量减小其负面影响,时间,市场部,总结分析现有战略实施的情况,形成鑫科发展战略备选方案，提出战
4、略实施计划的草案,开始,评估战略备选方案，审核战略实施计划，明确战略目标、产业定位和实施计划方案,审批战略方案和实施计划，并提出组织保证意见,组织绩效目标设定,组织机构设计与调整,与内部各部门沟通战略并配合宣贯监督实施,调研相关行业动态,分析竞争态势,经济宏观政策变化,内部资源和能力分析,总经理办公会,流程名称：战略规划制定流程流程编号：1.1.1,董事会,N,Y,结束,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,流程名称：战略规划制定流程说明流程编号：1.1.1,流程名称：年中、末工作总结流程流程编号：1.1.2,各单位,生产管理部,开始,生产经营单位、职能部门提供相关数据、阶段性总结资
5、料,形成汇总材料、起草总结报告,审核,时间,年中、年末,分管领导,公司其他高层领导,年中（末）工作总结报告,年中（末）工作总结报告,结束,Y,N,1,2,3,4,流程名称：年中、末工作总结流程说明流程编号： 1.1.2,流程名称：绩效指标设定流程流程编号：1.1.3,预算办公室,生产管理部,开始,分析前期各项指标完成情况及在预算中的重要性以及前期指标考核、激励情况,提出关键绩效指标草案,审核,Y,N,确定关键绩效指标,征询公司领导和各单位意见，改进、调整绩效指标,下发执行,结束,时间,每年底制定次年绩效指标,总经理办公会,年度关键绩效指标,审批,Y,N,7,6,5,4,3,2,1,流程名称：绩
6、效指标设定流程说明流程编号：1.1.3,流程名称：统计年报编制流程流程编号：1.1.4,分公司、职能部门,生产管理部,审核,汇总编制公司统计年报并按时上报主管单位,资料归档,时间,每年元月底之前报送年报,结束,Y,N,5,4,3,1,开始,根据政府部门统计年报编制要求，下发统计年报编制通知，明确各单位上报内容及时间,人力资源部编制劳动人事报表财务部编制财务报表技术发展部编制固定资产、投资报表、科技报表各分公司按规定时间上报统计年报,公司领导、政府相关部门,统计年报,2,流程名称：统计年报编制流程说明流程编号：1.1.4,流程名称：公司外部报表报送流程流程编号：,分公司、部门,生产管理部,开始,
7、财务部月度资产负债表、利润表,时间,各分公司工业产值月报,工业企业主要经济指标报表,工业总产值月报,中国、省有色金属冶金行业协会，市经委，开发区管委会,线缆工业品出厂价格月报,线缆原材料、燃料、动力购进价格月报,工业品出厂价格月报,原材料、燃料、动力购进价格月报,各分公司工业企业主要能源消费与库存量季报,各分公司季末主要产品生产、销售、库存、价格月报,工业企业主要能源消费与库存量季报,主要工业产品销售与库存量季报,开发区管委会,A,工业企业主要经济指标每月10日报送；工业总产值月报每月1日报送；工业品出厂价格月报和原材料、燃料、动力购进价格月报每月10日报送；工业企业主要能源消费与库存量季报和
8、主要工业产品销售与库存量季报季后5日前报送。,政府机关,B,1,3,2,流程名称：公司外部报表报送流程(续）流程编号：1.1.5,分公司、部门,生产管理部,分公司冶金工业行业协会年报（6张）,时间,冶金工业行业协会年报（13张）,企业调查年报,景气调查季报,省有色金属冶金行业协会,A,省统计局企调队,芜湖市统计局,冶金工业行业协会年报每年元月底报送,景气调查季报季后13日前报送,政府机关,结束,B,流程名称：公司外部报表报送流程说明流程编号：1.1.5,流程名称：生产经营及预算月度分析会议组织流程流程编号：1.1.6,其它职能部门,生产管理部,开始,1.上月生产经营主要情况调查2.上会问题收集
