1、股权投资类矿业项目一次尽调资料清单序号 资料名称 备注 无法提供 原因1 企业基本信息1.1 公司简介（包括注册资本、股权结构、现有股东简介、股权历次变更情况、原始投入的说明） 必备1.2 公司章程 必备1.3 营业执照正副本复印件 必备1.4 组织机构代码证正副本复印件 一般1.5 国税-税务登记证正副本复印件 一般1.6 地税-税务登记证正副本复印件 一般1.7 融资主体法定代表人实际控制人简历 必备1.8 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明 必备1.9 企业工商基本信息 必备1.10 已有矿权的取得方式及证明文件、融资主体股权变更的协议及证明文件 必备1.11 是否涉
2、诉、相应法律纠纷及涉及金额数量的说明 必备1.12 关于隐名股东情况的说明 必备1.13 关于矿业企业是否有被整合风险的说明 必备2 企业财务信息2.1 借款人及其母公司至少最近两年财务报表 必要2.2 借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码，短期或长期借款合同及担保合同 必要2.3 应付账款、其他应付款、资本公积的明细账及入账凭证 必要2.4 采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票 必要2.5提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于 30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山） （1 对于受市场销路影响较大的公司，则为必要；2 反之，则为一般）必备一般2.6
3、提供已经签订，尚未全部付款的采购客户清单及采购合同（适用于所有矿山） 一般2.7 矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条） 必备2.8 矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1-对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，则为一般。 ）必备（1-一般）2.9 对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账） （1 技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要；2 正常生产项目，则为必要） 1-必备2-一般2.10 可行性开采计划（初步） 、及相应的生产（产能）计划（详细到每月） 必备3 企业融资信息3.1 关于股权合作的说明；包括但是不限于股权合作比例、对价、条件、方式及
4、资金的使用方向 必备3.2 详细的用款计划（金额细化到以 100 万元为单位） 必备3.3 管理团队和实际控制人背景介绍 必备4 矿山相关信息4.1 采矿证复印件（正本及副本） 必备4.2 生产许可证复印件 必备4.3 安全生产许可证复印件 必备4.4 矿长安全生产许可资格证复印件 必备4.5 矿长资格证复印件 必备4.6 最近一期地质勘查报告、地质图 必备4.7 矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见 必备4.8 矿产资源储量评审备案证明 必备4.9 矿产资源价款缴纳计划通知书及缴款凭证 必备5 政府批文和审查意见5.1 矿产资源开发利用方案评审备案登记表 必备5.2 当地工商和国土部门关于矿
5、山企业股权变更相关的政策 必备备注：（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章。（2）以上材料按顺序装订成册（附目录） ；融资类矿业项目一次尽调资料清单序号 资料名称 备注 无法提供 原因1 企业基本信息1.1 公司简介（说明注册资本、股东情况、股权历次变更情况、经营范围及前期投入情况等） 必备1.2 公司章程 一般1.3 营业执照正副本复印件 必备1.4 组织机构代码证正副本复印件 一般1.5 国税-税务登记证正副本复印件 一般1.6 地税-税务登记证正副本复印件 一般1.7 借款人、抵押人及保证人的法定代表人实际控制人简历 必备1.8 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明
6、必备1.9 企业工商基本信息 必备1.10 矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证 一般2 企业财务信息2.1 借款人及其母公司至少最近两年财务报表 必备2.2 重要科目：应收账款、其他应收、长短期借款、应付账款、其他应付款、预付账款、资本公积的明细清单 一般2.3 借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡信息的原件，对于表示没有贷款卡的项目，需要到 短期或长期借款合同及担保合同 必备2.4 采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票 必备2.5提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于 30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山） （1 对于受市场销路影响较大的公司，则为必备；2
7、 反之，则为一般）1-必备；2-一般2.6 矿山企业如果经过评估，请提供资产评估报告 一般2.7 矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条） 一般2.8矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1 对于申请获得的矿权，及自始至终为公司实际控制人的公司，则不适用。2 对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，一般。 ）1-不适应；2-一般2.9 对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账） （1 技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要，2 正常生产项目，则为一般） 1-必备；2-一般2.10 融资的还款来源和生产（产能）计划（详细到每季度）以及由此所做的盈利预测 必备
8、3 企业融资信息3.1 关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容 必备3.2 详细的用款计划（金额细化到以 100 万元为单位） 必备3.3 矿权情况说明：取得时间、方式、价款支付情况、有无争议等 必备4 矿山的各种证照4.1 采矿证正副本的复印件 必备4.2 生产许可证复印件 必备4.3 安全生产许可证复印件 必备4.4 矿长安全生产许可资格证复印件 必备4.5 矿长资格证复印件 必备4.6 最近期的地质勘查报告及地质图 必备4.7 矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见 必备4.8 矿产资源储量评审备案证明 必备4.9 矿产资源价款缴纳通知书及相关凭证复印件 必备5 政府批文和审查意见5.1 矿产资源开发利用方案及评审备案登记表5.2 当地矿权抵押登记的政策说明（是否可以抵押给非银行金融机构） 必备备注：（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章（2）以上材料按顺序装订成册（附目录） ；