9、3.上月会议精神落实情况调查,时间,召开生产经营及预算分析会,会议纪要公布执行,会议材料会前报送公司领导及其他生产经营单位及相关职能部门,每月10日左右召开生产经营及预算分析会,形成会议纪要,1.月度运行情况通报资料2.安全生产情况通报资料3.问题落实情况反馈资料4.上会问题反映资料,1.市场部提交质量通报、市场分析报告2.财务部预算分析3.技术发展部项目及K3通报,结束,7,6,5,4,3,2,1,流程名称：生产经营及预算月度分析会议组织流程说明流程编号：1.1.6,流程名称：管理改进流程流程编号： 1.1.8,是否需要改进绩效,是,否,生产管理部,人力资源部,制定绩效考核原则,建立明确的绩
10、效指标,分析实际表现与目标绩效的差距,制定初步方案并进行评估,将绩效指标和行业标准进行比较,监测各部门绩效,监测财务绩效,将实际绩效和计划对比,设计并改进管理流程,设计并改进组织结构和工作角色,人事部参与组织结构和职位的设计,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,总经理办公会,A,流程名称：管理改进流程流程编号： 1.1.8,企划部,人力资源部,制定业务改进计划草案,进行成本分析,制定改进优先顺序,实施流程重组,充分沟通改进计划,变革后续管理,12,13,14,15,16,19,17,18,提交总经理办公会审批,总经理办公会,监控，评估效果,A,结束,流程名称：管理改进流程说明流程编
11、号： 1.1.8,流程名称：管理改进流程说明（续）流程编号： 1.1.8,流程系列财务管理流程（流程编号：1.2）,财务管理流程,年度预算编制和审批 月度预算考核 成本分析 原辅料采购付款 月度应收帐款考核 应收帐款清欠 月度存货考核 项目支出审批 员工费用报销 合并会计报表,内部审计 银行贷/还款管理 报税审批 库存现金限额标准审批 超限额现金使用审批 年中、年末存货及固定资产盘点 财务会计档案管理流程,财务管理流程（一）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,年度预算编制和审批,编制预算和企业绩效目标进行比较,月度预算考核,月度预算执行情况分析,月度预算考核表,监控月度预算执行情况，防止和纠
12、正偏差或根据实际对预算适当调整,部门年度工作计划总预算初稿,各部门预算资产负债表预算损益表预算现金流量表预算,成本分析,生产成本实际销售/管理成本实际,对资金计划的调整,资金使用与实际成本的一致,原辅料采购付款,付款申请书采购合同货物验收凭证,货款支付计划、凭证,由财务会计部整体负责付款的单据匹配工作,月度应收帐款考核,应收帐款制度应收帐款数据,应收帐款考核表,控制应收帐款规模，加快资金回笼,应收帐款清欠,应收帐款制度需清欠的应收帐款客户及数据,清欠的应收帐款,控制应收帐款规模，加快资金回笼,财务管理流程（二）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,项目立项书发票付款申请,项目支出审批,员工费用
13、报销,项目费用支付计划,由财务部整体负责付款的单据匹配工作,合并会计报表,内部审计,报销申请书,支付凭证,审计计划/领导指示审计数据,审计报告,月度存货考核,存货考核标准存货数据,存货考核结果及整改措施,控制存货水平，减少资金占用,各分公司及总部会计报表,合并会计报表,上市公司会计报表要求反映公司财务状况,会计操作规范控制费用支出,保证财务安全防止管理漏洞,年中、年末存货及固定资产盘点,盘点计划,盘点报告折旧/报废处理措施,固定资产管理的基本原则,财务管理流程（三）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,库存现金限额标准审批,纳税计划,报税审批,纳税凭证,依法纳税合理降低纳税负担,库存现金限额标
14、准申请书,保证现金需求量降低现金库存风险,库存现金限额标准,超限额现金使用审批,超限额现金使用申请,满足特殊情况下超限额现金需求,超限额现金使用批准书,贷/还款计划贷款申请书,贷/还款凭证,降低融资成本保证资金需求,银行贷/还款管理,会计档案管理,各类财务会计资料会计档案管理规定,作为特殊档案，会计档案应有更严格的保密、借阅、销毁规定,会计档案,流程名称：年度预算编制和审批流程流程编号：1.2.1.1,预算办公室,开始,确定产销规模及预算编制大纲，通知相关部门,时间,每年11月开始编制下一年度预算,相关单位,审核、沟通、汇总、平衡、调整,预算领导小组,审批,飞尚总部,审批,发布实施,N,N,Y
15、,Y,结束,贸易公司、供应公司、进出口公司编制销售预算物流公司编制辅材、运输预算市场部编制价差预算供应公司编制原料采购计划生产分公司编制生产预算线缆分公司编制预算技术发展部编制费用、研发、资本预算财务部编制费用、资金预算人力资源部编制费用、定编定岗、培训预算其他职能部门编制费用等预算,年度全面预算方案,1,2,3,4,5,6,流程名称：年度预算编制和审批流程说明流程编号： 1.2.1.1,流程名称：月度预算考核流程流程编号：1.2.1.2,时间,财务部,各分公司,每月8日前,开始,生产管理部、人力资源部,财务科上报上月预算指标完成情况,审核,N,汇总报送生产管理部、人力资源部,Y,汇总各项考核
16、结果，兑现奖惩,结束,报人力资源部分公司经济指标（成本、价差、考核利润、资金回笼）、职能部门费用控制报生产管理部存货、应收帐款、分公司经济指标（成本、价差、考核利润、资金回笼）,4,3,2,1,流程名称：月度预算考核流程说明流程编号： 1.2.1.2,流程名称：成本分析流程流程编号：1.2.3,时间,每月初分析上月成本状况,财务系统,开始,制造成本分析表,按原材料采购成本入帐,编制制造成本分析表,资金成本分析表、管理费用分析表,管理费用/资金成本实际与计划差异分析报告,收集数据，编制管理费用分析表、资金成本分析表,编制管理费用/资金成本实际与计划差异分析报告,销售费用分析表,销售费用实际与计划
17、差异分析报告,收集数据，编制销售费用分析表,编制销售费用实际与计划差异分析报告,年度/季/月/周资金计划,财务部负责将分析报告上报财务总监及公司其他高层领导,对成本管理提出改进意见,公司高层,制造成本实际与计划差异分析报告,编制制造成本实际与计划差异分析报告,结束,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,流程名称：成本分析流程说明流程编号：1.2.3,流程名称：原辅料采购付款流程（不含线缆）流程编号：1.2.4,开始,财务部,财务总监,供应公司、物流公司、进出口,执行经审批的原辅料采购计划，提出付款需求,生产分公司,确认收款,将资金申请表报财务部,供应商,结束,审核,审批,向分公司划款
18、,向供应商或鑫源物回公司、物流公司付款,鑫源物回、物流公司,向供应商付款,N,Y,N,Y,1,2,3,4,5,6,7,8,流程名称：原辅料采购付款流程（不含线缆）说明流程编号：1.2.4,流程名称：月度应收帐款考核流程流程编号：1.2.5.1,时间,财务部,相关分公司,月度,开始,预算办公室,生产管理部,贸易、供应、进出口、线缆分公司根据应收帐款控制规定执行应收帐款控制,生产分公司财务科月末上报应收帐款控制情况,对分公司应收帐款控制情况进行考核,考核结果报生产管理部,汇总各项考核结果，兑现奖惩,结束,考核结果沟通,是否要求豁免,提出处理意见,1,7,6,5,4,3,2,8,N,Y,流程名称：月
19、度应收帐款考核流程说明流程编号： 1.2.5.1,流程名称：应收帐款清欠流程流程编号：1.2.5.2,时间,财务部,相关分公司,开始,预算领导小组,总经办,拟定应收帐款风险控制标准（正常、预警、呆死）,审批,下发应收帐款风险控制标准,贸易、供应、进出口、线缆分公司执行应收帐款风险控制,对预警、呆死类应收帐款清欠请求法律帮助,将清欠资料转总经办，同时通知相关分公司,N,Y,审批,Y,N,审核,自行清欠,N,Y,执行法律清欠,协助总经办清欠,结束,10,8,7,6,4,5,3,2,1,9,11,流程名称：应收帐款清欠流程说明流程编号：1.2.5.2,流程名称：月度存货考核管理流程流程编号：1.2.
20、6.1,时间,财务部,各分公司、相关职能部门,月度,开始,预算领导小组,生产管理部,根据公司存货控制规定执行存货考核,考核结果报生产管理部,Y,N,汇总各项考核结果，兑现奖惩,分公司月末上报存货库存数据市场部提供月末在途料数据,考核结果反馈被考核单位,是否有异议,提出处理意见,结束,7,6,5,4,3,2,1,流程名称：月度存货考核管理流程说明流程编号： 1.2.6.1,流程名称：年中、年末存货及固定资产盘点管理流程流程编号：1.2.6.2,财务部,财务总监,开始,拟定存货盘点通知,各分公司、职能部门,审批,下发盘点通知,时间,年中年末,拟定盘点计划，并报财务部,审核,共同进行盘点,编制盘点汇
21、总表，报财务部,是否帐物相符？,出具帐物不符分析报告,盘点汇总表,审核,提出处理意见,审批,执行,结束,13,12,11,10,9,8,7,6,5,4,3,2,1,Y,N,Y,N,Y,N,Y,N,Y,N,流程名称：年中、年末存货及固定资产盘点管理流程说明流程编号：1.2.6.2,流程名称：项目支出审批流程流程编号：1.2.7,相关单位,开始,单位分管,财务部,财务总监,总经理,项目用款申请,审核,审批,审批,Y,Y,N,N,N,帐务处理,Y,审批,N,Y,结束,1,6,5,4,3,2,流程名称：项目支出审批流程说明流程编号： 1.2.7,流程名称：员工费用报销审批流程流程编号：1.2.8,报销
22、人,分公司财务科,单位主管,开始,单位分管,财务部,财务总监,总经理,报销申请,总部一般人员,分公司财务科科长,审核,审核,审批,审批,N,Y,Y,Y,N,N,N,帐务处理,Y,开始,报销申请,审核,N,审批,Y,N,复核处理,Y,结束,1,2,3,4,5,6,1,2,3,4,结束,流程名称：员工费用报销审批流程（续）流程编号：1.2.8,报销人,分公司财务科,单位主管,开始,单位分管,财务部,财务总监,总经理,报销申请,分公司经理,财务部经理,审核,审批,N,Y,N,帐务处理,Y,开始,报销申请,审核,N,Y,复核处理,结束,审批,N,Y,结束,1,2,3,4,1,2,3,4,流程名称：员工
23、费用报销流程（续）流程编号：1.2.8,报销人,财务部,财务总监,总经理,分管领导,财务总监,开始,报销申请,审批,审批,复核处理,N,Y,N,Y,开始,报销申请,审批,N,Y,结束,复核处理,结束,4,1,2,3,1,2,3,流程名称：员工费用报销流程（续）流程编号：1.2.8,报销人,财务部,财务总监,总经理,总经理,开始,报销申请,审批,复核处理,N,Y,结束,1,2,3,流程名称：员工费用报销流程说明流程编号：1.2.8,流程名称：员工费用报销流程说明（续）流程编号：1.2.8,流程名称：员工费用报销流程说明（续）流程编号： 1.2.8,流程名称：合并报表流程流程编号：1.2.9,分公
24、司财务科,财务部,财务总监,总经理,时间,开始,分公司上报会计报表,合并处理分公司与总部会计报表,政府、银行、股东等,审核,审批,将会计合并报表报政府、银行、股东等,会计合并报表,N,Y,N,Y,审核,N,Y,结束,4,1,2,3,5,6,会计合并报表,流程名称：合并报表流程说明流程编号： 1.2.9,流程名称：内部审计流程流程编号：1.2.10,被审计部门或个人,财务部,财务总监、总经理,时间,开始,根据年度审计计划或公司高层要求向被审计单位或个人下发审计通知书,拟订审计计划，准备相关资料,到被审计单位实地审计,接受审计,形成初步审计结论并征求被审计者意见,汇总各方意见，形成审计结论并报高层
25、领导,审核,将最终审计结论通知被审计单位或个人,审计结论,N,Y,落实整改,复查,结束,4,1,2,3,5,6,7,8,9,10,11,流程名称：内部审计流程说明流程编号： 1.2.10,流程名称：银行贷/还款管理流程流程编号：1.2.11.1,财务部,财务总监,总经理,类型,开始,审核,根据公司业务需求制定贷款计划,N,Y,银行,审核,N,Y,审批,N,Y,核对资金入帐,结束,4,1,2,3,5,贷款,流程名称：银行贷/还款管理流程（续）流程编号：1.2.11.1,财务部,财务总监,总经理,类型,开始,审核,接到银行还贷通知，制定还贷计划,N,Y,银行,审批,N,实施还贷计划，将资金转入银行
26、，并追踪银行是否收到,Y,核对资金到帐情况，出具收款凭证,结束,4,1,2,3,5,还贷,流程名称：银行贷款管理流程说明流程编号：1.2.11.1,流程名称：分公司借款、还款流程流程编号：1.2.11.2,分公司领导,财务部,财务总监,开始,借款申请,审核,审核,审批,N,Y,借款帐务处理,Y,分公司财务科,N,Y,N,借款,还款,开始,用现金还款,用银行承兑票据还款,审批,帐务处理,审批,审核,到银行承兑或贴现,N,Y,Y,N,N,Y,结束,6,5,4,3,2,1,结束,1,2,6,4,5,7,流程名称：分公司借款、还款流程说明流程编号：1.2.11.2,流程名称：库存现金限额标准审批流程流
27、程编号：1.2.11.3,分公司分管,财务部,财务总监,开始,提出库存现金限额标准申请,审核,审核,审批,N,Y,下发库存现金限额标准,Y,分公司,N,Y,N,执行标准,结束,开始,提出库存现金限额标准申请,审批,Y,N,执行标准,结束,分公司,财务部,1,4,2,3,5,6,1,2,3,流程名称：库存现金限额标准审批流程说明流程编号：1.2.11.3,流程名称：超限额现金使用审批流程流程编号：1.2.11.4,分公司分管,财务部,财务总监,开始,提出超限额现金使用申请,审批,审批,审批,N,Y,Y,分公司,N,Y,N,执行,结束,开始,提出超限额现金使用申请,审批,Y,N,执行,结束,分公司
28、,财务部,1,2,3,4,5,1,2,3,流程名称：超限额现金使用审批流程说明流程编号：1.2.11.4,流程名称：报税审批流程流程编号：1.2.12,分公司,财务部,财务总监,类型,开始,按期准备各项纳税资料,税务部门,审核,缴款纳税,会计报表、纳税申报表,N,Y,总部常规报税,分公司常规报税,开始,按期准备各项纳税资料,编制上缴税款汇总表后财务部,缴款纳税,会计报表、纳税申报表,结束,审核,结束,1,2,3,1,2,3,流程名称：报税审批流程（续）流程编号：1.2.12,分公司财务科,财务部,财务总监,中介机构,类型,税务部门,批准、否决、修改？,否决,非常规类型（税务稽查、财产报损等）,
29、开始,发生涉税事宜上报财务部,根据涉税事宜组织材料并按税务要求聘请中介机构出具报告,出具报告,根据税务部门的批复进行纳税处理,结合中介机构报告，组织拟提交税务部门的申报材料,修改,批准,审核,N,Y,结束,7,6,5,4,3,2,1,流程名称：报税审批流程说明流程编号：1.2.12,流程名称：报税审批流程说明（续）流程编号： 1.2.12,流程名称：财务会计档案管理流程流程编号：1.2.13,财务部,开始,收集会计凭证、会计制度、会计报表及其它会计资料,1,将会计资料分类，填写封面、装订成册、资料编号、档案柜编号、入档案柜，按档案保管标准严格管理,类型,归集保管与销毁,财务会计档案保管人员对超
30、过保管期的档案提出销毁申请,财务部经理按制度审批,经批准，财务会计档案保管人员对超过保管期的档案进行销毁,结束,N,Y,2,3,4,5,流程名称：财务会计档案管理流程（续）流程编号：1.2.13,财务部,开始,提出会计档案查、借阅申请,1,类型,本单位人员查借阅,查、借阅人,财务部经理审批,财务档案管理人员监督办理借阅、签字等手续,结束,财务档案管理人员将档案归位,外单位人员查借阅,开始,出具单位介绍信，提出会计档案查、借阅申请,4,财务部经理审批,财务档案管理人员监督办理查阅、签字等手续，对要求摘录或复印的需经财务部经理同意后方可进行，并在特殊登记簿上作好记录,结束,财务档案管理人员将档案归
31、位,N,Y,N,Y,2,3,4,1,2,3,流程名称：财务会计档案管理流程说明流程编号：1.2.13,流程名称：财务会计档案管理流程说明（续）流程编号：1.2.13,流程系列人力资源管理流程（流程编号：1.3）,人力资源管理流程,人力资源规划 年度人力资源招聘计划 随机性人力资源招聘计划 外部招聘录用 试用期管理 实习管理 内部调动管理 内部竞聘 单位负责人绩效考核 总部一般员工绩效考核 年度培训计划制定 员工晋升（降职） 职称评定,职业生涯规划 员工技能评估 员工辞退、开除、除名 员工辞职、自动离职 劳动争议处理 部门月度薪资报批 员工社保增减 员工工伤处理 退休管理 编制管理 劳动合同续订
32、（终止） 人事薪资报表,人力资源管理流程（一）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,公司营业目标人员技能的评估部门职责与岗位描述,年度人力资源招聘计划,人力需求预算招聘计划与日程表培训计划与日程表,人力资源需求是从各个部门的实际需求出发人力资源需求计划的制定时间与公司总体的预算规划时间应当相一致,公司经营战略,人力资源规划,人力资源现状盘点人力需求与供给计划后备干部梯队建设计划薪酬福利规划培训计划等,根据企业的发展规划，通过企业未来的人力资源的需求和供给状况的分析预测、对职务编制、人员配置、教育培训、人力资源管理政策、招聘和选择薪酬福利等内容进行的人力资源部门的职能性计划,外部招聘录用,经过审
33、核的招聘计划临时招聘需求,聘用合同笔试、面试成绩单背景调查记录,外部招聘根据经过审核的年度招聘计划以及经过审核的临时招聘需求开展外部招聘需要通过笔试、面试、情景模拟、背景调查等手段加强控制,试用期管理,招聘到岗人员,培训结果试用期考核表,试用期应该通过较高的考核频次以及多渠道的调查来及时发现不合格人员，减少公司的损失,随机性人力资源招聘计划,随机性人员需求表部门职责与岗位描述,随机性招聘计划,补充因特殊原因造成的缺员符合公司招聘政策,人力资源管理流程（二）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,公司总体经营目标各个部门的部门目标关键业绩指标完成情况,单位负责人绩效考核,总部一般员工绩效考核,单位
34、负责人绩效考核表绩效工资结果绩效面谈记录绩效改进措施,组织的绩效考核要从业务目标出发要抓住关键绩效指标进行考核合理选择考核人保证考核效度与信度,绩效考核管理体系计划与预算,人员的绩效考核能够为员工提供申诉的机会，以减少不公平感人员绩效考核的结果除了与员工的绩效奖金挂钩之外，还需与员工晋升，培训等相挂钩,员工绩效考核结果绩效工资结果绩效结果面谈记录绩效改进措施,内部调动管理,员工职业生涯规划员工绩效、技能评估内部调动制度,内部调动调令更新的员工档案,对员工的内部调动应当从员工技能，绩效及其职业生涯规划出发所有的内部调动管理必须依照公司的内部调动制度进行,内部竞聘,内部竞聘制度内部竞聘报名表,内部
35、竞聘合格者名单内部竞聘试用考核表,按照内部竞聘制度进行建立内部竞争机制，使人才脱颖而出,实习管理,实习单位派员实习申请实习管理制度,实习鉴定结论,对实习人员在实习期间的知识、技能、合作等表现情况予以考察，为选拔合格实习人员事后进入公司工作做好准备,人力资源管理流程（三）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,员工技能评估,岗位描述及技能要求,员工技能评估,员工技能评估应当参照岗位描述以及岗位技能需求员工技能评估结果应当记录在员工档案中，作为其培训，晋升，降职或辞退的参考,职级职等体系部门职能描述岗位描述公司组织架构,职业生涯规划,员工职业生涯规划更新的员工档案,员工的职业生涯规划要尊重员工的个人
36、意愿，上级领导根据自己的经验为员工提供有价值的建议，充分做到上下沟通,职称评定,评定要求及名额数量,获取相应职称的员工名单,对员工在各自职级上的发展的认可开展公司在人才结构上的储备、建设和培养,员工晋升（降职）,员工职业生涯规划职位任职条件员工能力、业绩评价结果,晋升（降职）员工名单,与员工职业生涯规划相衔接合理使用人才,年度培训计划制定,人员绩效考核结果培训需求调查,年度培训计划培训预算,正常情况下，员工依照上年末制定的培训进行培训，但如有特殊业务需求，必须由部门经理批准才可参加非计划培训,人力资源管理流程（四）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,员工辞职、自动离职,员工辞职申请或单位对自
37、动离职人员的处理报告,辞职、自动离职处理结果辞职人员面谈记录解除合同证明书,应通过面谈等手段分析员工辞职、自动离职原因，改进人力资源管理工作,劳动争议处理,员工内部投诉或政府劳动争议处理部门的通知,争议协调、仲裁或判决意见书,以国家劳动法律法规为依据，维护健康和谐的劳动关系,部门月度薪资报批,部门月度工资基数部门月度绩效考核结果绩效薪资挂钩办法,部门月度薪资审批表,将部门薪资与绩效考核挂钩，体现薪酬激励性,员工辞退、开除、除名,辞退、开除、除名报告辞退、开除、隐名规定,辞退、开除、除名处理结果解除合同证明书,员工辞退、开除、除名须以国家法律法规及公司规定为依据,员工社保增减,单位员工社保增减表
38、政府社保局相关规定,员工社保增减处理结果,符合政府法规维护员工社保权利，,人力资源管理流程（五）,流程输出,流程设计出发点,流程输入,退休管理,员工退休申请政府社保局退休相关规定,退休批复退休证退休金标准,依法维护员工退休生活保障,编制管理,组织结构部门与岗位职责说明书,部门与岗位编制,保障人力需求，降低人力成本,劳动合同续订（终止）,国家劳动法律法规合同续订（终止）名单劳动合同书,合同续订（终止）名单批复续订的合同书终止合同证明书,通过劳动合同确定劳动关系，实行规范管理,员工工伤处理,工伤快报工伤法规,工伤鉴定等级及待遇标准工伤备案资料,救治工伤员工，维护公司及工伤员工利益，通过参加工伤保险
39、降低企业因发生工伤事故造成的负担,人事薪资报表,人事薪资数据,月度、季度、年度人事薪资报表,通过人事薪资报表反映人力资源状况，提供决策依据,流程名称：人力资源规划流程流程编号：1.3.1,时间,人力资源部,其他各单位,中期规划,1.未来3至5年人力资源需求与供给状况预测2.行业内竞争对手人力资源状况及策略研究3.行业外最佳人力资源策略研究与借鉴,提报3至5年人力资源需求计划及对人力资源政策调整的建议,实施规划,总经理办公会,审批,结束,开始,根据公司发展战略下发人力资源规划编制通知，征求各单位对未来3至5年人力资源需求及政策调整意见,人力资源规划报告1.现有人力资源状况盘点2.人力需求与供给计
40、划3.薪酬规划4.,N,Y,1,2,3,4,5,审核,N,Y,6,人力资源分管,7,流程名称：人力资源规划流程说明流程编号：1.3.1,流程名称：年度人力资源招聘计划制定与审批流程流程编号：1.3.2.1,时间,人力资源部,各用人单位,每年11-12月底编制次年计划,开始,下发年度人力资源需求计划编制通知,编制部门年度人力资源需求计划,汇总、平衡各单位人力资源需求计划，制定公司年度人力资源招聘计划,根据计划执行招聘,部门年度人力资源需求计划,总经理,审批,N,Y,公司年度人力资源需求计划调查表,结束,7,4,1,2,6,审核,N,5,人力资源分管,Y,Y,N,3,审批,分管副总,流程名称：年度
41、人力资源招聘计划制定与审批流程说明流程编号：1.3.2.1,流程名称：随机性员工招聘计划制定与审批流程流程编号： 1.3.2.2,类型,人力资源部,各用人单位,总经理,人力资源分管,审核,审批,实施招聘,N,Y,N,Y,分公司一般人员,根据需求提出招聘申请,开始,根据招聘政策及用人单位编制情况提出招聘实施计划,1,5,结束,3,2,4,Y,流程名称：随机性员工招聘计划制定与审批流程（续）流程编号： 1.3.2.2,类型,人力资源部,各用人单位,总经理,人力资源分管,审核,实施招聘,N,Y,根据需求提出招聘申请,开始,根据招聘政策及用人单位编制情况提出招聘实施计划,1,5,结束,3,4,审批,N
42、,6,分公司专业技术、管理人员及总部人员,审核,N,2,Y,分管副总,流程名称：随机性员工招聘计划制定与审批流程说明流程编号：1.3.2.2,Y,流程名称：外部招聘录用流程流程编号：1.3.2.3,时间,人力资源部,各用人单位,开始,总经理,人力资源总监,收集应聘者资料、招聘初选,录用申报表,审批,审批,Y,N,N,发布对外招聘信息,办理合格人员劳动合同签订等录用手续,组织招聘,根据需要参与招聘面试等工作,通知拟录用人员体检,按权限,结束,1,2,3,4,5,6,7,8,9,流程名称：外部招聘录用流程说明流程编号：1.3.2.3,流程名称：员工试用期管理流程流程编号：1.3.2.4,人力资源部
43、,各用人单位及分管,人力资源分管,开始,Y,类型,中高层管理岗位,试用员工个人月度总结,单位领导及单位分管进行月度考核，并将结果报人力资源部,汇总,试用期满由单位提出转正考核、答辩申请,组织考核答辩小组并实施考核，提出按期转正、延长试用或不合格辞退的建议,总经理,审核,审批,办理转正或辞退手续,结束,N,延长试用,2,3,5,4,6,1,7,8,Y,N,流程名称：员工试用期管理流程（续）流程编号：1.3.2.4,人力资源部,各用人单位及分管,人力资源分管,开始,类型,一般管理、专业技术岗位,试用员工个人月度总结,单位领导及单位分管进行月度考核，并将结果报人力资源部,汇总,试用期满由单位进行转正
44、考核,审批,办理转正或辞退手续,结束,延长试用,2,3,5,4,6,1,7,Y,N,审核,流程名称：员工试用期管理流程（续）流程编号：1.3.2.4,人力资源部,各用人单位及分管,开始,类型,一般操作人员,试用员工个人月度总结,单位领导及单位分管进行月度考核,试用期满由单位进行转正考核,备案,结束,2,3,1,4,流程名称：员工试用期管理流程说明流程编号： 1.3.2.4,流程名称：员工试用期管理流程说明（续）流程编号： 1.3.2.4,流程名称：员工试用期管理流程说明（续）流程编号： 1.3.2.4,流程名称：实习管理流程流程编号：1.3.2.5,人力资源部,各单位,开始,与外单位签定实习协
45、议,与相关单位落实实习场所,N,总经理,Y,N,人力资源总监,审批,审批,安排实习,人力资源部或实习所在单位出具实习鉴定报告,办理外单位人员来公司实习请求,Y,有工作意向,时间,结束,2,3,4,6,5,7,1,流程名称：实习管理流程说明流程编号： 1.3.2.5,流程名称：员工内部调动管理流程流程编号：1.3.2.6,类型,人力资源部,调入单位,开始,总经理,N,Y,人力资源分管,审核,Y,N,N,按权限,调出单位,Y,协商调动,调出、调入单位协商一致并填报员工内部调动审批表,审批,审批,开具内部调动通知,办理内部调动交接手续,结束,开始,行政调动,根据总经理指示向调出、调入单位下达行政调令
46、,办理内部调动交接手续,结束,2,3,4,6,5,2,1,3,签发行政调动指示单,1,流程名称： 员工内部调动管理流程说明流程编号： 1.3.2.6,N,Y,流程名称：内部竞聘流程流程编号：1.3.2.7,时间,人力资源部,各用人单位,开始,总经理,人力资源总监,审批,审核,员工办理报到手续,Y,N,发布内部竞聘信息,办理调动程序,员工经所在单位批准后报名,员工、所在单位,组织竞聘选拔,竞聘合格申报表,参与竞聘选拔等工作,收集应聘者资料、竞聘初选,结束,1,2,3,4,5,6,7,8,9,按权限,流程名称：内部竞聘流程说明流程编号：1.3.2.7,流程名称：单位负责人月度绩效考核流程流程编号：
47、1.3.3.1,时间,人力资源部,各单位及负责人,月度考核期,开始,总经理,单位分管,人力资源分管,审核,Y,单位（部门）负责人月度考核表,单位分管考核,汇总考核表,考核薪资表,单位（部门）工作总结,工作总结,收集单位考核数据,考核结果反馈,N,确认或修订考核结果,按考核权重汇总,编制绩效薪资,结束,2,3,8,7,6,5,4,1,流程名称：单位负责人月度绩效考核流程说明流程编号： 1.3.3.1,流程名称：总部一般员工绩效考核流程流程编号：1.3.3.2,时间,人力资源部,被考核人,根据员工月度考核办法，收集员工绩效数据，组织下属总结工作,月度考核,个人工作总结,根据工作总结和绩效数据进行考评，将员工考核表报人力资源部,人力资源分管,汇总、计算、确定员工考核系数,各部门,审核,Y,N,编制月度薪资表公布考核结果,工作总结,结束,6,5,4,3,2,1,开始,员工月度考核表,流程名称：总部一般员工绩效考核流程（续）流程编号：1.3.3.2,时间,人力资源部,被考核人,人力资源分管,各部门,年度考核,汇总月度考核,部门民主测评,个人年度工作总结,加权计算考核得分，编制员工年度考核汇总表,根据工作总结、民主测评和绩效数据进行年终考评,开始,
